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突发:欧洲监管局审查经纪商的专业客户实践

2019/02/1 05:34 · Forex Magnates

FX168财经报社(香港)讯 据资讯网站financemagnates周四(1月31日)发布的报道,欧洲证券市场管理局(ESMA)发布公告,确认泛欧监管机构正在扩大差价合约限制措施的有效性。在FCA将临时限制措施永久化之后,这一消息并不令人意外。新的延期为三个月,有效期从2月1日起。下一次延期定于4月下半月,并将于5月1日起生效。国家监管机构向ESMA报告称,专业客户的客户数量有所增加。与一年前相比,这些数字大幅上升。欧盟监管机构的决定指出,“ESMA意识到一些差价合约提供商在宣传中存在试图将零售客户转化成为专业客户的可能性。”监管机构详细说明,只有机构客户可以要求被视为专业客户。 ESMA强调,它意识到一些经纪商一直在宣传“专业客户”进行招揽。根据欧盟监管机构的规定,经纪商应确保他们始终遵守所有适用的法律要求。据文件披露,“ESMA还意识到,一些第三国公司正在积极接触欧盟客户,或者欧盟的一些差价合约提供商正在敦促零售客户将其账户转移到集团内第三国公司的可能性。”根据规定,允许第三国公司根据自己的要求明确向欧盟客户提供服务。 ESMA似乎表明其可能已意识到部分经纪商出现了违规行为并开始提供其他投机性投资产品。 ESMA将继续监控这些产品的报价,以确定是否符合欧盟的监管规定。ESMA还发现,除了余额损失之外,客户在ESMA差价合约限制的前三个月内向经纪商支付的金额要低得多,零售客户的差价合约交易成本“显著降低”。ESMA详细指出,包含加密货币差价合约的活跃零售账户的平均成本与其他账户相比下降得不成比例,尽管此类账户的成本仍然高于没有加密货币风险的账户。此外,国家监管机构报告自动平仓数量持续下降,以及账户,负资产和负资产余额的数量持续下降。







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