行业监管

俄罗斯经纪商NPBFX与金融委员会合作

By Forex Magnates at 25 December, 2015, 9:51 am

金融委员会(下称FinaCom),一家独立的国际外汇、加密币、二元期权和差价合约经纪商合规解决方案和自律框架供应商,今天宣布与俄罗斯机构和散户外汇交易供应商NPBFX达成合作。该经纪商希望通过与FinaCom的合作增加其声誉和客户信任度。   NPBFX是一家在伯利兹注册同时受到国际金融服务委员会监管的国际外汇经纪商。该公司与俄罗斯银行Nefteprombank合作运营,自1996年就在俄罗斯提供服务。NPBFX在2014年收到其伯利兹离岸牌照,同时市场定位是一家ECN经纪商。   “NPBFX加入的金融委员会服务包括在客户与他们的代理无法达成协议时,提供一个中立的第三方中介帮助解决纠纷的投诉案例,” FinaCom表示。   在得到FinaCom公司董事的批准后,NPBFX的正式金融委员会成员身份将于2015年12月3日生效。 “我们非常欢迎NPBFX作为我们的最新会员,” 金融委员会的主席Peter Tatarnikov表示。 “我们相信这对NPBFX公司是一个非常好的机会提升其监管许可并在全球增长期业务。”   全球便捷搜索     这已经不是第一次一家俄罗斯银行在国外注册一个或多个外汇经纪商了,目的为了分散他们自由的监管风险并选择一个便捷的业务环境。即使在俄罗斯出台‘外汇法’的前夕 – Alfa集团的成员,一家主要俄罗斯银行集团 – 也将其注册地从英属维尔京群岛转移到了塞浦路斯。此外,银行巨头俄罗斯联邦储蓄银行也投资了国际(以色列)社交交易项目eToro,而其也尚未提交俄罗斯牌照申请。

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国泰君安CEO在“协助调查后”再次现身

By Forex Magnates at 24 December, 2015, 8:19 am

在神秘失踪一月后,香港国泰君安证券公司的CEO,闫峰再次现身,表示他正在“协助大陆相关机构进行调查工作”。作为中国四大经纪商之一的香港分公司表示闫峰将恢复其公司董事长、CEO和常务董事,今日生效。 在今天发布的声明中,国泰君安解答了投资者的疑虑,强调没有造成危害。“无论是闫峰本人亦或公司都不是此次调查的对象”,该份声明同时补充到:“董事会确认公司当前的运作一切正常有序”。闫峰失踪后,国泰君安的股价于香港股市大跌17个百分点,而他的回归则使得股价回涨了百分之8。 消失的高管们 据美国全国广播公司财经频道,就在上月,3大中国经纪商均表示他们正在接受调查,而根据新华社的报道,中国的明星基金经理徐翔涉嫌内幕交易而被拘留。闫峰作为中国证券行业的资深人士,在6月中国股市的大幅下挫后受到监管者的调查并随后消失。 就在上月,汇亨报道了一个相关的新现象,一连串中国证券主导公司都面临了一个常见问题,尤其在2015,诸多公司高管都突然在一系列的调查中失联、消失。 国泰君安进入香港交易所 去年六月,国泰君安被当地监管者澄清从当地投资者那里筹集297亿人民币时间。该公司是中国最大的经纪商之一同时已经在香港股票交易所上市。 国泰君安是中国第四大上市交易公司。中国股市自2014年大跌后也在2015出现了爆发式上涨。

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监管者警告中国克隆澳洲经纪商

By Forex Magnates at 23 December, 2015, 12:22 pm

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 今日向投资者发出警告,事关一家冒充www.usgforex.com的网站,此网站声称其服务受到ASIC的监管同时其连接指向受监管的澳洲经纪商Union Standard International Group Pty有限公司(Union Standard)。 Union Standard的真实网站站点其实是www.usgfx.com,这使得很多交易者容易误认为冒充网站与该网站有联系。该冒充网站甚至想进一步通过声称被冒充网站的牌照归其所有而“偷”得其澳洲经纪商身份。 ASIC再次表示此类声明是虚假的同时Union Standard也确认该网站与公司没有任何关系。 ASIC理事Cathie Armour表示: “此案例再次强调了投资者在通过某网站交易金融产品前一定要擦亮眼睛。” 通过查看www.usgforex.com的域名,我们能够很清楚地看到该域名是通过中国注册和运营的,考虑到在中国有许多此类克隆网站,所以我们也就不必对此感到惊讶了。9月份的时候,ASIC对中国另外一家克隆公司做出了警告,该公司涉误导公众关于他们的监管状态。 在该警告发出后,此克隆网站目前似乎已经关闭或者说在中国已经无法访问。

