行业监管

金融市场管理局基于核心监管制度发布了2015年的年度报告

By Forex Magnates at 3 October, 2015, 11:09 am

新西兰的金融市场管理局发布了它2015年的年度报告,这不仅对金融市场监管局合规性举措是一个关键转折点,对于新西兰的金融市场也十分关键。 总体上来说,金融市场管理局每年的报告是在践行金融市场行为和融合法下的第一次迭代,强调了直到2015年6月30这12个月的行为。这个报告可以通过下面的链接完整查看。 金融市场管理局的报告把关注点放在了优先顺序的重组,对已经开始合并的执行规定统一的操作模型。金融市场管理局今年的活动展现出一些新态势和带来了一些明显的改变,包括下面这些: 对正式咨询的广泛运用例如金融市场管理局调整应用程序的监管 重要的对相关部门的准备工作为了在融合法下得到许可 公司用提供文件的方式改善它们信息公开的状况 通过许可的人群股权融资或是对等网络的平台增加资本筹集的机会 金融市场管理局的董事长 Rob Everett最近在年度报告上的一个发言说道:“虽然这个制度还处于萌芽阶段,但是我们对正在建立能提供一个现代和灵活的方法来管理金融服务的框架感到十分开心。这个新的许可框架以及对监管部门行为的关注都给了我们一个更大的使命和更高的期待。” 他补充到:“金融市场管理局会要求把我们想要从金融服务和产品提供商身上看到的行为标准化,反过来说,工业,投资者,股票持有人对监管者达成的结果也有很高的期望。当金融市场监管局和公司开始充分利用它时,这个报告也就显示出了新制度中的一个极好的改变。” Everett补充道:“我们所有活动的目标都只是为了增加金融市场的自信以及支撑新西兰的经济增长。”

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金融稳定委员会报告显示集体外汇基准改革取得进步

By Forex Magnates at 2 October, 2015, 11:12 am

根据金融稳定委员会的陈述,最近它发布了一个最新进展报告,主要是对2014年9月外汇基准改革的建议的一个完善。 金融委员会的此次报告是根据大量市场参与者的现状评估汇编而成的,由个大型外汇委员会与其他大型外汇有关联的中央银行发起。特别的是,此报告抓住了外汇基准建议中最主要的一个建议,在基准修正中对于由市场参与者造成的不合法交易行为,减少刺激和机会。 确实,外汇市场被近几年的几次突然爆发的交易操作弄得伤痕累累,在很大程度上给交易结构和基准带来了改变,被广泛认为十分容易便会滥用。 目前为止,金融稳定委员会的建议和不断的对其完善大体说来将市场引领到了一个正确的方向,把注意力放在固定的交易和严格审查标准上。 尽管这次改进以一些评估报告为基础,但是进展十分复杂。更准确来说,这个报告重新强调了金融稳定委员会的建议是倾向于运用于每一个外汇基准上,不仅是作为全球舞弊丑闻主体的伦敦下午4点WM/路透汇率。相当于,一个对金融稳定委员会建议的更全面的补充,关于其他外汇基准,会提高在现程度完善水平上维持和扩展的可能性。 金融稳定委员会也强调了几个关键的点: 一些有用的方法已经被运用到对已经广泛使用的伦敦下午4点WM/路透汇率的改革,虽然未来这个领域的发展会有自主权。还有,一些中心银行对产生外汇参考汇率的进展也会有着对比的审查。 对于支持一个针对于固定交易的更透明的客户定价时间表的建议实现了最大的市场参与者和最常用的基准,然而在其他地方还有一些需要改进的空间。 工作正在改善市场实践行动的道路中,不仅在个人公司,也会通过市场活动,包括通过国际清算银行在外汇市场的市场委员会工作小组召集全球努力去开发一个外汇市场行为准则。

