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泄漏非公开信息交易获罪 SEC严肃处理内幕交易案件

2019/10/11 01:50 · Forex Magnates

FX168财经报社(香港)讯 Financemagnates在周四(10月10日)发布的报道称,美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)今天表示,将对涉及内幕交易的五名被告进行处理,该案件获得“数百万美元”的内幕交易利润,这些指控是根据一家大型银行的一名前IT员工提供的有关数十笔未成交的公司交易提示而发起的。美国证券交易委员会说,在美国银行工作的Daniel Rivas泄漏了有关潜在合并,收购和要约收购的非公开信息。从2014年10月到2017年4月,他涉嫌将银行客户的机密信息传递给同谋超过30次,然后和这些同谋进行了交易。根据起诉书,该前高管后来在加拿大皇家银行工作,被指控利用与某些证券有关的非公开事件的知识违反了联邦法律。其他被告包括Rivas的朋友Roberto Rodriguez,Jeffrey Rogiers,Rodolfo Sablon,Michael Siva,Jhonatan Zoquier和Rivas女朋友的父亲James Moodhe共7名被告。这7名被告均因涉嫌参与三个重叠计划而被捕,并面临SEC的一项民事诉讼,涉及54项指控。监管机构在解决声明中解释了当前的执法情况,内容如下:“证券交易委员会已对Roberto Rodriguez,Jeffrey Rogiers,Rodolfo Sablon,Michael Siva和Jhonatan Zoquier(该机构于2017年指控其参与广泛的内幕交易计划)的五名被告作出了最终判决。 SEC还禁止Siva进入证券行业。在2017年和2018年,委员会对本案的其余被告Daniel Rivas和James Moodhe取得了部分最终判决,并禁止他们从事证券业。Rivas曾在美国银行研究与资本市场技术小组担任技术顾问。在此职位上,他可以访问银行的内部系统,该系统包含有关数百项未宣布的潜在业务交易的机密信息。据称,被告通过内部交易赚取了超过500万美元的利润,这些交易包括雅培(Abbott Laboratories)收购St. Jude Medical Inc和拜耳(Bayer AG)收购Monsanto CoMON.N。本文由Finance Magnates 独家授权FX168财经报社进行翻译,未经授权,不得转载。







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