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美国金融业监管局对美国银行开出723万美元罚单

2020/06/5 06:32 · Forex Magnates

FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(6月4日)撰文称,因美国银行(Bank of America)未能免除某些账户的共同基金销售费用(对超过1.3万名共同基金客户过度收费),美国金融业监管局(FINRA)对其处以723万美元的罚款。美国银行同意支付罚款,以解决其被控在2011年4月至2017年4月期间过度向逾1.3万名账户所有者收取不必要的销售费用的指控。根据和解协议,美国银行既不承认也不否认有不当行为。这已经不是该公司第一次因超额计费而被罚款了。美国银行旗下的美林(Merrill Lynch)于2006年至2011年也曾面临类似的指控。2014年,美林同意支付800万美元的罚款,并向受影响的客户返还2440万美元,同时解决了一个会侵蚀投资者的回报的长期费用控制问题。美林零售平台上的大多数共同基金都免除了某些销售费用,或向符合条件的投资者支付费用回扣。但该公司未能确保其顾问正确地申请了这些豁免。Finance Magnates表示,大部分客户的账户已被调整并全额退款,公司将负责解决任何剩余的差异。作为和解协议的一部分,美林此前已经偿还了6,480万美元,对受损投资者的赔偿总额为9,720万美元。本文由Finance Magnates独家授权FX168财经报社进行翻译,未经授权,不得转载。校对:浚滨







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