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纳斯达克与FINRA下月将抬高场外非零售收费 暗池交易受影响

2018/08/15 21:01 · Forex Magnates

FX168财经报社(香港)讯 周三(08月15日)援引Finance Magnates报道,纳斯达克与美国金融业监管局FINRA近日宣布将抬高使用纳斯达克平台受FINRA监管的场外非零售交易的私人证券交易平台的收费,其中涉例指向暗池交易等。根据美国证监局SEC法律文件表示,这项费用的抬高也是为覆盖更高的运营成本、提升场外交易量而颁。目前增涨的成本每年都超出350万美元。这项调整将毫无疑问的影响到暗池交易,不过费用抬高的部分则将转嫁于投资者。几乎所有主要的银行都存在暗池交易,这种交易方式最初是为实现以较小的价格波动执行大笔交易单子。然而由于涉及单子执行的成本普遍低于交易所,由此这类平台也吸引了很多小单子的执行。根据SEC方面规定,所有证券交易数据必须回馈成整理的模式,不管是在哪个交易所还是暗池交易中的数据。就场外交易而言,这类数据是通过由纳斯达克和纽约证券交易所和FINRA共同运营的交易报告系统TRFs来处理的。在一份单独的法律文件中,纳斯达克表示将与FINRA携手计划在2018年9月10日于芝加哥推出新的交易报告系统TRF。根据法律文件中收费的内容,自2012年来向FINRA/纳斯达克 TRF缴纳的场外交易费用已经增长47%。而纳斯达克对该设备的运营成本也上扬了16%。今年7月时Finance Magnates也报道了SEC通过投票一致通过针对另类交易系统的修正规定,这一修正要求暗池交易将在ATS-N表格上公开披露详细信息。据统计,自2011年期,银行和经纪商在暗池交易上的不法行为层出,相关罚款已逾2.29亿美元。校对:冷静







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