行业监管

FxPulp的股东受到CySEC150,000欧元的处罚,刑事调查待定

By Forex Magnates at 25 November, 2015, 10:18 am

数月前塞浦路斯经纪商FxPulp由于一系列的违规行为,牌照被吊销。在塞浦路斯证券交易委员会 (下称CySEC) 于9月举行的会议上,监管当局董事会决定处罚FXPulp的股东Said Salem和Shaher Hasanain共计150,000欧元。 该公司的非执行董事Savvas Savva 和Marios Oikonomou由于未能遵守CySEC制定的监管框架而受到监管者的训诫 。 此外,该塞浦路斯金融监管者决定将该案件移交至司法部长办公室以考虑是否其中存在任何刑事责任。 该处罚是对那些对客户资金安全处理不当以及缺乏合适反洗钱监管机制的回应。 FXPulp的案例在今年早期被牵出,当时塞浦路斯监管当局结束了对该经纪商的行为调查,最终结果是吊销其牌照。 该公司的股东,Said Salem和Shaher Hasanain分别持有公司51%和49%的股权。根据监管者的要求,两名独立日均未恰当地监督FXPulp条款的有效性,。结果就是该公司违反了一些列的监管条例同时导致了其最终牌照被吊销。 除了罚款,两人同时被要求禁止在接下来的5年内参与金融活动。 (直到2020年11月)。 CySEC在就此事的一份声明中表示非执行董事Economou先生基于其在FxPulp的称职报告受到训诫,该经纪商未能遵守与客户确认相关的程序。 此外外部审计员也向监管者出示了证据显示执行董事未能如实叙述客户的资金存款。 非执行董事Sava先生未能确保与反洗钱相关的法律合规。外部审计员同时也确认客户资金与对账存在差异。 6年前,汇亨报道了一起宣称与FxPulp和声名狼藉的的瑞士经纪商皇冠外汇之间拥有联系的新闻,当时该经纪商刚刚在塞浦路斯运营。奇怪的是CySEC并未采取任何措施来防止未来不当行为的发生,反而授权了该经纪商的运营,而当时皇冠外汇几近破产。

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保险商拒绝BitPay的索赔,双方对簿公堂

By Forex Magnates at 24 November, 2015, 8:00 am

马萨诸塞湾保险公司(下称MBIC)正式拒绝了在2014年12月被黑客入侵比特币钱包以及商家服务供应商,BitPay损失5000比特币的索赔(185万美元)。 黑客首先获得了访问BTC Media的CEO,David Bailey电脑的权限之后是BitPay的CFO,Bryan Krohn的谷歌账户权限。冒充Krohn,该黑客要求得到BitPay的CEO,Stephen Pair以及其执行主席,Tony Gallippi的授权发送多笔比特币付款给一个声称属于BitPay的客户之一,SecondMarket。 BitPay声称最大范围的政策, 1,000,000美金,减去50000美金免赔额。保险商拒绝了该笔索赔,争议该笔亏损时间接的同时并未设计BitPay预先提出的财产。 BitPay随后起诉保险公司的索赔金额,外加损害、利率以及法院费用。表示该保险公司同时涉嫌违反合同和不守信用。 根据CoinDesk获得的法院文件表明,MBIC对此的回应是这一技术问题并未纳入亏损类型。因为执行官们是自己执行这些支付 – 而非黑客 – 他们并未构成保险单上订明的诈骗罪。BitPay完整授权了这些支付,只是被欺骗将款项发送给了错误的收款人。理论上来讲,BitPay因此可能并不该被欺骗的。 这一案件进一步显示出内部控制不足,电邮和网络钓鱼攻击可能导致灾难性的损失。如果防范措施不当,你可能会成为你自己最大的敌人。 MBIC进一步要求法院解除BitPay的涉嫌违反合同和不守信用起诉,因此讨论中的保险合同与本次事件无关。

