行业监管

美国证券交易委员会指控交易者通过虚假推特消息操纵股价

By Forex Magnates at 8 November, 2015, 5:10 pm

美国证券交易委员会(下称SEC)呈交了一份诉状,嫌疑人是一名苏格兰交易者,其涉嫌反复利用推特发布两家公司的虚假信息以达到操纵他们股价并从中受益 。这么苏格兰人James Alan Craig面临加州北部地区检察官办公室的犯罪指控。 冒充研究公司 根据SEC的声明,这么苏格兰交易者用别名创建了两个推特账户,让他们看起来是某著名证券研究公司的负责人员。通过这两个账户,他反复发布关于两家上市公司的虚假推特信息 – Audience Inc,一家移动语音和音频处理公司以及Sarepta Therapeutics,一家药物研究和药品开发公司。 在Audience的案件中,Craig创建了一个模拟Muddy Waters研究公司的标志的账户,以该公司的名义发送虚假推特消息,导致Audience的股价下跌百分之28,在纳斯达克在该判决被揭穿后才暂停了此交易。 Sarepta的案件里,Craig冒充Citron研究公司发布推特消息称该医药公司的研发人员正在面临调查。该公司的股价也因此下跌了百分之16。 一名自负的犯罪者 所有的这一切都只用了两天时间,也就是2013年的29和30日,Craig买卖该两家公司的股票并从股价波动中受益。根据SEC的消息,这种尝试很大程度上说是不成功的。 该委员会圣弗朗西斯科地区的办公室主任,Jina L Choi对此调查结果的置评是 “我们收到的投诉多是指控Craig利用推特欺诈,扰乱这两家上市公司并导致了他们的投资者蒙受了明显的经济损失。 Craig同时在其后的推特消息中表示SEC要抓住罪犯很难。而今天的执法行动正好是对此消息不实的最佳证明。

Read More >>

在香港商人绑架案后,台湾监管者表示比特币非法

By Forex Magnates at 4 November, 2015, 9:48 am

台湾监管机构,金融监视治理委员(下称FSC)的主席曾铭宗在周一宣布比特币在台湾是非法的。 他在香港的一名知名商人,黄煜坤被解救的数天后发表了该言论,该商人曾被绑架遭勒索7000万港币,以比特币支付。 该名房地产和石油大亨在被囚禁了38天后于5天前获救。根据新华网报道,他的妻子正计划向绑匪支付1100万港币,但由于不熟悉比特币操作而未能成功。 比特币成为了勒索者索要赎金的首选,因为这种方式能够避免被捕或没收其赎金的可能,这都源于此货币的金融权分散和匿名的特性 曾铭宗在周一被问及加密货币是否能够在台湾合法使用的问题。他的答复是这种行为是非法的并且FSC将于央行和警方合作共同打击此类违法行为。他之后又指出FSC将与央行共同发表声明告知其他国家比特币在此地区的非法身份。 他的此番言论比去年相比迈出了一大步,当时他表示比特币持有者不应寄希望能够得到法律的保护,FSC不会允许比特币取款机的存在。 台湾可能会联合另外两个东南亚国家,孟加拉和泰国,这两个国家均在过去官方宣布了比特币非法。

