行业监管

在外汇欺诈案后,NFA永久禁止Philip Mack Worley和McElhannon集团公司的美国受监管成员资格

By Forex Magnates at 23 October, 2015, 12:22 pm

美国全国期货协会 (下称NFA) 永久禁止Philip Mack Worley和McElhannon集团公司的美国受监管成员资格,因为其反复意图蒙蔽和欺骗外汇交易客户。 回到2015年3月,NFA对McElhannon Group发出了一封正式通知,该公司商品交易顾问以及上市当事人 Worley先生涉嫌误导和发出错误声明。 在Worley 先生未能配合NFA对该公司试图调查和问询后,该命令是继成员责任处理(MRA) 和关联责任处理保护(ARA) 后的保护McElhannon集团客户的举措。 在2001到2013年,Worley先生和McElhannon集团被发现使用误导和欺骗性促销素材,向客户许诺不现实的回报率。更为特别的是, McElhannon集团的促销素材声称其外汇管理账户计划在13年期里回报率能够达到457%。 如此夸大的回报率也未被注明具有假设性,这与NFA回顾检查其之前2011年的促销材料所宣传的数据几乎相同。对此,Worley先生声称该数据是具假设性的,但是457%的回报率并未被披露到假设性中,同时Worley先生未对任何监管审查提供支持。 在今年2月,NFA对该公司发起了一次全新的调查,但是监管机构称NFA试图多次通过电话和邮件联系Worley先生,但均未成功。

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前美国缉毒局特工Carl Force被判6年半监禁

By Forex Magnates at 21 October, 2015, 12:04 pm

美国缉毒局的前特工Carl Force在有关丝绸之路和其他比特币犯罪方面的调查中涉嫌欺诈行为,被判六年半有期徒刑。   丝绸之路是毒品和其他非法商品的最大网上交易市场,比特币为该市场通用货币。该网站在两年前就被关闭了,其主谋Ross Ulbricht,今年五月被判无期徒刑。   在七月一日, Carl Force被控告欺诈,洗钱和妨碍司法公正。   同时也作为Baltimore-based task的成员的 Carl Force伪装成‘French Maid’给丝绸之路管理人员DPR提供调查信息用来交换比特币。他还伪装成了一个毒品交易者,将从一位贪污的司法部门职员那里获取的信息卖给DPR。   除了丝绸之路之外的调查,据称他还拟造了一张假的传票发给手机支付公司Venmo,此前Venmo曾因一些可疑行为而冻结了他的账户。此外,他滥用他的证书去威胁冻结了它基金的比特币交易公司Bitstamp。   他同时也成功成为了一家加密交易所CoinMKT的投资者和监察主任,他在CoinMKT将基金都放在了一个被冻结的账户里以防止可疑的行为被发现。然后他将那些基金转移到自己的私人账户里。   Carl Force同时也计划联系21世纪福克斯制作一个关于丝绸之路的电影。他会在这场交易中收到240,000美金。   在他被宣布有罪的不久后,在其判决的第一阶段, Carl Force 被强制没收约500,000美金。   此次判决是由美国加州北区地方法院的审判官为Richard Seeborg。   检控官曾控告Carl Force 服刑七年,因为 Carl Force背叛公众信任,危害丝绸之路的调查,无终止且重复地犯罪。 Carl Force的助手Ivan Bates也被判了两年有期徒刑。检察官说道:“无可否认他会进监狱。他失去了事业,婚姻,失去了他原本拥有的一切。加之他的心理健康问题,实际上他已经被“终身监禁”。”   在丝绸之路的调查中, Carl Force是两位被控诉偷窃比特币的两名联邦特工之一。另外一位,前特勤处特工在八月末被控有罪。他被控告贪污了820,000美金的比特币。他的审判定于12月。   Ulbricht的支持者争辩道对该特工的指控显示出丝绸之路的调查和审判都是非法进行的。Ulbricht的辩护人,Joshua Dratel声称他计划对此上诉。

