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CFTC公布2019年年度执法和合规结果:监管罚款高达13亿美元 同比激增39%

2019/11/27 04:18 · Forex Magnates

FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周二(11月26日)报道,美国商品期货交易委员会(CFTC)今日公布了2019年年度执法和合规结果,其中包括一系列影响重大的案件,涉及操纵、欺骗和非法使用客户资金的指控。2019财年期间(2018年10月1日至2019年9月30日),该机构的执法行动总计获得了超过13亿美元的赔偿、清缴和罚款,较前一年增加了39%,也是该机构历史上第四高水平。(来源:Finance Magnates)CFTC总共采取了69项与执法相关的行动,略高于2018年的67项,并在不同的案件中提起了它所谓的重大而复杂的诉讼。其中65%的案件涉及商品欺诈、操纵行为或欺骗。该报告还强调了CFTC执法部门在支持举报者计划方面的几项举措。美国商品期货交易委员会和美国证券交易委员会(SEC)等多个监管机构已将检举作为一项主要任务。这两个机构都向个人提供了项目或奖励,以帮助支持或简化调查。商品期货交易委员会在2019年颁发了5项举报人奖项,总计约1500万美元,远低于2018年的7500万美元,当时有5项奖项颁给了举报人,其中最大的一个奖项是3000万美元。该委员会补充称,其通过达成里程碑式的和解协议,获得了可执行的承诺,这些和解协议涉及整个市场范围内的几起备受瞩目的案件。不当行为的例子包括基准利率操纵、欺骗和涉及加密货币的零售欺诈。该报告将2019年宣布的几项针对加密货币计划的执法行动作为关键里程碑。第一项涉及一家比特币交易公司,其负责人被控欺诈1.47亿美元。美国衍生品和大宗商品市场监管机构解释称,它成功地就涉及数字资产的案件提起了诉讼,这些数字资产符合大宗商品的法定定义。“值得注意的是,在我们进入新财政年度(2020年)之际,委员会的执法活动没有放缓的迹象。2019年7月15日,Heath P. Tarbert宣誓就任CFTC第十四任主席。Tarbert主席明确表示,在他的领导下,CFTC将对那些违反规则的人采取严厉措施。他兑现了这一承诺,7月15日到9月30日期间,委员会已经提交了48项执法行动(占2019财年行动的近70%),”报告指出。本文由Finance Magnates独家授权FX168财经报社进行翻译,未经授权,不得转载。







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