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因过去十年未能正确报告交易 瑞银被FCA处以2760万英镑的罚款

2019/03/20 02:07 · Forex Magnates

FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周二(3月19日)报道,英国金融市场行为监管局(FCA)对瑞银集团(UBS AG)处以2760万英镑(合3660万美元)的罚款,原因是瑞银集团在过去10年里没有正确报告交易。周二,英国监管机构发表声明称,瑞银未能正确报告2007年至2017年的1.358亿笔交易。该公司必须根据2007年出台的《金融工具市场指令》(Markets in Financial Instruments Directive)报告这些交易。据FCA称,这家瑞士银行没有提供有关8670万笔交易的准确或及时信息。该公司还向英国监管机构报告了4910万笔交易,而它并不需要这么做。FCA执法和市场监管执行董事Mark Steward表示:“企业必须拥有适当的制度和控制,以确定它们在哪些市场、以何种价格、以何种数量、与谁进行了哪些交易。”“如果公司不能准确地报告他们的交易,就会产生根本性的风险,包括可能隐藏的市场滥用风险。”Steward的团队还发现,瑞银未能采取适当的程序来确保其能够满足交易报告标准。FCA表示,这家瑞士银行没有充分维护用于其报告的参考数据,在测试其报告是否准确和完整时表现得漫不经心。瑞银同意与FCA解决此案,监管机构称,这意味着该公司在支付罚款时可获得30%的折扣。如果该公司没有同意,它将不得不向监管机构支付3940万英镑(5220万美元)。与许多金融监管机构一样,FCA收集了大量交易数据,用于许多不同的目的。英国监管机构表示,它收集的数据可以用来监控市场滥用,并监督公司和市场。







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