行业监管

Easy-Forex遭以色列刑事调查

By Forex Magnates at 22 June, 2011, 10:10 am

据以色列的Calcalist报的报道,以色列以及中东地区最大的外汇经纪商之一Easy-Forex,曾经接受过犯罪调查。这次调查在去年提起投资者对Easy-Forex的民事集体诉讼之后展开,诉讼涉及巨款大约1.5亿美元。 根据有关报纸报道,一项针对Easy-Forex的犯罪调查在去年展开。当事人Shmuel Rozovsky是Easy-Forex的一位客户,在发现自己损失了$100,000后给Easy-Forex提起了控诉。 Shmuel 指控Easy-Forex公司涉嫌通过让客户相信自己可以在短时间内赚取可观的利润来进行诈骗,而事实上是此公司从客户损失中获利。

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ForInvest被罚28万美元并被永久禁止从事商品相关活动

By Forex Magnates at 21 June, 2011, 2:22 pm

ForInvest被责令支付28万美元民事罚款,并且永不能从事与商品有关的活动。 美国期货交易委员会今天宣布北区伊利诺斯州地方法庭法官James B. Zagel已进入缺席审判阶段,并对ForInvest集团下达永久性禁令。 2011年6月17日作出的判决发现ForInvest曾要求客户开设场外杠杆式外汇交易帐户,而其自身没有在CFTC登记零售外汇经纪商资格却作为所有帐户外汇交易的合约对方。ForInvest从来没有在CFTC登记备案过。

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美国提供零售外汇交易的经纪商数量骤降

By Forex Magnates at 21 June, 2011, 9:01 am

在看到两个上市的美国经纪商在过去12个月中存在着并购的情况,应该是时候看看是什么原因导致了美国零售外汇行业的监管越来越严格。我们可以看到自2007年第三季度(4年前)美国提供零售外汇交易的注册经纪商数量已经下降了50%,从32个经纪商下降至今天的17个。考虑到美国零售外汇经纪行业总的趋势以及加入了更多的个人所了解情况,我们可以估计,在未来6个月至少有两个经纪商将退出美国市场。另一方面,像OptionsXpress这样的经纪商是否提供零售外汇交易,目前尚无确切的时间表。 下面我把这几年的在美国注册的提供零售外汇交易的经纪商数量变化做了一个表格,有趣的是我们可以看到外汇经纪商的数量变化并不是立即被相关监管规则影响,而是需要一段时间来消化,要么退出要么出售其客户群。

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美国将在7月15日之后停止贵金属交易

By Forex Magnates at 21 June, 2011, 2:21 am

由于CFTC没有落实7月15日的规则,继续提供现货黄金和白银交易。多德—弗兰克法案的另一个结果是对于零售客户将无法提供现货金属交易。这就导致了外资银行无法持续接受更多的美国客户。 嘉盛集团(forex.com)是第一个在本周宣布此项规则并给客户发送邮件的公司: 邮件内容如下: 重要的帐户通知:贵金属交易 我们希望让你意识到对FOREX.com的产品提供一些进步的变更。作为一个由美国国会通过的多德 – 弗兰克法案的结果,一项新规例禁止在柜台交易贵金属,包括金、银,这一规定将在2011年7月15日开始生效。 按照这一新规定,FOREX.com必须在2011.7.15日停止对美国公民提供金属交易。因此,所有的金属账户都必须于下午5点准时关闭。 我们鼓励您在实施这个新规则的下个月放松的参加这些产品的交易活动,就像优先开放黄金或白银也是大约在2011年7月15日的下午5点左右,其也会被自动的清算。 我们真诚的感到遗憾关于任何美国监管条列中可能会给您的利益带来不便。不管你有什么问题,请及时跟我们客户服务团队联系。 此致 FOREX.com团队 注:由于中国大陆客户的账户是开设在嘉盛英国公司名下,故中国大陆客户不受此次交易规则调整的影响。

