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花旗环球金融亚洲保荐失职 遭香港证监会罚以5700万港币

2018/05/17 22:30 · Forex Magnates

FX168财经报社(香港)讯 周四(05月17日)援引Finance Magnates报道,香港证监会SFC今日宣布将对花旗环球金融亚洲有限公司处以5700万港币的罚金。花旗将因其在保荐瑞金矿业上市过程中未能尽职调查,而需接受这一处罚。据此,2009年2月时,瑞金矿业在花旗的担保下成功上市香港证券交易所主版,2011年时,该公司申请要求暂停其股票交易。2016年6月,SEC暂停了瑞金的股票交易,而此后,相关的就花旗支持瑞金上市的调查也陆续展开。调查发现,花旗对瑞金矿业的担保很大程度来源于2017年和2018年前十月中瑞金矿业的招股说明书内容。SEC发现,2008年前10个月中,瑞金矿业的销售业绩同比增长20倍,这一涨势归功于该公司向最大三位买家之间存有疑点的长期合作备忘录。备忘录中指出,这三位买家有义务购买瑞金矿业决定出售的任何数量的金和锌精矿。SFC今日的声明部分出于对这一备忘录的内容,监管机构注意到,花旗方面未能验证这一备忘录的真实性,且未与这三家买主之间的任何一家有过交流。除此之外,SFC表示花旗在实施客户调查的过程中均使用的是瑞金矿业提供的客户电话号码,未作任何确定查实这些客户的背景真实性,也未验证这些客户口中的瑞金矿业与其他客户交易量的准确性。这类不够灵活的操作似乎与花旗的风险评估方法息息相关。SFC方面对这类方法表示不认可,并辩驳要求花旗应当对销售数据真实性的验证更有聚焦。另一方面,SFC对花旗对指派某些高管参加担保工作的表示也予以驳回,调查发现,这类个体似乎在未充分尽职调查的基础上签下了必要的文件。虽然花旗当前需要承担罚款,但SFC也表示花旗并非完全没有尽职调查,只是不够充分,未完全按照监管机构的要求实施,但也是作出一些合规调查的。同时,SFC指出,这是花旗首次在担保上市方面出现纰漏,企业方面需要避险未来这一事件的再度发生。校对:冷静







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