Read More >>

澳大利亚监管当局处罚XForex误导交易者的行为

By Forex Magnates at 4 November, 2015, 9:48 am

澳大利亚证券和投资委员会 (下称ASIC)报告称XForex品牌在当地运营的一家公司O.C.M. Online Capital Markets Pty Ltd (OCM),将被处以30600美元的罚款,ASIC对其发出了三项侵权通告,告知其发布了错误或误导性的在线广告。 此类提问式的广告和邮件通过使用一系列宣传其服务优势的语句,包括“7天就赚了2533美金!”以及“了解你如何能提供自己的月收入”来推广OCM的外汇和差价合约产品”。 监管者表示其相信此次广告和邮件带有误导性:因为:他们给人一种通过OCM的服务能够快速赚取大量的利润同时不断增加个人月收入的印象;他们并未充分的阐明保证金外汇衍生品交易和差价合约的高风险,这些交易提供的稳定回报和利润也并不能保证稳定;同时在相关的风险和包含的免责声明中,此类信息以极小的字体标出,同时不足以更正大标题广告中的内容。 ASIC的委员Greg Tanzer说道:“ 保证金外汇交易以及衍生品交易的风险极高同时提供的回报也是波动巨大的。交易者切勿被此类错误信息误导,认为能够从此类交易中获取稳定的回报。” 该监管机构的权利将在2016年进一步扩大,这势必将影响保证金外汇和场外衍生品交易行业的格局。

Read More >>

香港监管当局因Okasan International未进行利润披露,对其处罚

By Forex Magnates at 3 November, 2015, 11:44 am

香港证监会(下称SFC),香港的金融市场监管机构,对日本经纪商Okasan International(亚洲)处以400万美元的罚款,源于其未有效披露交易利润并违反了关于未上市交易投资产品之规定,该监管机构在一次声明中表示。 涉嫌未上市的产品推荐 SFC发现该公司在2013年1月到9月,在向客户推荐未上市产品前未能履行适当的尽职调查,同时未能确保这些推荐适合客户的情况。 此外,这家日本公司未能保留与这些推荐相关的适当文件,包括未提供客户各自推荐的副本,未能披露以客户名义的对开交易所能产生的利润。 该监管机构,同时提醒该公司与投资者合作并同意进行独立系统审查以及对其相关未上市的产品供应控制到位。SFC同时会考虑到这是第一次对该公司采取处罚行为。 Okasan International(亚洲)是Okasan Securities Group的亚洲地区分公司。其母公司在证券和资产管理领域表现活跃,其证券业务包括股票和债券咨询和投资、在线外汇交易服务。根据其网站显示,该公司同样提供IPO承销业务,以及证券公司的IT系统开发和维护。

Read More >>

美国证监会通过众筹规定:“投资将永远被改变”

By Forex Magnates at 2 November, 2015, 12:14 pm

创业企业融资法案(下称JOBS Act)条例A +(Regulation A+)使得自7月开始私人公司在美国能够由未经授权的投资者那里募得资金。现在,募资在美国证监会(下称SEC)批准第三编(Title III)创业企业融资法案后将变得更为容易,尤其将对那些众筹平台提供指示。 JOBS Act的确立帮助推动了美国的股票众筹领域,条例A +让更多的平台为更为广泛的投资者提供了投资机会。但是,之前的法律却有融资约束,这使得向未经授权的投资者销售此类产品变得十分昂贵。 随着Title III的通过以及其在2016年1月产生的预期效果,私人公司将能够通过众筹平台向投资者募资最多100万美元。这与条例A +有所不同,后者只允许融资最多5000万美元,但并未特别指明一定要通过众筹方式。同时此规定对那些想要满足更大规模审计和监管要求的公司有所限制,他们需要为此支付5万到10万美元的法律和会计费用。 而对Title III来说,公司仍需要提交公司信息,但规模变小。所需信息包括审计的纳税申报表、业务描述以及大额股东的信息。 众筹平台惊喜万分 对SEC的Title III投票结果,美国众筹平台运营者迅速预测这将使得诸多初创公司选择中筹平台募资。根据Ron Miller,StartEngine的CEO所述,他相信在未来5年内,该公司将在此新规定下为20000加新的小型公司募资。 Miller解释道: “Title III的实施代表了创业精神的伟大进步。历史上,市场新变革产生的最大障碍就是获取资金的困难。Title III 提升了该领域的水平,同时将能够为美国提供成百上千的回报丰厚的工作。.” 根据SeedEquity,一家众筹平台援引来自Mattermark 的调查“97%的美国调查对象表示他们有可能投资初创公司。但是,63%的受访者不符合合资格投资者资质”。因此 ,Title III预计姜维投资者提供巨大的好处, SeedEquity的CEO,Todd Crosland表示: “创业企业融资法案Title III的通过将成为初创公司和投资者的分水岭。初创公司和普通投资上市将永久被改变。”

