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有史以来首次!意大利下令一家经纪商停止在该国的业务

2019/12/17 04:26 · Forex Magnates

FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周一(12月16日)报道,意大利证券监管机构Consob今日下令持有塞浦路斯证券交易委员会(CypSEC)牌照的外汇及价差合约经纪商Hoch Capital Ltd停止在该国的业务。该监管机构表示,这家总部位于利马索尔的券商一再违反规定,因此,为了保护意大利投资者,上述禁令是必要的。该监管机构进一步表示,这是该机构首次行使其权力,禁止一家公司向意大利交易商销售其产品。据该监管机构称,在Consob向CySEC提交了几份有关其不当行为的投诉后,Hoch Capital Ltd仍继续违法。这些指控涉及品牌运营商的不合规行为,包括向非专业投资者推销差价合约(CFDs)。该公司还违反了欧盟的一项指令,该指令要求负账户保护,确保客户的损失不会超过他们的交易份额。此外,Consob还指责Hoch Capital的员工向客户施加压力,要求他们存入更多资金,尽管目前的规定禁止鼓励过度交易的奖金等激励措施。Hoch Capital Ltd现在被禁止在意大利提供投资服务。该决定还禁止其招揽新客户或继续其目前与意大利客户的关系。因此,该公司将不得不关闭其意大利交易员的账户。“根据Consob的决议,该公司立即采取了上述决议要求的行动,并将与意大利监管机构充分合作,采取一切相关措施来解决目前的情况,”该经纪商向Finance Magnates独家评论道。Hoch Capital于2019年3月与塞浦路斯监管机构达成和解,为涉嫌违反《投资服务与活动法》和《受监管的市场法》支付了20万欧元。本文由Finance Magnates独家授权FX168财经报社进行翻译,未经授权,不得转载。







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