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安大略省证券委员警告红木二元期权公司

By Forex Magnates at 21 December, 2015, 11:59 am

安大略省证券监管者发出警告,提醒加拿大居名对该国在已存监管框架下未授权的二元期权供应商多加注意。 此次监管者盯上了名叫红木二元期权的在线公司,这家公司由名为Redtulips Consultants的公司运营。该公司注册地址在英国。 根据安大略省证券委员发布的警告,该公司未遵守现有的在加拿大提供金融服务的监管框架。因此该公司不被允许为加拿大公民和居民提供服务。 加拿大拥有复杂的监管体系结构,每个省都有独立的金融监管者,这使得加拿大当局们对某一具体金融服务提供者发出公开警告变得困难。 这就是说,所有的正确监管者或多或少的都会对二元期权供应商保持警惕。诸多公司都想在该地区分一杯羹,其中某些公司更是声称公司就设在加拿大。而监管者多次表示这些公司并在加拿大没有实际物理地址,都是采用的海外办公方式。

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澳大利亚监管当局要求铁汇澳大利亚公司更改披露说明

By Forex Magnates at 18 December, 2015, 11:41 am

貌似监管者对其管辖的经纪商越发的强硬,监管者开始主动审查相关公司的网站并强迫其作出更改,而不再试等到投诉的产生。澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 今天公开通知铁汇,强制要求其删除在线营销语句并对ASIC认为不属实的澳洲监管的某些建议金融服务的一份披露文件作出更改。 ASIC解释称这与铁汇塞浦路斯网站上发布的声明有关,该公司是铁汇澳大利亚的母公司,在其披露文件中提到了一些铁汇塞浦路斯服务是由ASIC监管的内容。而铁汇澳大利亚的牌照仅涵盖该公司澳洲本地的金融服务 – 并不涵盖其管辖权以外的金融服务或与铁汇集团有关的其他公司。监管者的最后声明中也表示其不想等到此事对国际客户产生影响收到投诉后方来告知铁汇进行更正。 信用风险 ASIC今天表示铁汇澳大利亚公司同时也更新了其产品披露声明以包含其对冲安排的材料信息以及清楚地披露了其唯一的套期保值交易对手是自己的在塞浦路斯的母公司。 ASIC理事Cathie Armour说道: “被授权商需要确保任何影响材料,包括其集团的营销内容不给客户留下有关产品授权方面的问题。在披露内容方面,散户投资者需要由产品披露声明中获得足够的信息以此确保他们做出了包括交易对手方的信息的明智决定。被授权商因此需要查看他们的营销和披露文档以确保达到这些要求。” 监管机构阐述了目前铁汇澳大利亚公司的每笔对冲交易都是由其铁汇母公司完成的同时所有客户投资这些头寸的投资金额也是按照塞浦路斯母公司的政策执行的。投资者对其对冲方无追索权同时其铁汇澳大利亚公司的追索权限制对其对冲对手带来了实际好处。 ASIC警告投资者应该确保他们理解自己的合同权利和义务兵谨慎评估所有相关风险。尤其重要的是,投资者应该在铁汇澳大利亚公司做任何交易前理解铁汇塞浦路斯对冲安排中的信用风险。

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泛欧交易所停止荷兰交易,等待监管裁决

By Forex Magnates at 18 December, 2015, 11:40 am

周四根据欧洲最大交易所泛欧交易所的声明,该交易所在今早9:00am停止了股票交易。 泛欧交易所股票停牌是由鹿特丹的地方法院采取预防性措施导致的。更具体地说,这是一起Euronext N.V.和Euronext Amsterdam N.V. 以及 荷兰财政部长之间的上诉程序,事关统一资本要求。 泛欧交易所同时选择了停止交易,然而目前尚不清楚当将地方法院的决定,或者这是否会是最终决定 – 交易何时会恢复。汇亨将对此展开最终调查。 上周,泛欧交易所加入联合国可持续证券交易所(SSE) 倡议,这对其来说是一个长期的透明的投资机会。联合国可持续证券交易所倡议旨在加强和促进交易所和投资者的关系,与监管机构和企业共同倡议,比如环境、社会和公司治理(ESG)问题。

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VentureCrowd最终募资145万美元,该笔资金将用于推动他们的众筹平台

By Forex Magnates at 16 December, 2015, 11:35 am

为了满足客户和投资者的需要,澳大利亚股票众筹平台VentureCrowd宣布将募资145万美元资金(股权投资前价值725万美元)。VentureCrowd成立于2014年,由基金管理公司Artesian创建。 与其他众筹平台将焦点放在初创公司、地产或借贷不同,VentureCrowd拥有多元方式并同时在运营者三大类资产类型:初创公司、借贷和地产。对每一个资产类型,VentureCrowd为投资者和交易参与者双方提供服务,同时作为募资的平台。通过自身本轮融资,VentureRound计划使用该笔资金协助其平台成长并开设更多的资产类型以及拓展客户资源。 除了该次融资消息,VentureCrowd同时宣布他们已经与Kentgrove Capital达成合作。Kentgrove作为一家基金经理将为VentureCrowd的投资者提供投资以色列初创公司的机会。 本次合作使得该公司首次加入了其它国家的初创公司投资,这使得VentureCrowd的澳洲客户能够投资国外初创公司。 根据公司消息,VentureCrowd同时计划将东南亚和中国公司加入投资行列。此外,他们也有意愿开设一个在线平台让澳洲以外的投资者能够投资澳大利亚的初创公司和资产。

