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美证监会新规约束经纪商以客户利益为重

2019/06/7 07:26 · Forex Magnates

FX168财经报社(香港)讯 Financemagnates在周四(6月7日)发布的报告中称,美国股票经纪商将必须按照新的证监会的规定,最大限度地保障客户的利益,在进行投资建议时,若公司与客户之间有利益冲突,必须告诉客户。按照刚通过的新规,投资者可以获得关于经纪商赔偿方式的深度的信息。例如,经纪商在对投资者提出建议时是否会获利,这是否需要强制披露给客户?过去,经纪商的主要任务就是帮客户完成交易指令,过去数十年中由于自动化的发展,经纪商产生收益的方式发生了变化。在电子交易时代,经纪商通过投资交易获取收入。但此前经纪商无须披露投资信心,但现在美国证监会将改变市场标准。美国证监会主席Jay Clayton表示,新规要求券商和投资顾问的信息披露合法化,给投资者合理的预期,同时也让零售投资者对这些产品和服务的花费合理。新规将把经纪商和投资顾问的监管提升到一个新的水平。







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