您的位置:汇亨中文网 > Uncategorized > 正文

兴业银行美国分部因ADR滥用被罚80万美元

2018/09/26 04:32 · Forex Magnates

FX168财经报社(香港)讯 资讯网站financemagnates在周二(9月25日)发布的报道中称,法国银行业巨头法国兴业银行(SociétéGénérale)美国分部今日同意支付80万美元,以纠正他们发行美国存托凭证(ADR)时没有拥有相关外国股票的错误。监管机构指控兴业银行美国分部SG Americas Securities未能监管其证券借贷服务柜台,这些服务柜台在没有实际股票支持的情况下发行ADR,可能导致滥用市场。美国证券交易委员会已对包括纽约梅隆银行,花旗集团,德意志银行和J.P.摩根在内的几家华尔街银行进行了调查,并检查了它们是否违反了防止市场滥用和税务欺诈的控制措施。具体而言,该最高证券监管机构表示,SG Americas向客户提供ADR但不确保他们将获得实际股票的支持。预先发布的ADR存在滥用行为,包括不恰当的卖空以及围绕股息支付的不恰当的利润。今年早些时候,SEC纽约地区办事处对德意志银行实施了7500万美元的罚款,以解决他们发行美国存托凭证(ADR)而没有相关外国股票的行为。华尔街最高监管机构表示,兴业银行并未承认或否认美国证券交易委员会的调查结果,但同意返回“不义之财”,并遵守美国证券交易委员会的罚款。该监管机构在一份声明中补充说,其将“继续追究那些滥用ADR市场的各方的责任。通过ADR投资外国公司的美国投资者,有权期望这些ADR的发行得到外国股票的恰当支持。”







无觅相关文章插件,快速提升流量