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ESMA警告:投资公司的LEI宽限期将于7月初结束

2018/06/21 03:44 · Forex Magnates

FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates报道,欧洲证券和市场管理局(ESMA)周三(6月20日)在一份声明中表示,其不会延长过渡期,以允许投资公司在报告金融工具监管法规(MiFIR)之下的市场交易中执行法定实体标识符(LEI)。根据这份声明,自2017年12月开始实施宽限期以来,ESMA和国家主管部门(NCAs)都发现,发行方和客户的LEI覆盖率都显著增加。因此,投资公司必须在2018年7月2日之前履行其在MiFIR下的义务。最初,由于许多投资公司无法履行其义务,这一临时时期被引入。不过,ESMA一直敦促欧盟企业在MiFID II于2018年1月3日生效之前保持完全的合规。该条例规定了投资公司的许多义务,包括加强和扩大交易报告要求。一旦6个月的过渡期于7月结束,NCAs在LEI要求方面的角色将从监控转移到进行持续的监管行动。ESMA和NCAs目前正在协调制定一项联合监督行动计划。其将侧重于确保投资公司遵守在MiFIR条款下的LEI报告要求。LEI是一个20个字符的识别代码,能够对从事金融交易的合法实体进行一致和准确的识别,包括非金融机构。根据MiFIR,欧盟的投资公司必须确定他们的客户是持有LEI的合法人员。LEI是MiFIR的一个非常重要的部分,因为它对于MiFIR的监管和透明度报告的匹配和聚合是至关重要的。该守则对透明度和市场监督至关重要,包括发现市场滥用行为。世界各地的许多监管机构都强调,LEI需要成为全球公共利益,因为一个共同的框架对于监管机构来说是至关重要的,它必须清楚地识别出每一次金融交易风险管理的风险敞口。







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