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美国证交会奖励两位告密者超过800万美元

2017/12/1 18:28 · Forex Magnates

FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周五(12月1日)报道,美国证券交易委员会(SEC)今天向两名“局外人”颁发了超过800万美元的奖金,以奖励他们帮助制止非法行为,并揭露证交会管辖公司违反证券法的行为。根据一份官方声明,这两位情报人员提供了大量信息,帮助SEC迅速有效地实施执法行动。这两人不仅帮助监管机构启动了调查,而且还提供了及时的协助,以及关键文件和证词,加速了执法行动。自2012年颁发第一个奖项以来,举报人项目的总颁发额约为1.76亿美元。自2011年该项目成立以来,SEC的执法行动发起了超过10亿美元的罚款。为了保护告密者,SEC没有透露他们的身份,也没有透露有关组织的身份。监管机构不公开任何可以直接或间接透露其身份的信息。然而,美国证券交易委员会承认,告密者最初的信息提醒了该机构一个欺诈的案例。更具体地说,美国最高监管机构表示,第一个告密者提供了信息,让其执法人员了解了具体的不当行为,然后协助该机构随后打击涉案实体。另一个匿名人士提供了更多的信息,并协助执法者搜集证据。告密者办公室主任Jane Norberg评论道:“告密者在许多调查的进展过程中起到了至关重要的作用,从告密者计划开始以来,执法行动取得了相当大的成功。看看超过10亿美元的罚款,就知道告密者的价值了”。告密者已成为美国多家监管机构的好搭档,包括美国商品期货交易委员会(CFTC)和美国证交会(SEC)。两家机构都已部署了一套程序和奖励机制,以鼓励和保护告密者。那些主动向美国证交会提供信息的告密者,将获得100万美元以上奖励,他们有权获得美国证交会从罚款中获得资金的10%到30%。校对:星晴







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