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ESMA警告:部分欧盟差价合约供应商试图规避法规

2019/07/13 00:00 · Forex Magnates

FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(7月12日)报道称,尽管欧洲证券及市场管理局(ESMA)的产品干涉办法已经出台将近一年,但看来一些公司并没有完全遵守法规。今日ESMA公布了一项声明,表达了对供应商营销、分布和出售差价合约(CFD)给零售客户的担忧。ESMA在声明中尤其提到,已经发现针对产品干涉办法要求“引起违规担忧”的多种行为。这些行为与专业客户要求和第三国家差价合约供应商的营销销售相关。根据ESMA的声明,一些交易供应商通过允许零售客户成为要求中的专业客户来规避规定,而监管机构则认为这将鼓励、引发或施压零售客户被当作专业客户对待。ESMA还指出,他们判定某些欧盟公司试图通过鼓励欧盟零售交易者转移账户至他们的其他第三国分支来规避法规。按照规定,公司不允许故意要求他们这样做,而只能在客户特别提出后才能提供服务。“另外,任何与通过集团内部第三国分支交易差价合约带来‘好处’的信息都被视为规避ESMA产品干涉办法的行为。”EMSA在声明中写道。   







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