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摩根大通违反客户保护条例被罚款280万美元

2017/12/28 05:37 · Forex Magnates

FX168财经报社(香港)讯 据financemagnates周三(12月17日)报道,摩根大通证券有限责任公司(J.P.Morgan Securities,JPMS)已同意向美国证券公司最大的独立监管机构金融业监管局(FINRA)支付280万美元的罚款,以解决其未能及时保护客户的资金及保证金的安全。JPMS既没有否认,也没有承认在解决方案中有任何错误行为,但同意FINRA的调查结果。此外,该券商已同意采取强化措施来解决违规问题。作为和解的一部分,华尔街的自我监管机构考虑了与J.P. Morgan的合作,并且其已存储了超额保护金以弥补违规带来的损失。美国证券交易委员会(SEC)规则制定了保护客户资金和证券免受经纪商滥用的要求,并要求在经纪商破产的情况下可以保护资产。FINRA发现摩根大通存在“客户保护条例违规和监督失败”,未能履行保持充足的准备金的规定,以确保其运营和控制系统正常运作。价值数亿美元的储备金亏空发生在2008年3月至2016年6月间。根据FINRA的投诉:“由于系统编码和设计缺陷,经常性和未解决的赤字以及不合理的监管,股票应该独立于可供公司使用的范围之外。由于未能将证券转移并维持在良好的控制地点,该公司创造了价值数亿美元的外国和国内证券的赤字。”监管机构发现,该公司未能将近2年的意大利证券移到良好的控制地点,并在当日造成了81份意大利证券的亏空,价值约为1.46亿美元。FINRA执法部执行副总裁苏珊·施罗德(Susan Schroeder)补充说:“公司对保护客户证券负有基本责任。 《客户保护条例》是投资者保护的一个重要组成部分,成员所必须合理设计和维护系统和程序,以符合所有权和控制要求。”校对:夏洛特







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