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中国最大的地下银行案破获

By Forex Magnates at 23 November, 2015, 7:50 am

中国东部的警察查处了该国最大的违法银行案件,一起涉及八组犯罪团伙,案值达到4100亿的案件。这场阴谋使用了位于香港的空壳公司作为掩护,超过100万次外汇交易被实施以此将资金转移出中国大陆地区,根据当地媒体报道。 调查始于2014年的9月,主要集中在中国东部的浙江省,至今为止100名疑犯被当局认定涉嫌参与其中。犯罪团伙的其中一名领导告诉中国国家新闻机构新华社,众多投资者想规避国内严格的外汇交易规则,其中一家犯罪团伙在一天内获利就达到50000人民币。 洗钱 根据路透引用中国媒体的消息,这些集团使用非居民账户离岸中国地区转移货币,最终将查不到追踪结果。涉及其中的客户以本地居民客户存款,之后款项将转移到非居民账户同时通过虚假交易购买外币。真正的资金则被直接发送到香港和国外。 中国存在众多可疑金融服务提供商,而这一案例是中国公安部策划对这样的经常参与洗钱、赌博和欺诈的组织的最近的一次行动。当局补充表示自今年8月起已查处37家非法银行。

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法国监管当局将11家二元期权品牌加入黑名单

By Forex Magnates at 20 November, 2015, 8:32 am

法国金融市场监管者,法国金融市场管理局(下称AMF)今天向公众发布了一份针对11家二元期权品牌的警告。监管当局程式化地更新了周期性的提供二元期权交易的黑名单网站,“让没有授权提供投资服务的供应商无所遁形。” AMF今天公式的品牌表示:位于伦敦的法语网站, Bank of Invest;已经未运行的网站Bloomex Options;Groupe Binary,其网站现在仅显示维护中的信息状态;位于伦敦的IGM-Financial; Inglobal Markets; London Brokers Options; PRIVAT-EPARGNE; Success Bank; Super Options; Tradarea; 以及TX-Markets。 根据所有这些品牌在其网站上尚存的信息表示,至少他们仍在运营,而且他们在全世界任何国家都未得到监管。同时看来他们还提供法语电话号码以及法语语言支持,这表明他们的目标客户就是法国交易者。任何金融中介机构产品供应或者推荐投资都必须是法国授权的金融机构。 AMF建议二元期权客户只在被法国授权的金融机构做交易,因为这些机构被要求遵守提供给予投资者保护、信息信息以及索赔处理的基本规则。AMF同时警告市场参与者任何未授权的中介机构在该国运营都存在刑事犯罪的风险同时也建议不要在其发布的黑名单上的任何经纪商交易。

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重磅:欧盟计划取缔比特币交易以此堵截恐怖份子的经济来源

By Forex Magnates at 20 November, 2015, 8:32 am

根据路透的一份草稿文件显示欧盟 (下称EU) 国家计划取缔通过预付卡的虚拟货币和匿名在线支付以此堵截恐怖份子的经济来源。 欧盟成员国内政和司法部长将在周五于布鲁塞尔召开一次危机会议,就上周五的巴黎恐怖袭击展开讨论。 他们将敦促欧盟委员会“加强对非银行支付方式的控制,比如电子/匿名支付以及虚拟货币和通过预付卡进行黄金、贵金属转账。” 比特币和其他数字货币能够轻易地穿越各国边界,尤其它是一种用户匿名的方式。这些资金将在银行和政府控制范围之外流通。 这一消息在G7国领导表示怀疑伊拉克和叙利亚的伊斯兰国家 (ISIS)是通过比特币进行资金操作实施袭击消息后不久。各国都提出将对金融技术公司实施更为严格的监管,比如对能够帮助匿名跨境转移资金的比特币交易。