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金融监管者重塑全球零售外汇业

By Forex Magnates at 19 October, 2015, 11:41 am

市场监管者在改变各自行政监管区域客户和经纪商的运营有着巨大的力量。当很多人不明白外汇交易是怎样运作以及经常忽略问题的真正所在时,一些监管者便采取了先发制人的方式。本周的流行故事便有很多这种关于当局如何塑造这种形象的例子。   MB Trading放弃NFA许可证   星期一在加利福尼亚的MB Trading对其客户发出通知,称公司会在新的所有者TradeKing Forex的带领下巩固它的外汇交易操作。MB Trading放弃NFA执照是公司为巩固美国市场的另一举措。   在该举动之前,MB Trading是美国外汇七大交易商之一,占有3.3%市场份额。现在MB Trading会与TradeKing的外汇部门一起成为嘉盛集团(GAIN Capital’s FOREX.Com brand)的中介经纪商。   ACM Gold的执照被恢复   星期二,南非的监管者,金融服务委员会恢复了ACM Gold外汇交易商的执照,在众多公司的客户和经纪人都受到了审查后,该执照被撤销。   ACM Gold主席Irfan Pardesi对Finance Magnates说:“在过去的几周是非常有趣的……这十天里对我们的新CEO Dano是一个重大考验,这对他算得上是一个非常奇妙的学习。”   SunGard扩展框架   星期三,报道说在此各大经纪商全球扩张的时期,SunGad将为Exness提供后台支持。此外,SunGard 会为Exness提供自动化,多资产分类交易能力和可扩展的框架。   另消息称盛宝银行选择了SunGard IntelliMatch Cash and Liquidity Monitor为其外部账户报告和进程的预测自动化进行流动性监控。该公司旨在帮助盛宝利用现金盈余,减少罚金不足,优化资金分配而获取更高的回报。 NZGFT的澳大利亚许可证被撤销   星期三,澳大利亚证券和投资委员会调查后撤消了了LSG Group的金融服务许可证。调查结果显示该公司在网站上对提供的产品作出了许多欺骗性的描述。   ASIC同时也发现该经纪商并没有采取一切必要措施用高效,诚实,公正的方式来开展金融服务,比如最近该经纪商从海外客户那儿收取的10万美元的押金。   迪拜的新零售许可证   星期五,汇亨独家报道了IG Group从迪拜金融管理局里那里获得了零售许可证。此许可证允许该公司在阿联酋做交易并且允许在线客户通过其当地的子公司使用最大1:20的杠杆。   现在此新的许可证带来的最大的好处便是这种注册方式更明确地把那些尚未开发的零售客户们作为了目标。IG Group一直在等待这个机会,成为业界先驱。  

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陷入“阴谋论”,FCAA决定对挖矿证券事件裁定延后

By Forex Magnates at 18 October, 2015, 7:40 am

一个由三人组成的专家小组决定保留对Dominion比特币挖矿公司的判决,来日做出裁决。 这是一场旷日持久的关于法律技术和程序问题的斗争,该公司首次在2014年5月被金融和消费事务管理局(下称FCAA)起诉其涉嫌违反证券法。 FCAA指控该公司利用广告在其站点上销售证券,而未在当局注册或提交招股说明书,同时还发布了误导性声明。 Dominion反击表示网页访问并非是公开或通过搜索引擎能访问到的。那只是一个“思维分享网站”并带有密码保护,并不准备公开让投资者查看,这是该公司的驳斥之词。 FCAA正式公开声明表示在某段时间,该网站的内容确实是任何人都可以访问的。 Dominion则辩称,这是某些投资者使用黑客软件侵入了该网站,或者他们进入了其他的网站。他们同事辩称表示FCAA使用了公司内容人员才被授权的权限访问了公司网站。 FCAA表示这种说辞就是阴谋论。 无休止的争辩显然毫无意义,对事件的进展没有任何帮助。FCAA并未处罚该公司,只是要求其停止并修改相关违规内容,让内容合规。 Jason Dearborn,该公司的主席职责本次调查就是“一场政治迫害”。 根据StartPhoenix报道,三人组成的专家小组在周二对该事件的决议予以延后,表示“会在适当的时候”做出书面裁定。