Read More >>

万事达卡,加拿大帝国商业银行投资Barry Silbert的数字货币集团

By Forex Magnates at 29 October, 2015, 11:31 am

数字货币集团(下称DCC),比特币风险投资公司SecondMarket的创始人Barry Silbert已经从金融行业中众多著名人士处获得了投资。 这其中包括万事达(MasterCard),其目前为止在很大程度上回避比特币,同时投资的加拿大帝国商业银行(CIBC),也在4个月前透露了对块环链技术的兴趣。 万事达和另外两家信用卡巨头维萨和美国运通一样,现在也表示出了对块环链技术的兴趣。 其他对DCC投资的公司包括贝恩资本风险投资公司、芝加哥商品交易所公司投资公司、FirstMark Capital、纽约人寿保险、Novel TMT风险投资公司、 Oak HC/FT、RRE风险投资公司、Solon Mack Capital和Transamerica风险投资公司。 该笔投资是在昨日的拉斯维加斯Money 20/20会议上宣布的。具体投资额并未披露。 DCC是通过SecondMarket解决方案合并和脱离两家比特币为中心组成的,这一公司最近被纳斯达克收购。这两家子公司分别为Genesis Global Trading,一家比特币交易公司,以及Grayscale投资公司,其管理Bitcoin Investment Trust (OTCMKTS:GBTC)的上市交易股票。 Silbert表示DCC将作为一家控股公司运营,而不是一家投资基金。“作为一家公司构成,而不是一家基金,这使得我们永久性的资本基础和灵活的授权与该行业共同发展,” 他解释道。

Read More >>

法国监管机构处罚福汇2000000欧元

By Forex Magnates at 29 October, 2015, 11:30 am

法国金融市场监管机构,法国金融市场管理局(下称AMF),对福汇违反本地监管条例的行为(纽交所:FXCM)采取了惩罚性措施。 自2014年9月起法国监管当局对三位未经监管的在法国管理客户账户的福汇经理人的行为(2009-2011年)展开了调查 。这三人介绍了113位客户给福汇,而福汇通过他们在这数年内赚取了约400000欧元的佣金(准确值为393,447.84欧元)。 我们在上周就对此有过报道,AMF在10月16日对该经纪商就此调查召开了一次听证会。现在我们获悉仅公开会议的10天后,在10月26日,该监管者的执法委员会就对该公司做出了裁定 – AMF对福汇做出200,000欧元的罚款。 AMF表示该经纪商未对第三方机构是否有资格代表他们管理客户账户并执行订单做出核实,也未进行必要的法律审批。此行为致使“福汇并未诚实、公平和专业的做事,并尽到为客户提供最佳利益服务的义务”,从而侵犯了当地货币的规定和守则。 该监管者的裁定同时发布到了AMF的法国网站上,这也使得福汇在法国的品牌声誉成本增高。根据法国法律的相关规定,福汇可以对AMF的裁定提出上诉,但目前并未有消息表明该公司是否会这么做。

Read More >>

FxPro接受了来自南非的金融服务管理局(FSB)的金融监管

By Forex Magnates at 28 October, 2015, 11:32 am

FxPro最近宣布接受了来自南非的金融服务管理局(FSB)的金融监管,授权其以“FxPro金融服务有限公司”的名义作为一名金融服务供应商,新的监管规程将补充到他们现有的来自塞浦路斯证券交易委员会监管(下称CySEC)的金融执照中。 当诸多受CySEC监管的经纪商开始克制从他国获取牌照而依赖于自身的欧洲监管状态时, FSB成为了一个例外。只要自该机构获得牌照,该经纪商就能够轻松地通过当地子公司和介绍经纪商开展业务, FSB过去发出警告只允许其授权的公司开展业务。同时,由于南非兰特货币的相关转出限制,一些经纪商将在当地开设办事处以处理客户的存款并为他们提供本地化支付方案。 根据FxPro所述,他们相信通过获得FSB的牌照,他们将能够拓展自己的业务并以此获得新客户。FxPro的CEO,Charalambos Psimolophitis对本新闻的内容点评道:“ 我们非常荣幸能够为拓展我们的业务为更多的新客户服务。FSB监管当局给了我们一把打开一系列机会大门的钥匙,我们当地拥有FxPro的广阔潜在市场。我们热切期盼通过当地业务让公司获得进一步的增长。”。

