您的位置:汇亨中文网 > Uncategorized > 正文

SEC对瑞穗证券罚款125万美元 因数据安全管理失败

2018/07/24 06:06 · Forex Magnates

FX168财经报社(香港)讯 资讯网站financemagnates在周一(7月23日)发布的报道中称,瑞穗金融集团的美国投资银行子公司瑞穗证券美国公司已同意支付125万美元,以解决美国证券交易委员会对其未能保护客户信息的指控。在今天发布的法令中,瑞穗证券同意结案,他们既不承认或否认其员工访问并将“重大非公开客户回购信息转让给其他交易商和瑞穗的对冲基金客户”的指控。美国证券交易委员会披露,在大约两年的时间内,瑞穗没有适当的控制措施来防止滥用内幕信息,也没有在不同的交易柜台之间实施障碍。具体而言,根据和解协议,当涉及公司系统中提供的几种类型的报告时,限制员工仅查看与其合作的客户的数据的软件失败。更糟糕的是,泄露的信息包括下订单的一方的身份,订单大小,限价以及订单是回购订单的指令等。瑞穗证券没有根据合法的业务需求限制员工访问其客户的信息,尽管超过99.8%的回购订单是由算法处理的,而不是通过交易商协商的公开市场交易。美国证券交易委员会表示,该公司未能测试其授权实践,或监控和分析员工对客户信息的访问权限。2016年,日本母公司瑞穗金融集团(Mizuho Financial Group)成立了瑞穗美洲(Mizuho Americas),后来成长为北美银行控股实体。该集团由许多法人实体组成,为北美客户提供综合的企业和投资银行服务,包括融资,证券,资金服务,资产管理和研究服务等。校对:浚滨







无觅相关文章插件,快速提升流量