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失联:民族证券CEO赵大建失踪

By Forex Magnates at 29 September, 2015, 10:53 am

北京证券监管机构已经对中国民族证券展开调查,其原董事长赵大建于上周4,9月22日起失联。 初步分析大建先生可能已经被拘留,根据最近的一份股票备案显示。事实上,中国媒体早在本月初就证实民族高管已经被调查,其面临去年挪用公款的指控,估值超过3.14亿美元(合20亿元人民币)。 民族的母公司,方正证券有限公司最近披露,大建于上周日在证券交易所备案后失联,但并没有澄清他的下落。 失踪前。大建先生任职民族证券的名誉主席以及母公司方正证券的董事。 民族证券前身为政泉控股。该公司在2014年被方正证券收购后之后陷入一系列的法律纠纷困境的一系列法律纠纷 –政泉已经起诉了创始人控告金融行为不当。 根据方正争取最近发布的关于大建先生失踪的声明, “公司将继续协调各方的努力,包括民族证券,努力联系上赵大建,公司将及时披露相关信息。”

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Foursquare的Place Insights预测iPhone销量

By Forex Magnates at 28 September, 2015, 11:07 am

Foursquare数据中心可能能够对冲基金和资产经理提供新的数据资源,其预测本周末将销售出1300-1500万台iPhone。这一分析来自该公司的数据工具Place Insight的分析。 从四方聚集信息应用的用户,Place Insight是一种基于流量记录位置的数据库。该公司在中报中报告显示, Jeff Glueck, Foursquare的COO,阐述了Place Insight数据显示出苹果商店各位置人流量爆满。他们的分析显示商店人流量与实际iPhone销售的相关性非常强。 根据下表显示,在2014, iPhone在首周的销售比平均周末的销量多3.3倍。这一数据与商店的人流量一致。 本周末,基于他们对周五的指标,Glueck表示Foursquare苹果商店人流量增加了360%,因此他们预计iPhone的销售将达到1300-1500万台。 财务数据 Foursquare的Place Insights数据基于卫星照片将其作为一种追踪零售数据增长的设备。通过追踪商店以及诸如沃尔玛这样的大型商场的停车位,交易者和股票分析师能够创建具体某个地址的繁忙度以及对月度和季度销售的影响的模型。 由数据驱动的投资理念在2015年非常普遍,卫星信息是首当其中的一种使用“他山之石”数据的典范。出现在财经媒体部分诸如2010年的CNBC,由卫星驱动的信息被视为一个潜在的优势,基金经理可以自己动手得到此种相对较新类型的数据。 Place Insights对金融界提供类似的基于位置流量变更分析的解决方案。尤其在零售部分,数据可以被用于分析消费者以及理解某些商业地产项目是否在基于流量增长过高而改变习惯。 在这方面,可能的解决方案, Glueck表示Place Insights能够被用于回答以下问题:“ 非金融领先指标的存在对于帮助金融公司和投资组合经理理解未来股票动向的作用为何?” 展望未来,见证Foursquare对iPhone的预测以及其如何影响金融界的数据供应将会非常有趣。

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芝加哥商业交易所集团与中国证券指数达成大宗商品指数协议

By Forex Magnates at 23 September, 2015, 10:32 am

衍生品市场, 芝加哥商业交易所集团(下称CME)和中国证券指数(下称CSI)公司,达成了产品特许权出价协议以发展双方联合指数能力,据CME声明。 根据最新的协议,CME集团将会授予CSI一张主权许可证以此选择使用CME集团市场的数据来开发、统计以及优化其大宗商品组合。今后,其供应的产品将推出一系列联合开发产品,首先就是CSI芝加哥商业交易所集团中国大宗商品消费指数。 该指数将基于软性商品、原油、西得克萨斯中间基原油、铜、黄金以及银期货合同。协议规定的条款清单,交易和结算的衍生产品基于联合商品指数由CSI和芝加哥商品交易所集团。 根据CME集团的执行主席Terry Duffy在最近关于合作的声明说说到,: “我们非常高兴能与CSI达成战略合作。随着中国期货市场的国际化,我们与CSI共同开发的新产品将为全球大宗市场的用户提供更高风险管理机会。” “中国是我们的关键市场,与CSI的协议是我们作出承诺确保满足中国客户市场需求的另一实例。我们期待与CSI紧密合作共同开发和革新我们的新产品。” added CME集团的首席执行官Phupinder Gill在合作声明说补充到。 “随着资本市场自由化,中国投资者对海外资本衍生品市场的需求会日益增加。CSI已经用欧超过10年的多类型产品组合开发经验。CME集团与其的合作是CSI海外开发策略的重要一环。我们期待与CME集团共同合作,满足衍生品市场的需求,” CSI的首席执行官Ma Zhigang说到。 本月早期,CME集团报告了其2015年8月的交易数据,其综合期货和期权日交易额(ADV)达888,599 份,比上月上涨 27.4%。