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日本当地监管者警告未获牌照的二元期权品牌

By Forex Magnates at 18 November, 2015, 10:21 am

日本在线交易市场的活跃度被全世界索熟知,吸引了众多的老牌和有抱负的经纪商。同时其高监管度也令违法事件寸步难行,这使得当局经常发现和预警未受当地批准的网站运营行为。今天,日本的地方监管机构,日本关东财务局发布了一项关于多个主要二元期权品牌的警告。 这7家存在问题的品牌是:PT-Option –一家无缝对接中国的由Platinum Option运营提供“一分钟注册”二元期权交易的公司 ;BinaryBest ,由Pentagram Enterprise Ltd运营的公司;Crown Binary – 经常提到的问题是: “Crown-binary是不是骗子?不是, Crown-binary® 不是一个骗子或者欺诈者。” 今天被监管当局添加到黑名单的是:拥有澳大利亚牌照品牌的Highlow Markets Pty Ltd; Surprise Binary – 由BVI firm Fuji International Trading & Investment Co., Limited运营的公司;Tip Option – 由在新西兰FGX有限公司运营的有限公司;以及365在线有限公司– 另外一家主要面向中国的二元期权品牌,其网站域名位于伯利兹而声称自己位于英国。 所有这些品牌都涉嫌为日本客户提供交易服务或运营一家日本网站进行营销和支持,这些行为引起了当局的注意。根据日本监管政策,一家公司必须在本国拥有金融牌照才能在日本提供二元期权服务,而其在其他国家是否拥有牌照对能够在日本提供服务完全没有意义和作用。

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FXOpen被克隆盯上,警告客户多加小心

By Forex Magnates at 13 November, 2015, 10:25 am

零售外汇经纪商FXOpen对两家使用其交易商标的克隆公司发出了警告。该经纪商表示这两家公司,以网站www.fxopening.com和www.fxopenpamm.com运营,以FXOpen交易的名义使用其注册以及牌照数据。 FXOpen表示第一家网站,www.fxopening.com,复制了其合法网站www.fxopen.com的设计元素同时未经FXOpen批准使用公司的注册和许可数据。 公司警告其客户这家网站所谓的相同的保证利润本身就是一种不正当的行为。 而对第二家网站,www.fxopenpamm.com其声称提供百分比资产管理模块(PAMM) 服务,一种为数个客户提供多账户的账户类型,这一服务允许客户之间分配任何交易利润和损失的比例。这种服务与FXOpen所谓的PAMM服务毫无关系,FXOpen表示。 该公司稍后对使用这些网站服务的行为又补充了一份声明,客户如果授权者两家公司访问他们的个人信息和使用他们的服务,将面临损失账户资金和个人信息泄露的风险。

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香港监管当局冻结Maxim Capital的资产

By Forex Magnates at 11 November, 2015, 7:52 am

香港的金融市场监管者,证券及期货事务监察委员会(下称SFC),今天宣布冻结Maxim Capital的所有资产 – 2350亿美元,这家交易公司在该地区无照提供服务。 根据SFC的声明,这家公司是一家塞舌尔群岛的公司,但根据该公司自己的推广视频,这家公司在新西兰拥有一个牌照,但在亚洲地区并未获得任何以Maxim Trader为名的在线交易服务牌照。 不切实际的承诺来吸引投资者 SFC声称该公司自2013年到2015年间从超过130个投资者那里吸引了超过1.11亿美元的投资,承诺月度回报在3到8个百分点。这些投资者在初期收到了回报,但从今年7月开始就停止了,该公司同时告知这些投资者他们的钱已经被转为公司的股份,而SFC发现这些股份已经“毫无价值”了。 该监管者补充到:“Maxim Capital和Maxim Trader做出了各种欺诈或不顾一切的虚假陈述,包括声称Maxim Capital是一家拥有新西兰牌照的金融服务供应商同时也受到伯利兹城的监管。”该公司同时使用了误导性的广告来吸引投资者进行集体投资计划,而这也同样未在香港得到授权。 监管漏洞 同样还有一个有关在新西兰提供金融服务的注册经纪商的案例,其也对客户声称能提供相同的保护,但实际上这家公司甚至未受新西兰金融市场监管局监管。 该国的金融市场监管者受到了更多控制金融服务供应商的压力,同时对发牌制度也更加严格。汇亨在数月前报道过新西兰的金融纠纷解决方案,对于一个金融投诉的惊天消息:那就是未解决的投诉达到12个月到2015年6月后,就不会对外汇经纪商采取任何行动。 FMA试图减少欺诈,但是失败 FMA发牌制度的一个问题就是任何人都能在新西兰以金融服务供应商的名义注册,同时他们也可以在管辖权外的场所运营。 这导致诸多隐蔽的公司在该国设立了一家公司,然后就声称受到FMA的监管,之后就暂停他们的活动。鉴于收到的一系列来自客户的负面反馈,监管者决定对此问题采取行动,但这似乎做得有点过头,处罚一些合法的公司的同时取缔一些非常的单位。 最近Maxim Capital的案例就反映出了这一点。看起来各监管当局正齐心协力努力打破国家地域的界限改善处理欺诈行为的效率,同时调整相应的金融服务提供商许可和监管法律。

