行业监管

未授权:FCA警告金鱼私人银行/库克斯私人银行

By Forex Magnates at 9 December, 2015, 11:33 am

金融市场行为监管局(下称),英国的金融市场监管者对金鱼私人银行/库克斯私人银行发出了一份警告。 该公司在未经FCA的授权下为英国客户提供金融服务。 该涉嫌公司的联系方式如下: 地址:米尔斯里姆、梅登黑德路、温莎、伯克郡、 SL4 5GD 电话: 020 3514 6689 网站: www.goldfishprivate.co.uk/secure 邮箱: info@goldfishonline.eu FCA警告与此类未经授权的,却声称自己得到授权的公司交易可能导致欺诈风险。

Read More >>

瑞士金融市场监督管理局曝光未受监管和注册的企业,AlgoBanque

By Forex Magnates at 5 December, 2015, 10:42 am

瑞士金融市场监督管理局在其网站上发布了公告,曝光了一家宣传在该国拥有办公室的公司。 AlgoBanque的网站虚假宣称该公司位于日内瓦,但其实际办公地点很可能未在该国。 数家网络企业也发布了类似的谣言以此获得客户的信赖,劝说他们将资金存入不同类型的外汇和二元期权经纪商或管理账户设置。 以AlgoBanque为例,该网络企业声称其在瑞典拥有一家“欧洲分办公地”,但实际上是其并未在欧盟注册或获得授权提供金融服务。 该公司同时在网站列出了一系列公司在不同国家的电话号码,但实际上是,在多个国家得到一个固定电话号码不仅是可能的,同时也是非常便宜的。 AlgoBanque在其网上上宣传为客户提供算法交易解决方案,该网上还声称某些使用的策略同时提供百分百的回报。其实其称为 “AlgoBanque安全”的“保守”策略,年回报率也只有百分之35。 任何有实际经验的投资经理都知道类似来自不受监管的企业宣传的回报都是可疑的、至少可以说是不可信的。

Read More >>

Monex外汇交易额跌至记录以来最低位

By Forex Magnates at 4 December, 2015, 9:01 am

Monex公司的外汇交易额自公司2011年发布数据以来跌至最低水平。日元波动性的降低使得日本套利交易投资者的交易兴趣下滑,这拖累了当地经纪商的绩效指标。 从细节上来看,11月的份额比10月下跌了20个百分点,到226亿美元。日本市场当前的状态是广泛依赖于日本央行的刺激措施。 零售交易者希望剥离他们储蓄,同时日本也被认为是全球投资文化最为发达的国家,拥有最大交易额的经纪商,技幕环球通和DMM证券。 杠杆限制为25:1,该国外汇交易的普及范围比世界其他国家更广,这也能让我们从中看出外汇交易额趋势端倪。 如果我们看一下今年交易量的整体趋势,我们能够看出整体趋势是已经连续第三个月下滑了。 自从日本央行理事会表示对进一步宽松政策有效性的疑问以来,日元就停止了其下跌同时在一个交易区间浮动了。离美联储加息决议还有两周,今天晚些时候出台的欧洲央行的宽松政策也让波动性保持在低位。 展望未来,我们不认为日本经纪商的交易量会反弹,除非日本央行出台更多的货币政策。 交易站数据 Monex美国公司的交易额也出现了下滑。该公司的11月的日平均收入交易(DARTs)出现了连续第三个月的下滑,比上个月下跌了4个百分点。 该数字比去年同期下跌了百分之7.

Read More >>

塞浦路斯证券交易委员会对二元期权运营商处以300,000欧元

By Forex Magnates at 30 November, 2015, 10:56 am

塞浦路斯证券交易委员会对Pegase Capital有限公司进行了处罚。一家塞浦路斯公司(CIF)违反了多项条例,包括洗钱、恐怖主义融资,并为其提供一般性投资服务,最终被处以300,000欧元。 重在取缔违法者 Pegase Capital背后的老板包括Interactive Option、HelloBrokers和MTXPlus。该公司是CySEC于11月27日宣布处罚的5家公司之一。监管机构董事会决定在10月12日实施处罚决定。 本次处罚力度最大的是EZ Trader的运营商,WGM Services,被处以340,000欧元。同时被处罚的还有铁汇的和解费用335,000欧元。