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CFTC定义比特币期权是商品,采取行动对付运营商

By Forex Magnates at 21 September, 2015, 8:26 am

美国商品期货交易委员会(下称CFTC)已对能提供比特币期权平台的运营商采取措施。 CFTC表示这是有史以来涉及比特币的第一项措施。这样一来,比特币就成了商品。这种判断与去年IRS的裁定相似,都将虚拟货币当成财产而不是货币流通。 在洛杉矶创立的公司,Cionflip,,涉嫌操作此平台,Derivabit,允许用户交易比特币期权。2014年3月至8月期间,一直提供该服务。 把比特币当成商品后,监管部门宣称该对商品衍生物监管疏忽。提供商品期权合约的操作未经审批,违背了CEA和CFTC的规定。 它还补充说Coinflip运营未经许可的换手操作。根据CEA的规定,“换手”也包括期权合约。 CFTC责令该平台及其运营商, Francisco Riordan,停止进一步的违规行为。执法行动立即开始,并没有惩罚。 CFTC执行主任Aitan Goelman说:“当比特币和其它虚拟货币备受关注的时候,要遵守规则,这个规则适用于商品衍生品市场所有参与者也不允许在这个领域有这种行为发生。” 上周,监管部门临时授权比特币期权平台LedgerX为换手执行机构。该平台将对经批准的应用做一个“实质性审查”,之后,该平台可能会成为第一个经批准的比特币衍生品交易平台。 去年十一月,监管部门的委员,Mark P. Wetjen,认为机构有权在没有合约的情况下采取行动抵制比特币现货价格的操纵。他认为CFTC对商品的定义广泛,可以将比特币包括在内。

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Playtech获得CySEC对Plus500收购的批准,而FCA方面则仍需等待

By Forex Magnates at 20 September, 2015, 10:21 am

laytech PLC (LON:PTEC),曾在之前尝试收购,现在该公司发布了一条关于公开收购Ava Trade和Plus500的声明。 早在今年年初,Playtech宣布多笔交易,使公司成为业内2015年最大的收购者。该公司并购了多家外汇和差价合约经纪商,包括众所周知的Plus500,Ava Trade和Markets.com。 Playtech PLC (LON:PTEC) 表示公司仍在获得相关监管者批准的阶段以完结Plus500的收购。作为流程的一部分,两家欧洲监管机构需要批准这一事项。 塞浦路斯证券交易委员(CySEC) 已经对此开了绿灯,而英国的金融市场行为监管局(FCA)仍在对此进行处理。根据Playtech PLC (LON:PTEC)的官方声明,英国监管机构对此所需花费的时间比预计的更长因为这是一次高调的交易。 然而,该公司不认为在收购问题上会面临任何法律障碍,该笔交易预计会在11月份前结束,或者更早。根据Playtech董事会,Playtech PLC (LON:PTEC)没有看到任何法律障碍可能性的发生。 这两家公司的董事会表示,收到监管状态的消息是不可预料的,但同时他们淡化了对此的担忧。此外,Playtech董事会分享了公司已经获得CySEC批复的消息。 回顾业内另外一笔高调收购, Ava Trade的交易预计会在9月底或者10月初完成,这与公司的预期相符。

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塞浦路斯监管机构警告了未受监管的经纪商Bloombex Options