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2015汇亨伦敦峰会演讲者 — 先睹为快

By Forex Magnates at 16 October, 2015, 9:47 am

除了交流机会和其他福利,判断商务会议质量的一个标准就是聚集一堂的演讲者在会议上分享的观点。因此,我们想为您介绍部分将出席2015汇亨伦敦峰会担任演讲嘉宾的的专家和业内人士。 Susanne Chishti是FINTECH Circle的首席执行官以及FINTECH Circle革新的董事和金融技术一书的联合编辑。她将在峰会中的“金融技术如何重塑资产管理和交易领域”环节作出专题演讲。她的角色除了高级资本市场经理、创业人和投资者外,同时也为众多金融技术公司担任导师,法官和教练,对该领域做出了重要影响。 Justyn Trenner,EBS BrokerTec的全球战略总监, 将对研究数据如何支持决策发表演说。他曾为全球的众多金融机构服务,帮助银行和其他交易公司在交易风险衡量,业务和技术工作流管理,以及销售衡量,管理和分析上进行创新。他的分析见解将解开世界交易数据应用的一些谜题。 Peter Randall是SETL的COO,同时他将就块环链技术展开讨论。Chi-X欧洲公司的成立被认为将彻底改变欧洲股票交易市场,Peter作为公司创业者和CEO引领了公司的成长,从一家名不见经传的多边交易平台成长为欧洲交易额前5的领头公司。现在,他意图通过SETL打造交易后环境。 峰会座谈会的一个环节- “区域营销 – 外汇赞助体育”- 对观众来说是一个特别的环节,因为一位体坛明星将登场。向观众展示体育人对此的观点,他就是橄榄球巨星Mike Tindallis,届时他将作为UFX的品牌代言人与大家分享经验。 Mike曾是英国国家橄榄球队的队长,并是2003年世界杯获胜者的团队成员。 最后但同样重要的是,来自Facebook的Jason Waters将做Facebook主题演讲“在移动世界里打造交易公司”。他将阐述世界社交媒体巨头以及其他公司的分类,将交易环境转换到移动端,同时这一技术为何与金融技术领域有关。Jason是Facebook的客户端解决方案经理,同时在公司带领团队开发二元期权和外汇服务。 2015汇亨伦敦峰会将于2015年11月2-3日在Chiswell街the Brewery举行。现在就注册并预定您的日程。若想预定出席世界最大B2B在线交易会议,敬请联系:summit@financemagnates.com。

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人民币攀升为EBS平台交易量第三大货币

By Forex Magnates at 15 October, 2015, 2:10 pm

人民币的普及程度在EBS交易平台上上升至新高,业已成为该平台第三大交易货币,根据路透最近报道。 人民币取代了传统货币对的地位,例如美元/瑞郎以及欧元/日元此类银行常见的交易货币篮。根据EBS的官方声明。元或称人民币每年需求增幅超过50%。更新的最近宣布的SWIFT货币追踪最近更新显示元已经攀升为全球第四大日常付款货币。 本月与国际货币基金组织的关于人民币加入基准货币篮子的谈判更是推动了人民币的地位 – 中国政府的立场,最近的改革都推动人民币更进一步进入基准货币篮子的可能。 为了迎合交易者对人民币的兴趣,传闻表示在岸市场将延长交易时间到15:30GMT以更好的与欧洲交易时间重叠。尽管如此,人民币的IMF基准货币的资格尚未可知,数位国际评论家,站在美国的立场。表示中国的货币管制是其进入基本货币的重大阻碍。 Jessica Roberts, EBS伦敦的战略货币主管最近对元交易上升发表了置评,“过去一年里即期离岸人民币每日交易基础上升了50个百分点。现在人民币已经是EBS上的第三大交易货币,仅次于欧元和日元(对美元货币对)。” “我们认为其运作、透明和深度都足以进行24小时交易。我们现在将其视为主要货币。但是,如果人民币未能被纳入SDR,那么可能的原因是中国各银行的信贷约束。中国银行需要与国际银行进行国际掉期和衍生工具交流,因为其需要与他们建立对应方关系,” added EBS的市场总监, Darryl Hooker在一次声明中补充道。

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汇亨伦敦峰会业已准备就绪!