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瑞士Dukascopy将停止接受美国客户

By Forex Magnates at 20 June, 2011, 1:29 pm

正如我在一个月前报告,由于多德——弗兰克规则涉及到瑞士外汇经纪商,因此其可以继续接受美国的客户甚至是2010年10月以后的客户,不过它将停止接受新的美国零售外汇交易客户。另外,这些银行仍然能够接受符合条件的合同参与者。其他客户将被提供Dukascopy技术用来继续交易-主要是JForex平台—到7.15为止通过还是未公开的美国经纪人来形成一种Dukascopy关系。如果你知道需要多长时间谈判、整合和建立相关程序,在这种情况下你能准确的假设它不会准时的发生。 下列内容已被安放在Dukascopy的网站上,并且已经给其客户发了E-mail: 停止接受美国客户 根据美国的外汇管制的变化,不符合合同条件的美国居民将被邀请转移他们的账户到我们的美国伙伴之一。他们将提供Dukascopy银行的交易技术和数据传输给美国的客户。请注意,所有账户在Dukascopy银行开立的并且非符合合同的参与者必须于2011年7月15号格林威治时间18:00关闭(18:00七月在非美元帐户GMT 14)。 Dukascopy银行只接受符合条件的合约的参与者作为其相关美国规则的定义。 通过美国经纪人或白标合作伙伴进行交易根据在美国监管的变化,在2011年7月15日的之后,Dukascopy银行已决定在美国通过美国经纪人提供其技术。为了满足客户,Dukascopy银行与最有名的,有信誉的美国经纪人建立一些伙伴关系,以使客户使用Dukascopy银行的技术继续交易.到2011年7月15日,所有符合条件的非职务开幕合同参与者必须关闭(7月14日,对于非美元帐户)。在7月15日后,一个简单的传输解决方案将允许客户通过我们的美国贸易伙伴之一用我们的技术进行交易。 有资格参加合同的美国居民(特别是客户包括千万美元以上的金融资产)在7月中旬至今欧仍可与我们交易。 Dukascopy银行首席执行官Alain Broyon说,由于外汇管制在美国最近的变化,Dukascopy银行正在寻找以美国为基础的经纪人作为新的合作伙伴。并能与美国监管符合达到寻找客户的目的。我们的战略是提供Dukascopy银行的技术通过白标签解决方案提供给岸上发牌的经纪显示出它的成功。这个对于Dukascopy银行和其定居在美国的客户来说都是很好的消息。我们期望此项合作对有关各方都是非常富有成果的。 更多的信息将会在2011.7.1披露。

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美国养老金外汇交易被征收高额手续费

By Forex Magnates at 19 June, 2011, 1:51 pm

据称越来越多的养老金被纽约梅隆银行、美国道富银行等外汇银行征收额外外汇交易手续费,这必然是上季度最重大的事件之一,而且还仅是开始。两大银行因此形象受损,未来业务量也必将减少。 这一事件最近一次曝光是在本周一,也是对纽约梅隆银行的最近一次指控。美国马萨诸塞州财政相关负责人称纽约梅隆银行对养老金额外征收外汇交易手续费两千万美元。这一做法似乎从2007年4月持续到2011年5月, 比之前指控纽约梅隆银行久的多。 财政相关负责人Josh Mandel要求政府调查银行是否操纵了对俄亥俄州养老金以及工伤险征收的外汇交易手续费,从而暗中使养老金领取者和企业在过去的十二年中损失了上千万美元。本周二在给俄亥俄州总检察长 Mike DeWine的一封信中,Mandel说他担心银行可能参与了违法的货币交易,牺牲俄亥俄公务员、企业以及纳税人的利益使银行利润最大化。 我认为这只是冰山之一角,如果这些指控立案,可能会使这些大银行受到重创。以下是之前对这些银行极为不利的一些补充控诉: 2009年加州总检察长办公室指控美国道富银行欺诈,通过对两大养老基金额外征收一系列的外汇交易手续费获利至少5660万美元 2011年2月,the Arkansas Teacher Retirement System 指控State Street Corp.总部在boston的银行涉嫌欺骗性、不正当外汇交易 2011年3月 – 由宾夕法尼亚州东南部交通管理局(SEPTA)提起对纽约梅隆银行集体诉讼 2010年10月 – 华盛顿州投资委员会已与美国道富达成1170万美元协议,避免对其提起诉讼。如加利福尼亚州,弗吉尼亚州和佛罗里达州等一些州正采取采取法律行动限制银行对他们退休基金的使用。

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MB Trading获得英国FSA监管

By Forex Magnates at 19 June, 2011, 8:34 am

正如OANDA一样,MB Trading也取得了FSA的监管授权,并准备在数月内推出。事实上,在2011年4月MBT已取得授权而OANDA在五月获得授权。

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