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澳洲联邦法院呼应ASIC 对AGM Markets给出裁决

2020/02/27 21:51 · Forex Magnates

FX168财经报社(香港)讯 周四(02月27日)援引Finance Magnates(FM)报道,澳大利亚联邦法院本周给出AGM Markets Pty Ltd, OT Markets Pty Ltd和Ozifin Tech Pty Ltd的判决,裁定这些公司在向澳大利亚零售市场提供线上衍生品时涉入系统的不合理行为。据悉,该三家企业目前正在法庭上与澳洲证券和投资委员会ASIC交战,ASIC在收到一堆零售客户抱怨后开始对这些公司展开调查。周三时段法院发现澳洲境内的投资者因公司不道德的行为,损失逾3000万美元。对此案判决的尊敬的Beach法官发现,AGM Markets作为全球线上外汇经纪商,违反了公司法s912A(1)下澳大利亚金融服务(AFS)牌照义务中的提供金融服务“高效,诚信和公平”的要求。这三家企业在面对澳大利亚零售市场时使用了通常位于离岸市场的客户经理,法院发现这些客户经理违反了一系列规则。例如:在公司没有牌照的前提下向客户提供个人咨询;向客户提供的建议并未满足客户利益最大化;作出虚假、误导或欺骗的陈述,包括关于投资衍生产品风险的陈述,客户保证金交易中涉及的风险和可能从交易中产生的获利内容;在评估客户经理的行为后,法院也发现了公司涉入未授权的个人建议的误导性和欺骗性行为,且并未符合客户利益最大化。如同FM报道,ASIC在2018年时已经取消了AGM的牌照,监管机构表示该公司因“不合理的行为和未经管理的配置”,许可证被取消。在这一背景下法院做出裁决,关于处罚和救济的进一步听证会尚未决定。本文由Finance Magnates 独家授权FX168财经报社进行翻译,未经授权,不得转载。







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