Read More >>

美国监管当局对二元期权骗局发出警告

By Forex Magnates at 27 October, 2015, 12:42 pm

美国金融业监管局 (下称FINRA)今日就未监管二元期权交易供应商向公众发布了一项警告。其表示期权是一种风险极高的交易方式,因为这是一种全有或全无的交易方式同时由于众多欺诈骗局使得该交易风险加剧,此类事件尤其发生在美国境外。 FINRA是一家独立的,非盈利的由美国国会授权的组织,该组织旨在保护投资者并确保证券行业运营的公正和诚实性。其最近推出了“老人证券服务热线”,该国的老人可以报告和倾诉他们在金融市场遇到的问题。 监管当局表示已经收到了许多电话,其中很多都与二元期权及其交易平台骗局有关。来电者报告称有些自称为二元期权的平台不会把投资者的资金存入投资者账户,拒绝返款要求,或者要求支付一笔费用才能归还他们的投资资产。 其中一个案件,一名诈骗者假扮成监管机构指控投资者非法参与二元期权交易同时要求其缴纳罚款。FINRA表示更有甚者,在投资者拿不到钱后,以某公司的名义声称能够把投资者要回款项,但还要收取一笔额外费用。 在高度受监管的美国市场只有两家机构是合法的提供二元期权交易 –康托交易所和北美衍生品交易所。FINRA提醒考虑二元期权的投资者要对非美国的提供二元期权的交易平台特别保持谨慎。 监管当局甚至对开设模拟账户提出了警告,表示此类账户可能作为诱饵哄骗投资者把钱存入“真实”交易账户,或者利用索取的个人信息实施网络诈骗。

Read More >>

巴克莱银行、汇丰银行和苏格兰皇家银行再次面临外汇操纵判决

By Forex Magnates at 24 October, 2015, 1:25 pm

在主要金融监管者的官方罚款后,对于主要银行诉讼的潮流便未曾间断。国际律师事务所Scott + Scott表明,在银行与跨国公司,对冲基金和养老基金签署了和解协议后,最新的一批罚款到来。 英国前三的银行,巴克莱银行、汇丰银行和苏格兰皇家银行同意赔偿超过9亿美元的费用,而法国的巴黎银行和高盛同意支付2.49亿美元。 针对上交给联邦法院的和解计划,巴克莱银行同意支付3.84亿美元,汇丰银行2.85亿美元,而苏格兰皇家银行支付2.55亿万美元。经济机构在接下来这几个月中会面对更多的诉讼,并且可能Scott + Scott会将其成功的案例引入欧洲法庭。 另一个可能会使主要金融机构陷入混乱的行业的诉讼便是来自己于英国严重犯罪调查局正在准备的犯罪行为控诉。 俄罗斯大宗商品大亨的代表,同时又拥有Chelsea F.C., Roman Abramovich的同一家律师事务所起草了一项非常类似的针对英国各银行的起诉书。 回顾8月,一系列的主要银行都受到了来自Hausfeld指导的另一诉讼进程即罚款20亿美元的冲击。随着Scott + Scott的诉讼跟进,对外汇操作的罚款还会不断增长。 在首次报道监管罚款案后,今年汇亨伦敦峰会会向出席此次活动的业内人士展现汇亨对今年外汇丑闻的独家视角。随着未来对欧洲的诉讼以及亚洲方面也存在可能性,罚款肯定会持续呈指数增长。

Read More >>

无觅相关文章插件,快速提升流量