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报道,“中本聪”尝试从已被逮捕商人那里购买黄金和软件

By Forex Magnates at 15 December, 2015, 11:10 am

Craig Steven Wright,被认为是比特币匿名的创造者,中本聪,据报道其意图在2013年用他的比特币买入价值8400万美元的黄金和软件。 根据澳洲人报消息,联邦法院声称发现Wright意图从珀斯商人Mark Ferrier那里用他的比特币购买商品。据报道Wright想要通过买来的黄金和软件打造他的新业务。据报道他告诉Ferrier,他拥有价值一亿美元的比特币。 两人在一次挖矿会议中相识同时达成一笔交易,交易中Ferrier将提供来自西门子的软件以及来自沙特阿拉伯conglomerate Dallah Al-Baraka集团的银行软件。 Ferrier将以自己挖矿公司,MJF Mining的名义买入这些软件并分享给Wright。 依其申述,Ferrier之后告知Wright将由Paynes Fine Gold用黄金来投资他的比特币。Wright为软件和黄金支付了380,203个比特币。该交易最终告吹,Wright起诉了Ferrier,但于去年销案。 Ferrier之后因涉嫌多起诈骗业务被捕。他涉嫌欺骗受害者为MJF挖矿公司提供设备并雇用员工为其公司工作,但从未付钱。 Wright很可能是其中一名受害者。 最后结论还有待分晓,因为对Wright是否就是中本聪还尚未有定论。就目前证据来看Wright很有可能就是中本聪,但也有可能是他故意在误导此事。 其中的证据之一就是有文件显示Wright拥有超过100万枚比特币,这与块环链记录的中本聪本人拥有的比特币数量非常相似。 至少Wright当下的一个情况就是资不抵债。具有讽刺意味地是被逮捕的Ferrier就是澳大利亚最出名的破产专家之一的儿子。 就在上周此事曝光后不久,警察突袭了他的住所和办公室。据报道他已经通过比特币逃税多时。

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金融市场行为监管局发布公告表示另一克隆网站盯上英国客户

By Forex Magnates at 13 December, 2015, 11:03 am

金融市场行为监管局(FCA) 再次发出警告,这次的对象是一家名叫JJ Bauer 资产管理公司/ JJ Bauer股票研究所,该公司克隆了一家授权在欧洲经济区,包括英国运营的合法公司。 FCA发布的合约详情和克隆信息如下: 地址:46a大街, John F Kennedy, L – 1855号, 卢森堡 Neuriedgasse 4, Eisenstadt, A-7000, 奥地利 (克隆的授权公司的地址) 19 & 22/F Shibuya 马克城, 1-12-1 道玄坂,涩谷区,日本 28号,西44街,纽约10036,美国 电话:0035220202103; 0035227860512; 004372088046; 0081345209499; 0016464752093 传真:0035224610550; 0043268220563004 网站: www.jj-bauer.com 邮箱地址:info@jj-bauer.com 监管当局同时表示该合法公司,名叫Josef Johann Bauer其参考号为446164,总部位于 aNeuriedgasse 4, Eisenstadt, A-7000,奥地利。 金融市场行为监管局提醒英国投资者该克隆公司假借合法公司的名义用陌生电话拜访的方式呼叫潜在受害者,敦促投资者警惕如果他们被任何人声称在这家公司工作联系。

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澳大利亚证券和投资委员会处罚澳大利亚投资交易所–Etrade

By Forex Magnates at 10 December, 2015, 12:55 pm

澳大利亚证券和投资委员会(下称ASIC)对Etrade澳大利亚证券和澳大利亚投资交易交易所(AUSIEX)因未能遵守市场纪律委员会的两条侵权规定而予以罚款。 错误定价的订单 Etrade由于错误处理以为购买大量卖空期权的客户订单而受到处罚。根据ASIC的通报,Etrade为该证券设定的价格误设为了36澳元。之后Etrade的指定交易代表将该订单提交给了ASX交易平台,误读该买价为0.36澳元。该公司,Orica Ltd,其当时的证券价格为0.34澳元,买价为0.395澳元,而最近交易价格为0.355澳元。这一误读结果使得Orica的证券受到了市场扰乱的影响,Etrade因此被处以65,000澳元罚款。 缺少自动化订单过滤器 AUSIEX则被处以130,000的罚款,ASIC表示,其未能设有一些特定的组织和技术资源。这一失误再次导致一笔扰乱市场的误处理交易订单,而这次遭殃的则是西太平洋银行。 提交给AUSIEX交易平台的订单是关于西太平洋银行的大量买涨期权,当时价格为0.005澳元。这些合约的买价当时为0.475澳元,而在提交订单前这一价格突然错误地变为0.520澳元。这一差异导致西太平洋银行在市场上的期权变得不再“公平有序” 。 ASIC表示AUSIEX需要配置自动化过滤器以及检测授权人员在没有这些过滤器提交订单的流程。

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