Read More >>

塞浦路斯证券交易委员会对EZ Trader运营商处罚340,000欧元

By Forex Magnates at 29 November, 2015, 11:35 am

塞浦路斯证券交易委员会 (下称CySEC) 宣布对在线二元期权交易平台EZ Trader – WGM服务有限公司处以340,000欧元的罚款。 根据监管者的声明,该公司违反了5项不同的监管法令,包括两项涉及洗钱和恐怖主义融资活动的行为,以及三项关于塞浦路斯投资公司(CIFs)的提供投资和交易服务的法律规定。 监管者表示该公司采取了解决这些问题的措施,比如为那些未经授权的获得投资管理服务的客户予以补偿,同时为那些欠款的客户提供偿还资金的方式。 对EZ Trader运营者的罚款是CySEC宣布的一系列罚款中罚款额度最高的,其他罚款还包括与铁汇和解的335,000欧元,以及对Pegase Capital的罚款300,000欧元,三家二元期权交易平台的运营商。

Read More >>

重磅:铁汇偿付335000欧元与塞浦路斯证券交易委员会和解

By Forex Magnates at 28 November, 2015, 11:21 am

塞浦路斯证券交易委员会(下称CySEC) 发布声明表示与铁汇全球达成和解。根据文件显示,监管当局判定该公司存在违反塞浦路斯投资公司实行的法律架构的可能性。 CySEC和铁汇的和解协议“合理怀疑可能违反了的2007投资和行为以及监管市场法律” 。 根据CySEC的官方信息 “铁汇有行使寻求妥协协议规定的法律权利,被监管实体有权请求与CySEC就违反相关或可能违反、作为与不作为、有合理怀疑这是违反现有法律、就此与监管方达成妥协协议,只要被监管实体选择执行本权利。” CySEC发布的文档的第一点,详细陈述了塞浦路斯投资公司(下称CIFs)可能违反的组织要求。 监管者引用的法律的18.2章节规定在以下情况可以考虑和解: 1. 建立适当的政策和程序足以确保其合规,包括它的经理、员工、联系代理和其他相关人员,以及对这些人的个人交易的适当适当规定; 2. 维护和操作有效的组织和管理安排,采取一切合理的措施旨在防止利益冲突正如29章节中提到的影响其客户的利益; 3. 采取合理的步骤来确保投资的连续性和规律性以及辅助服务和活动,采用适当的和相称的系统、资源和程序; 4. 确保,当依赖第三方行使投资服务或活动或营运职能时,为客户提供持续的和满意的服务同时行使连续和令人满意的基本投资服务是关键,采取合理的步骤避免不必要的额外的操作风险。不能以任何方式外包以上的服务,因为这将实质性损害CIFs监控器内部控制质量以及委员会监控其遵守所有义务的能力; 5. 拥有健壮的治理安排,包括一个明确和定义良好的组织结构,透明和一致的责任 ; 6. 拥有良好的管理和会计程序、内部控制机制、CIF保证或能够保证的有效的风险评估程序;包括恰当的管理和会计程序以及维护信息处理系统; 7. 安排记录以保存从事提供的所有服务和交易,应足以使委员会监测符合本法规定的要求,指令依照本法发布和监管(EC) 编号1287/2006,同时特别确保CIF已经完全遵守所有与客户和潜在客户有关的责任; 8. 运用预防和烦洗钱活动法律的适当的客户识别程序,记录维护和内部报告同时按照法律和/或该法律的20章节执行; 奖金的条件和最佳执行实践 CySEC还提到了该公司可能还违反了另外两条条例。第一条是该法律36章节提到的一家塞浦路斯投资公司(CIF)必须表现诚实、公正和专业以此为其客户提供最佳利益的投资和辅助服务。 该公司的客户指责公司并未遵守该条条款的各要点,尤其是在该公司的奖金政策以及附加条件上。此外法律的该章节提到营销传播必须包括特定促销的所有附加条件。 铁汇的诸多客户都投资期资金至今未被该公司发放,而铁汇方面则声明表示者谢绝交易者属于滥用经纪商实行的奖金系统客户。 该法律的下一章节,即38章节公告与最佳执行实现有关。根据法律规定,“在执行订单时,一家塞浦路斯投资公司必须采取所有可能的步骤来取得从客户角度出发的价格、花销、速度、执行可能性和交割、规模、种类或任何其他与执行订单有关的因素的最佳结果。” 显然监管者在于铁汇达成和解释时将该点作为了考虑因素。CySEC方面尚未提供关于铁汇客户待付款的任何相关信息。   注:该文章由汇亨独家所有,转载请注明出处。                翻译:Han

