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SEC对三家经纪商处以620万美元罚款 因交易数据上报出现问题

2018/12/11 06:33 · Forex Magnates

FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(12月10日)报道称,美国证券交易委员会(SEC)今日表示,已经对Citadel Securities、Natixis Securities Americas和MUFG Securities Americas这三家经纪商共计罚款620万美元,因这三家公司未能为一段时间内超过8000万笔交易提供准确完整的“蓝单”(Blue Sheets)数据。SEC指责这三家经纪商提供的“蓝单”数据不足,其中还包括错误的订单执行时间,缺少交换代码、交易类型标识符以及对手经纪商编号和标识符等信息。这三家公司目前已经承认这些指控,Citadel同意支付350万美元的罚款,Natixis同意支付125万美元的罚款,而MUFG将支付140万美元的罚款,以此作为与美国最高监管机构达成和解的一部分,同时还将加强其汇报系统,以解决与所谓“蓝单”相关的问题。根据美国联邦证券法,经纪商公司必须根据要求以电子方式向SEC及其他监管机构提供某些交易数据,即所谓的“蓝单”,从而帮助预防和制止市场操纵和内幕交易。“蓝单”表格提供有关证券交易的重要详细信息,包括证券交易日期、交易价格、股票数量、客户名称以及是买入还是卖出等。SEC此前曾对花旗集团因类似的问题处以700万美元的罚款。SEC称,Citadel Securities的“蓝单”系统出现了重大问题,导致监管机构遗漏了重要信息。







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