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NFA对嘉盛集团期货部门处以罚款 指责其未提供适当内部监管

2018/09/18 07:07 · Forex Magnates

FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(9月17日)报道称,美国全国期货协会(NFA)对嘉盛集团(GAIN Capital)的期货业务部门Global Asset Advisors进行了罚款,因为其缺乏“适当的监督程序”来监控交易经理并允许他在被禁止交易后为他妻子的账户进行交易。NFA对该公司和两位高管,Glenn Swanson和担任注册介绍经纪人的首席销售及营销官Kenneth S. Packard处以总计23.5万美元的罚款。在相关期间内,Global Asset Advisors运营了由Jonathan Hansen管理和控制的多个账户。2013年NFA针对Hansen发布了会员和协理责任诉讼(MAR)。 NFA进一步解释说,已经禁止Hansen在未经事先授权的情况下从任何交易账户中转账。然而当NFA的MRA生效时,Global Asset Advisors允许Hansen为其妻子开立账户,即使他没有书面授权书。据NFA称,该公司忽视了各种危险信号。此外,在NFA的MRA发布后,Global Asset Advisors允许Hansen在未经NFA许可的情况下从其妻子账户转账。NFA表示,这些事项均未能由Global Asset Advisors的员工提供适当的监督。







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