Read More >>

美国证监会指控前高盛员工内幕交易

By Forex Magnates at 27 November, 2015, 11:46 am

美国证券交易委员会指控前高盛合规部门副董事使用等待合并公司间的机密信息进行内幕交易。 450,000美元的非法利润 监管当局在一份声明中表示Yue Han从高盛投资银行家的公司准备合并意见中接收和发送有关信息的邮件。 Han在设计旨在监管员工行为和检测诸如内幕交易的违规行为监控系统软件时获得了访问这些邮件的资格。 Han之后使用这些违法获得的信息购买股票,包括“价外”看涨期权 – 当前市场证券价格高于执行价格的期权 – 至少有4家将被收购的公司,它们包括Yodlee Inc., Zulily Inc., Rentrak Corporation, 和KLA-Tencor Corp。 证券交易委员在曼哈顿法联邦院会对Han进行了投诉并冻结了他的资产。SEC执法部门的滥用市场部门的联席执行长将负责本次对Han的调查,他表示:“我们指控Han的雇主给予了他能够访问机密信息的权利,Han因此有能力帮助公司发现和阻止违法活动,但他本人却因为自己的利润背弃了次信任。” Joseph G. Sansone补充表示“幸运的是SEC员工深入分析揭穿了Han的可以交易同时让我们能够在他挥霍地掉其非法所得前冻结其财产。”

Read More >>

中国证券监督管理委员对中信证券立案调查

By Forex Magnates at 27 November, 2015, 11:23 am

该公司错误地宣布于4月到9月间虚增了1700亿美元的衍生品业务后,中国证监会对中信证券展开调查。 在提交给监管当局的一份文件中,该国最大的经纪商表示将全力配合此事。 国家标准化管理委员会此举是其大规模制裁金融服务行业的一部分,诸多高管在此番行动中隐退或面临指控。 中信证券公司则有4名管理层人员承认在今年早期参与了内幕交易。 据新华社报道,就在本周稍早时候,国家标准化管理委员会同时对该国另外两家大型经纪商立案调查 – 海通证券和国泰证券。

Read More >>

中国首次允许海外银行进入外汇市场

By Forex Magnates at 27 November, 2015, 11:11 am

中国央行宣布已让7家国外金融机构进入银行间外汇交易市场。 这些机构包括3家央行 – 香港金融管理局、澳大利亚储备银行、匈牙利国家银行。其他的则为世界银行、国际发展协会、 世界银行集团信托基金以及新加坡政府投资公司。 据国家新闻机构新华社报道称这7家机构将被允许在外汇产品中交易人民币和其他货币,这些产品包括现货、期货、头寸和中国国内市场的掉期交易。新华社同时援引了中国人民银行的声明表示“此举将有助于中国外汇交易市场的开放进程。” 下周一,国际货币基金组织将宣布人民币是否会加入货币篮子特比提款权。北京和IMF之间关于此的磋商已经进行了多时,而这其中最重要的因素就是英国和美国的态度。

Read More >>

FxPulp的股东受到CySEC150,000欧元的处罚,刑事调查待定

By Forex Magnates at 25 November, 2015, 10:18 am

数月前塞浦路斯经纪商FxPulp由于一系列的违规行为,牌照被吊销。在塞浦路斯证券交易委员会 (下称CySEC) 于9月举行的会议上,监管当局董事会决定处罚FXPulp的股东Said Salem和Shaher Hasanain共计150,000欧元。 该公司的非执行董事Savvas Savva 和Marios Oikonomou由于未能遵守CySEC制定的监管框架而受到监管者的训诫 。 此外,该塞浦路斯金融监管者决定将该案件移交至司法部长办公室以考虑是否其中存在任何刑事责任。 该处罚是对那些对客户资金安全处理不当以及缺乏合适反洗钱监管机制的回应。 FXPulp的案例在今年早期被牵出,当时塞浦路斯监管当局结束了对该经纪商的行为调查,最终结果是吊销其牌照。 该公司的股东,Said Salem和Shaher Hasanain分别持有公司51%和49%的股权。根据监管者的要求,两名独立日均未恰当地监督FXPulp条款的有效性,。结果就是该公司违反了一些列的监管条例同时导致了其最终牌照被吊销。 除了罚款,两人同时被要求禁止在接下来的5年内参与金融活动。 (直到2020年11月)。 CySEC在就此事的一份声明中表示非执行董事Economou先生基于其在FxPulp的称职报告受到训诫,该经纪商未能遵守与客户确认相关的程序。 此外外部审计员也向监管者出示了证据显示执行董事未能如实叙述客户的资金存款。 非执行董事Sava先生未能确保与反洗钱相关的法律合规。外部审计员同时也确认客户资金与对账存在差异。 6年前,汇亨报道了一起宣称与FxPulp和声名狼藉的的瑞士经纪商皇冠外汇之间拥有联系的新闻,当时该经纪商刚刚在塞浦路斯运营。奇怪的是CySEC并未采取任何措施来防止未来不当行为的发生,反而授权了该经纪商的运营,而当时皇冠外汇几近破产。

Read More >>

无觅相关文章插件,快速提升流量