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香港证监会将执行场外衍生品交易近一步要求

2018/12/12 22:57 · Forex Magnates

FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周三(12月12日)报道,香港证监会在当日宣布将完成近一步法规要求,以增进场外交易衍生品的管理机制。今日,香港证监会公布了一份咨询总结,涉及与团体成员或相关人士交易时监管团体所面临的风险。结果显示,部分具有营业执照的公司收到需要在2019年9月份前削减风险的要求。根据香港证监会的声明,削减风险要求包括“交易关系存档、交易确认、估值、投资组合调整、投资组合压缩以及争端解决方案”等方面的相关要求。特别是非集中清算场外衍生品交易或监管下的资管公司会面临这样的要求。为客户提供场外衍生品交易清算服务的公司也将面临对隔离、可移动性和披露信息的报告。这些修改将在周五(12月14日)进行公告,2019年9月1日生效。另外,被授权的相关人士将需要确认他们所介绍进入场外衍生品交易的成员需要具有类似于场外衍生品交易商的注册执照。对此,香港证监会首席执行官Ashley Alder说:“这些要求促进了香港对场外衍生品活动的监管机制,为投资者提供保护,且加强相关机构的金融风险管理。”据香港证监会,其最初关于场外衍生品交易的监管规定咨询于2017年12月20日公布,关闭于2018年2月20日。该机构表示参与调查咨询的资管公司、市场参与者和其他相关人士大多赞同上述计划中的要求。声明称,集团成员和相关人士的行为准则将在上述修改规则之行后的六个月生效。校对:十门 







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