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德国金融监管机构BaFin发布关于差价合约的指导方针

2017/11/30 18:07 · Forex Magnates

FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周四(11月30日)报道,德国金融监管机构BaFin刚刚发布了一套关于差价合约的指导方针。该监管机构指出,该文件的目的是指导经纪商了解与零售客户的产品相关的细节。在去年12月宣布了初版后,监管机构对那些未能保护客户免受负平衡的经纪商实施了禁令。在过去的几个月里,自从对没有负平衡保护的差价合约实施禁令,德国监管机构一直在对该地区的经纪商发行进行审查。基于审查的结果,以及出于消除任何潜在混乱的目的,今天发布的文件被设计成为在德国运作的经纪商的标准。更新所有零售客户的条款和条件文件首先提到了经纪商向德国客户提供的条款和条件的强制性更新。向客户提供差价合约的公司必须明确指出,他们不承担任何与负平衡相关的额外支付。如果一个经纪商为零售和机构投资者提供不同的差价合约,那么受保护的客户应该被告知他们同意的条款和条件。经纪商也不允许提供负平衡保护的选项,他们有义务向零售客户提供只有一种类型的差价合约。关于追加保证金和不同账户的矛盾条款应该删除。营销义务和其他经纪人必须调整他们的营销和风险预警内容,以反映客户受到保护,不受负平衡的影响。BaFin还指出,提供担保的止损订单并不能防止账户上出现负平衡的可能性。最后,BaFin详细说明:“额外支付义务的排除必须无条件地适用于每一个实例。不允许其排除在零售客户的特定交易行为等条件下。校对:星晴







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