By Forex Magnates at 19 September, 2015, 5:35 am

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)今天向投资者发出有关在这个国家不受管制的二元期权操作品牌的警告。公司监管机构警告说反对Pilpel资本有限公司,经营品牌Bloombex Options。依照当地的投资和市场监管法律服务和活动,没有执照的公司是不允许在塞浦路斯提供投资和相关服务的。 塞浦路斯监管机构说,Pilpel资本在塞浦路斯不具有法律允许提供投资和相关服务的资格,因为它从来没有被CySEC授权和监管,也没有收到依照上述法律和市场的“护照”协议,收到证监会从另一个欧盟成员国的主管机关发来的通知。 在其网站上,Bloombex选项不主张在任何提供二元期权的司法区域中受到管制。然而,根据其在网站上的材料,它是开放给从欧洲以外地区的需要许可的客户,如来自土耳其和日本的客户。公司的主要办事处也自称是位于伦敦。这将需要一个英国博彩委员会的在本地的博彩许可证操作以符合英国法律。 CySEC并没有进行解释为什么其在今天公开发布了这个消息。世界许多地方的监管机构仅仅在投资者抱怨接到了未经授权的经纪商的冷门电话后才会发出警告。在同行监管机构的请求下,塞浦路斯作为行业中心的身份迫使CySEC对在其他市场进行操作的公司发出了警告。

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加拿大各大银行面临新的10亿美元外汇操纵诉讼

By Forex Magnates at 14 September, 2015, 10:55 am

尽管华尔街希望通过处理摆脱欺骗外汇交易者的诉讼,但通过同意上个月在美国支付超过20亿美元,银行似乎因此鼓励了更多针对他们的集体诉讼。三所加拿大律师事务所刚刚在安大略省高级法院发起10亿美元的类似相同原因诉讼一系列当地和国际金融机构。 新的诉讼声称,银行涉嫌合谋“不合理地修复,提升,维护,稳固,控制或增强在外汇市场购买外汇的价格,并修复,维护,控制,预防,减少,消除或过度削减外币在外汇市场的供应。“加拿大律师事务所还声称,阴谋冲击了几十个货币对,包括美元/加元货币对。 被告名单包括加拿大皇家银行,美国加拿大银行,巴克莱银行,德意志银行,高盛集团,汇丰银行,摩根大通,苏格兰和瑞士信贷皇家银行。 与美国的诉讼相比,加拿大的原告声称,被告直接彼此用在聊天室的名称交流,如“卡特尔”,“土匪”俱乐部和“黑手党”来达到协调:固定现货价格的控制或操纵外汇基准利率,并交换关键而机密的客户信息来努力触发客户开出止损单和限价单。 法院文件规定:“从事额外合谋行为的被告,在他们各自的客户拥有了止损单和限价单的基础上交换价格信息,目的是协调他们的交易来触发这些价格门槛。被告通过控制或操纵价格来利用这些订单,以便在止损或限价单开出的时候倒向其价格。” Koskie Minsky的合作伙伴公司及集体诉讼小组的负责人Kirk Baert表示:“这种情况下提出的问题都非常棘手。世界各地的多家银行已与美国司法部或欧盟达成认罪协议。其他许多银行在美国也纷纷申请类似的集体诉讼。这种要求将确保受到伤害的加拿大律师事务所将会因为他们可能遭受的损失得到适当补偿。”

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MtGox首席执行官Mark Karpeles在日本被正式起诉

By Forex Magnates at 12 September, 2015, 9:55 am

经过几个月的调查,MtGox前首席执行官Mark Karpeles上个月被东京警视厅指控欺诈而遭到逮捕。今天,东京地方检察官办公室终于对他提起正式指控。 根据文件显示,挪用指控Karpeles从MtGox公司账户盗用超过5000万美元。 详细报告声称对该公司超过220亿美元被日本当局返还。在破产的时候,MtGox透露,它已经丢失了客户超过75万比特币的资金。 之后有人声称已经发现20万比特币在离线钱包里丢失。它们通常放在一个存储设备里,这些所谓的“冷”钱包从未连接到互联网。 根据日本法律规定,Karpeles将会受到6周以下的拘禁。 最初,MtGox前首席执行官链接篡改数据,转账到跟他联系的公司。今年8月,他因涉嫌与价值4.8亿美元的比特币损失案相关被逮捕。 在许多客户报告数月延误后,日本交易所MtGox在2014年初暂停取款。申请破产后,该公司声称,资金失踪归咎于一个软件缺陷。 日本当局似乎不是很相信这样的结果,并且对Karpeles的追究还远不如此。据非官方的交易量信息,在比特币价格崩溃之前,MtGox交易所作为日常比特币80%交易的后台。

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