By Forex Magnates at 11 October, 2015, 12:43 pm

2015年汇亨伦敦峰会不到一个月就要开始了,这一消息在行业中已经宣传的沸沸扬扬的。来自世界的所有行业大佬已经做好准备出席本次位于伦敦中心的超过1500名外汇和金融技术高官们聚集一堂的盛会。 预定本次交易行业盛会席位! 参与者会有机会得到一手信息,比如整个市场是怎样通过小组讨论,专家演讲,公司展示及其他事项形成的。鸡尾酒晚宴和其他的交流机会也使得大家能建立新的联系并推动交易的形成。 小组会谈将涉及到有关上一年中央银行的外汇率舞弊丑闻,资产交易的潜力和挑战以及对体育赞助交易背后的好的故事和秘诀。分享他们各自看法的专家会使参与者在有关数据发掘,留存比例,市场,连接性,兑换,监管等各话题的有用的信息。 伦敦被认为是全球主要的金融技术中心之一,此次峰会也会涉及到能够改变业内格局的一些新思维,新公司,并展示他们正在进行中的产品和解决方案。 这个活动的最后一项是汇亨2015颁奖典礼,在这里行业里最负盛名的奖项会颁出。一个全面的对透明筛选和投票过程的解释会在几天后出版,所以还请请继续关注。这个解释也使得汇亨颁奖典礼是唯一一个正确真实的途径以示其对行业的尊重。 2015年汇亨伦敦峰会会在2015年11月2日到3日举办,位置在Chiswell街道的Brewery。现在就注册并定下您的日程安排 。若想出席世界最大之一的B2B在线交易盛会,请联系summit@financemagnates.com.

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比特币挖矿公司反对证券违法行为的指控

By Forex Magnates at 10 October, 2015, 12:19 pm

萨斯喀彻温省,加拿大比特币挖矿公司Dominion比特币挖矿有限公司,反对违反证券法律的指控。 这个案子已经拖了超过一年了。萨斯喀彻温省的FCAA,即这个省的经济监管当局,在2014年5月1日第一次对Dominion强调了一个临时的停止交易命令。 FCAA指控这个公司在未官方注册的情况下,就在网站上公开证券出售广告。还有,它们并没有成文的招股书以及据说做了一些误导性陈述。 而最近美国监管机构(SEC,CFTC)和比特币公司之间问题得到解决也没有什么大惊小怪的,这是刚刚开始。FCAA并没有处罚Dominion和它的总管,它只是要求它们停止证券交易。 一个很重要的问题便是Dominion实际上是否正在积极地招募股东。Regina Leader-Post报道,Dominion一页的主页上写道:“如果你是一个精于世故的投资者,那么请详细阅读剩下的内容。学习有关比特币的知识以及如何分享收益。”剩下的涉及的是和Dominion签约的十个公司,称道:“通过购买我们的新股,十个省公司中有一个你可以拥有股份。” 一个公司的职工Jason Dearborn说这个指控是虚构的。代表Dominion的律师争辩说监管者是在还未公开通过的加密网站的草拟版本上无事生非。所以,他说道,FCAA监管的是思想犯罪,因为事实上并没有投资者被招募进来了。 在FCAA的调查者于2014年4月进入那个主页时,对“只看到公开部分”这种说法进行了驳斥。这个主页现在并不是对外公开。 事实上最原始的停止交易规定在9月份便到期了。在那时,Dominion的总裁Peter Voldeng告诉CBC说:“指控并不成立而且在忽略的基础上。他们绝对不知道比特币是什么。于是他们就会认为比特币是他们可以监管的证券。” 但是FCAA在不久后重新强调了新指控的规定。今年的3月,Dearborn找到了一个对FCAA价值100,000美元的行政处罚。 事实上很多星期三的听证会都是以在程序问题和法律问题上争吵的形式开展的。Dominion说聚集的证据是不被承认的,称它是非法聚集的,甚至在听证会进展的时候还在讨论这个问题。其他的问题包括秘密通知,适当的证人名单是否已经提供以及宪法挑战。

