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MiFID II隆重登场 却迎来混乱开局

2018/01/12 19:56 · Forex Magnates

FX168财经报社(香港)讯 周五(1月12日),据Finance Magnates报道,有消息来源的多个消息来源证实,MiFID II迎来了一个混乱的开始。在监管报告过程中,许多参与者都遇到了困难。有关零售经纪商是否需要报告外汇交易的争论正在激烈进行,一些人选择了一条安全的道路,将资产类别纳入了他们的资产负债表。Finance Magnates可以证实,各种各样的问题使得参与报告的各方工作变得困难。监管机构、委托批准报告机制(Approved Reporting Mechanism,简称ARM)、准备不足的公司,仍然不确定哪些交易必须报告,在这样混乱的情况下,如果报告过程出现什么问题,不能把责任完全归咎于任何一方。整个欧洲大陆的碎片化正在给公司带来更大麻烦,拥有多个业务地点的公司需要通过不同方式来提交报告。从一个小细节就可以看出状况之混乱:由于自动化过程所带来的操作挑战,欧盟的一些监管机构目前正通过电子邮件接受每日报告。不充分的准备工作MiFID II的监管框架被推迟了整整一年,但显然这段时间对所有相关各方来说都不够,还不足以确保他们顺利过渡。从11月开始,各国家主管机关(NCA)开放了ARM的测试环境。在这个短暂的窗口期,虽然已经发现了一些问题,但在1月3日正式启动之前的有限时间内,无法及时进行技术修复。目前,ARM正努力向客户提供统一的报告系统。目前,英国FCA、德国BaFIN和法国AMF似乎是为数不多的运营相对平稳的机构。其他国家监管机构一直落后,比如,塞浦路斯的CySEC缺乏与ARM的整合。校对:星晴







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