行业监管

美国法院对一起外汇骗局作出了缺席判决并颁布了永久强制令

By Forex Magnates at 13 July, 2011, 11:18 pm

华盛顿特区报道-美国商品交易委员会(CFTC)今天宣布美国Florida南部地区的区域法院法官 K. Michael Moore颁布了一道决议,对Vero Beach, Fla.的David L. Ortiz,以及他的公司Vero Beach, Fla.的Goyep国际有限公司,还有Hollywood, Fla.的Royal Returns公司作出缺席判决和颁布永久强制令。这道决议源于CFTC在2011年2月23日颁布的一项执行法案,对被告在一桩场外交易骗局中欺骗客户以及盗用客户资金进行罚款。(见CFTC New 报道 5992-11)

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匈牙利FSA暂停iFOREX外汇交易执照并罚款10万美金

By Forex Magnates at 12 July, 2011, 10:40 pm

匈金融监管局(匈牙利FSA)发表以下声明认定iFOREX外汇交易 – 一个在欧洲和中东地区经营的巨大的的零售外汇交易商,在彻查后被发现 iFOREX外汇交易违反了许多操作规则。 iFOREX外汇交易的外汇许可证被暂停六个月,并被罚款10万美元。以下是事件(匈牙利)的全部细节

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塞浦路斯证券委员会对GIGFX和FXYard做出处罚

By Forex Magnates at 12 July, 2011, 8:23 pm

塞浦路斯证券委员会(CySec)刚刚(在希腊)宣布它已经对GIFX 和 FXYard 做出处罚并作出陈述:这两家公司没有在委员会注册就擅自在塞浦路斯境外经营。委员会(CySec)对GIGFX做出5000欧元的处罚因为他故意对cif递交申请,对FXYard 做出5000欧元处罚因为其谎报其办公地点。引起我们注意的是被SafeCap (markets.com)收购的FXYard实际上是在塞浦路斯证券委员注册的,所以我也不能断定发生了什么事情。

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CFTC控告Mark Rice外汇询价诈骗案件

By Forex Magnates at 8 July, 2011, 4:22 pm

CFTC控诉,宣称至少从2006年9月开始,Mark Rice通过他的Financial Robotics公司欺诈性地至少从一个客户那里征集了1040万美元用于所谓的外汇保证金交易账户理财管理。

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美国交易者的金银交易选择

By Forex Magnates at 7 July, 2011, 9:40 pm

去年夏天美国通过的多德。弗兰克法案仍然在影响着受美国监管的交易商和他们所服务的交易客户。一项七月十六日生效的新法案将使得向零售客户提供带杠杆且场外交易的账户金银交易变得困难。金银交易之所以受欢迎是因为它可以分散一下理财师通常的投资建议,更重要的是人们看到最近贵金属屡创新高。我们决定作一个调查,看看这些金银交易的参与者中谁是多德。弗兰克法案的赢家,谁又是输家。

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ACM宣布将不再接受美国零售外汇客户

By Forex Magnates at 5 July, 2011, 12:11 pm

正如你们所知道的那样,所有的美国以外的银行(包括三个瑞士外汇经纪商Dukascopy,MIG,和现已收购了ACM的Swissquote)都冻结了其美国交易者的账户。这些交易者都需要在7月15日之前结束他们在银行里的户头。以下是ACM向美国客户发布的官方通告:

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CFTC指控一起诈骗金额高达190万美元的外汇庞氏骗局

By Forex Magnates at 2 July, 2011, 9:29 am

在指控Louis Giddens, Anthony Dutton 和 Michael Gomez 诈骗和挪用140万美元资金后,CFTC又一次阻止了一起外汇庞氏骗局。 美国商品期货贸易委员会(CFTC)指控Englewood, Colo.的Flint-McClung资本有限公司(FMC),以及Denver, Colo.的Shawon McClung诈骗和滥用资金。在一起场外外汇交易的庞氏骗局中,被告声称从2010年3月开始,欺骗性的拉拢至少10个商品基金客户,从他们那里收取了至少190万美元。

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纽约梅隆银行滥收退休基金超3000万美元

By Forex Magnates at 1 July, 2011, 11:04 pm

近日,一些机构客户控诉纽约梅隆银行和斯特里普公司在外汇交易时滥收费用,为此相关部门对他们进行了监管审查。据马萨诸塞州州司库Steven Grossman估计,短短两星期内纽约梅隆银行竟然多收了2000多万美元的国家养老基金费,经过他的进一步分析,这个数目似乎已远远超过了3000万美元。

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盛宝银行将把美国客户转移至CitiFX Pro

By Forex Magnates at 29 June, 2011, 11:50 pm

随着7月15日的临近,所有外资银行将停止接受美国客户。它们中最大的银行dbFX(就美国客户而言),也决定停止为美国的零售外汇交易客户服务并将这些客户中的一部分转移到嘉盛集团。随后瑞士的经纪商Dukascopy和MIG也宣布要从美国市场撤出。眼下,轮到盛宝银行了,它也不得不停止接受美国客户。然而,对于这些美国客户有一个好消息:转户到CitiFX Pro应当很简单,因为它们都使用相同的平台。

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CFTC控告佛罗里达一家利用庞氏骗局进行诈骗的外汇公司

By Forex Magnates at 27 June, 2011, 11:04 pm

对于外汇交易市场诈骗犯来说,骗取他们的朋友尤其是教堂成员的钱成为他们容易来钱的一种十分普遍的方式。回顾2009年,Gresham被CFTC和一些有基督教仰的人们指控,控告说他曾承诺他们在上帝的帮住之下,他们会获得非同寻常的收入。Gresham据说是通过这样的方式得到了1500多万美元。Machado 据说是要求他们的朋友、邻居和教堂的成员,承诺他们每月获利率为5%或是更多。 CFTC今天宣告对Juvenal、Eduardo Machado和他的佛罗里达迈阿密公司及Invers forex,LLC控告备案。这些人曾通过一项零售外汇的庞氏骗局从至少28位客户身上骗取了将近786000 美元,包括Machado的朋友、邻居和他的教堂成员。

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