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澳大利亚证券和投资委员会为经纪商们延长了报告期限

By Forex Magnates at 9 October, 2015, 12:23 pm

澳大利亚证券和投资委员会最近隐秘地宣布了一些公司还仍未做好遵守监管的准备后,又为衍生品交易报告延长了实行的期限。 在监管者概述了衍生品交易报告规则几年后,一些公司还未符合由澳大利亚证券和投资委员会的大纲要求。事实上所有G20的成员国都引进了衍生品交易报告规则,但大体上,澳大利亚在对国际承诺实施这方面还落后于其他国家。 是施加压力还是技术的挑战? 这里主要有两个版本解释为什么法律尚未执行—主要的是此领域公司们在涉及合适的技术解决方案时都有着一定的困难,或者他们只是尽量地拖延时间为了为监管者施加压力。 不管这两个版本哪个是真的,结果对公司来说都是得到一个缓刑。澳大利亚证券和投资委员会在2013年7月设计它的衍生品报告交易规则,最初的实施期限为2014年10月。去年,在毫无准备的情况下,金融行业又得到了额外的一年去服从这个监管。 拖延了12个月后,最开始的‘3B章节’监管作为报告开端被设置到了10月12日。 寓意十分深远 悉尼的基础金融服务咨询公司Sophie Grace的主管Sophie Gerber在评论这一公告时说道:“澳大利亚证券和投资委员会的公告并不是通过常有的媒体途径发布的,而仅是毫不起眼地刊登在他们的网页上。它被直接分散发布到了相关的产业协会,再由这些协会提供给他们的成员,例如AFMA.” Gerber总结到:“相关的很少外汇经纪商是行业协会的成员,在诸多行业努力按时满足要求的情况下,我们绝对不会鼓励任何人停止工作而只是为了满足我们的交易报告。抓住这个机会使每件事情都井然有序,所以新的报告期限并不着急。毕竟也只是过了7周。”  

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联邦政府工作人员向史考特透露他们成为网络大盗的入侵对象

By Forex Magnates at 5 October, 2015, 10:24 am

上周四福汇在声明中表示出现了安全漏洞并成为了黑客攻击的目标。不久之后,美国股票经纪商,史考特也表示遇到了网络安全问题。根据史考特的声明,公司最近收到联邦执法官员的通知表示该公司在2013年后期和2014年早期,其网络和客户数据库存在安全漏洞并成为了黑客攻击目标。这一安全漏洞在执法官员调查一起更为大型的,对诸多金融公司造成巨大影响的网络盗窃事件时被发现。 面对数据盗窃事件,史考特表示“社会保险号、邮件地址以及其他敏感信息被包含在系统访问之中”,但有趣的是,他们补充表示“看来联系信息是本次事故的重点受灾区”。该公司同时表示他们不相信拥有加密密码的客户资金会被盗用。 对于数据盗窃相关的事宜,史考特表示他们已经“堵上了”入侵点而且采取了“适当的步骤来加强自身网络防御”。该经纪商同时也与一家安全公司合作进行了内部调查取证。 尽管史考特不相信客户账户被入侵,数据达到却吸引了该公司诉讼的兴趣。就在史考特放出联邦执法部门的发现后不久,Keller Rohrback L.L.P就表示他们正在调查数据入金时间。Keller Rohrback是一家诉讼公司,专门作为遭受数据泄露,致使私人客户信息被盗客户方的代表。

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