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美国证监会向举报人颁发创下史高的5000万美元奖金

2020/06/5 06:32 · Forex Magnates

FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(6月4日)撰文称,美国证券交易委员会(SEC)表示,一名举报人将从该委员会获得5000万美元的酬劳,因为他揭发了一起不当行为,导致了“一次成功的执法行动”,并将“一大笔钱”返还给了受到损害的投资者。SEC周四公布了这一裁决,但没有指明举报人或参与调查的实体。这是联邦监管机构迄今为止发放的最高金额,金额轻松超过了2018年创下的3900万美元的前纪录。该机构的新闻稿称,告密者就不当行为向美国最高监管机构发出了警告,然后提供了调查线索和重要信息,导致了一项重要的执法行动。在解释裁决的原因时,美国证券交易委员会告密者办公室主任诺伯格指出:“这个裁决标志着告密者计划的几个里程碑。这是自该项目启动以来,SEC宣布的最大的个人举报人奖金,使SEC授予举报人的奖金总额超过5亿美元,其中仅本财年就超过1亿美元。事实证明,告密者是打击欺诈和保护投资者的关键手段。”2018年,美国商品期货交易委员会(CFTC)实施了一个类似的项目,将其迄今为止最大的一笔款项(约3000万美元)授予了一名举报人,以获取据称针对摩根大通(JP Morgan Chase)的信息。在同一宗案件中,两名举报人分享了SEC创纪录的6,100万美元的赔偿。只要举报人的内部信息披露导致了公司的调查,他们就可以从调查中发现的所有信息中获益。不过,他们也应该在内部披露的120天内向SEC报告。然后,SEC根据内部报告的日期来确定举报人是否提供了原始信息。不过,决策过程需要一些时间,因为SEC已经对大量要求赔偿的请求和有关公司潜在不当行为的提示进行了筛选。美国监管机构颁发奖金的权力,是2010年制定的多德弗兰克(Dodd-Frank)金融改革法案的一部分。该法案旨在鼓励员工对不当行为用于揭发检举。本文由Finance Magnates独家授权FX168财经报社进行翻译,未经授权,不得转载。校对:浚滨







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