行业监管

CFTC指控Nicholas Trimble及其两个公司进行外汇诈骗

By Forex Magnates at 11 November, 2011, 5:26 pm

华盛顿特区——美国商品期货交易委员会(CFTC)提起民事禁令的诉讼,指控被告Nicholas Trimble及其位于科罗拉多州丹佛市的Capstone外汇定量分析有限公司(以下简称Capstone)、Beekeepers基金资金管理有限责任公司(以下简称Beekeepers)通过使用专有的外汇交易系统联营管理交易账户,从客户这里骗取了至少110万美元进行外汇交易。

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纽约梅隆银行向客户提供合适的外汇定价

By Forex Magnates at 10 November, 2011, 4:28 pm

自2011年3月突然爆出外汇过度收费事件以来,纽约梅隆银行只花了短短8个月又开始向客户提供合适的外汇定价。 根据宾夕法尼亚州东南部交通管理局(简称SEPTA)提起的集体诉讼,纽约梅隆银行为了其利益最大化,擅自操纵外汇交易,不惜牺牲公司客户的利益,其中就包括SEPTA。实际上,纽约梅隆在买入外汇时,向客户抬高了外币汇率,而在卖出时,又降低外币汇率。每次交易执行,纽约梅隆银行有机会在外汇市场中关注到执行后的变化,在此之后才真正设定客户的收费。外汇交易的实际价格与最终向纽约梅隆银行客户收费金额间的差额,成为了这个公司所赚取的利润。

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NFA发布关于全球曼氏金融的通告

By Forex Magnates at 10 November, 2011, 3:49 pm

关于全球曼氏金融(MF Global)的所有事件让我们开始对接下来许多外汇交易账户将会发生什么产生疑问。根据最近汇亨的调查,全球曼氏金融每月零售外汇交易量达到200亿美元,意味着全球曼氏金融拥有为数众多的零售外汇交易客户。MF Global Canada之前一直以半白标的方式使用福汇交易平台II和MT4平台。从那时起,福汇便试图与Friedberg Direct合作,Friedberg Direct至此将会为加拿大客户提供平台。这让加拿大的客户可以继续使用同一平台,但换成不同的经纪商(前提是如果他们可以将资金从全球曼氏金融撤出)。

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越南国家银行加紧外汇交易监管

By Forex Magnates at 8 November, 2011, 5:31 pm

由于越南对外汇经纪商来说是一个有影响力的经济体,而且是一个尚未开发的大市场,所以越南最近引起了很多外汇经纪商的兴趣。大多数外汇经济商就像在中国运营一样在越南经营–可以通过当地的介绍经纪商(IB)或者通过网上市场交易,然而,鉴于管理限制,只有一些经纪商考虑建立当地的分支机构。

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美国百利金融集团在全球曼氏破产后发表致客户信

By Forex Magnates at 8 November, 2011, 3:09 pm

全球曼氏已经根据破产保护法 11 章提交申请破产保护,在关注全球曼氏的客户资金是否和公司账户隔离存放之时,我要在此重申,美国百利金融集团对客户账户和资产的保护是十分严密的。

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外汇基金经理面临CFTC的罚款

By Forex Magnates at 6 November, 2011, 11:47 pm

美国商品期货交易委员会(CFTC)已获得联邦法院的指令要求Rodney Whitney、Nicholas T. Cox和Integra资本管理公司支付总计690万美金,包括对投资者的赔偿、非法所得及民事罚款。此前美国的地方法院法官发现这个公司未经注册的商品基金经理(CPO)和两个经纪商代理人(AP)通过商品基金庞氏骗局欺骗投资者,骗局的主要途径包括商品期货和场外外汇交易。

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俄罗斯加强外汇管制

By Forex Magnates at 6 November, 2011, 9:01 pm

俄罗斯作为世界第十一大经济体以及金砖四国成员国之一,在近日于莫斯科召开的货币市场论坛上讨论了关于衍生品交易的法规。

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美国两交易委员会对全球曼氏金融发布相关调查声明

By Forex Magnates at 5 November, 2011, 5:43 pm

报道越变越“好”——自从报道了全球曼氏金融的大概售价,全球曼氏金融(MF)已经宣布破产并试图由盈透证券(IB)收购。然而,看来这笔买卖还未实行,因为涉嫌大量客户资金的缺失。

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CFTC指控Linda Harris、Chance Harris及其公司涉嫌外汇欺诈

By Forex Magnates at 1 November, 2011, 11:56 pm

Linda Harris的名字听起来似曾相识。我把所有的联系人和电子邮件看过一遍后发现,2009年5月(FM推出后的一个月)我曾与Linda Harris有过邮件往来,当时她使用的邮箱是lharris@cdhgroupllc.com,并跟我说她是一名已登记的注册税务师(CTA),通过账户管理计划(Managed Account Program)和外汇投资咨询服务(Forex Investment Advisory service)提供外汇投资管理。她还说她可以利用Advanced Markets进行账户管理计划。

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马萨诸塞州政府发布纽约梅隆银行的内部电子邮件

By Forex Magnates at 27 October, 2011, 10:08 pm

纽约梅隆银行(BNY Mellon)和美国道富银行(State Streep Corp)因涉嫌在外汇交易中对其机构客户滥收的情况,正受到越来越多的监管审查。马萨诸塞州财政部长Steven Grossman估计纽约梅隆银行多收了 2000万美元以上的国家养老基金,在另外的分析之后,这个数字现在看来要超过3000万美元。

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