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新加坡和中国巩固人民币现金流以增强流动性

By Forex Magnates at 10 November, 2015, 11:20 am

根据新加坡金融管理局(下称MAS)的声明新加坡和中国就多边支持跨平台人民币(下称RMB)资金流并在中国主席习近平到访新加坡后续签资本市场对接承诺。 本次访问集中在三个议题上,所有的重心都是围绕在跨国人民币的拓展渠道上 – 总体来说,所有会谈的目标都是关于培育人民币在中国大陆境外的使用。 此外,跨国渠道的建立同时也是提升人民币在新加坡的地位之举,同时为中国企业提供融资解决方案以帮助新加坡和中国之间实现更多的连接。 这包括跨国人民币在苏州和天津自贸区的使用延伸,具体的说,这需要债券市场的可用性,与人民币关系密切。新加坡的银行将有能力贷款人民币给在重庆的公司,同时重庆地区的公司也可以在新加坡并行发行人民币债券。 另外,新加坡同时将会修改约定的人民币合格境外机构投资者(RQFII)方案配额。此配额将从RMB500亿翻倍为1000亿,此前在新加坡资产管理公司和投资者表现出了对中国投资的浓厚兴趣。 这非常重要因为更大的配额对新加坡的资产经理们来说就是在人民币基金产品上范围更广泛的竞争力,这将最大化的增强中国资本市场的流动性。 最终,MAS和中国银行将续签和拓展双边货币互换协议(BCSA),该协议最终在2013年建立 – 并将在2016年第一季度到期,因此需要续签。 “对下一阶段与中国的合作,我们希望复制我们打造的人民币生态系统中的资本市场领域发展。这对有利于新加坡的机构投资者拓展对中国的投资同时为中国自身的资本市场发展提供便利。同时对双方的交易来说也是一次互利互惠的重大机会。”MAS的总经理Menon先生说道。 人民币即将面临一次重大考验,这就是国际货币基金组织(IMF)是否会将人民币加入到其基准货币篮中。就在上月,一份报告表示中国和IMF正在进行进一步讨论,同时由于人民币在今年早些时候的多次努力,IMF可能会在11月就对此作出决议。

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法国巴黎银行退出香港私人交易平台

By Forex Magnates at 9 November, 2015, 11:24 am

根据法国巴黎银行(下称BNP)对其客户发送的一份通知显示关闭了位于香港的交易平台。该平台被称为暗池 – 一处机构投资者能够参与私人证券交易的地点。 12月法律将更为严苛,花费更高 BNP此处是因为其相信香港的金融市场监管将更为严苛,而一系列相关规则将在12月生效同时持续增加与暗池运营相关的花费和风险。当地监管者给人感觉正在与全球监管者统一步调,力求让这个行业更加透明。 在彭博获取的该行对客户的通知中,负责人解释道:“在回顾了客户需求的改变和不断变化的监管环境后,位于香港的法国巴黎银行证券公司(亚洲)决定停止运营内部暗金池交易服务,法国巴黎银行内部交易所(下称BIX)将在2015年12月执行该决议。” 他们同时补充表示正在为暗池客户思考可替代的解决方案,但所有当前的订单都会转交给香港交易所,其在通知中表示。 看来新的监管规定对位于香港的BPN暗池给予了最后一击,当地监管者证券及期货事务监察委员于8月以违反暗池运营规则为由处以该公司200万美元的罚款。 监管当局要透明 新的香港监管规则规定禁止在暗池提供零售订单,新的要求规定暗池运营商开放查看重点客户在自营交易订单,此外主机行政监管和行政控制旨在抛弃这些不透明的平台。最终,这些业务将变得无利可图。 据路透报道,香港目前有16家暗池运营商,占有市场百分之2的交易份额。而在欧美,这些平台占有市场份额为百分之10。

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