行业监管

安大略省证券监管机构发布对Anyoption的警告

By Forex Magnates at 12 September, 2015, 9:27 am

安大略省证券监管机构(下称OSC)最近对Anyoption发出警告宣称其未授权向加拿大居民提供服务。该警告同时也包括了Ouroboros Derivatives交易公司,根据其网站显示这是一家位于塞浦路斯的二元期权经纪商。 根据加拿大法律,所有的金融服务供应商若要向该国居民提供服务均需得到许可。该国的监管结构分散,每个省级监管机构问题可以单独警告认为不遵守规章制度的公司。 安大略省证券监管机构在其官网上宣布Anyoption Ltd., Anyoption Payment Services Ltd以及和/或Anyoption Holdings Limited,正在使用两个网站在该国提供金融服务,名称为www.anyoption.ca和www.anyoption.com,但其未在加拿大注册。 OSC阐明称塞浦路斯监管经纪商在该国属于未注册的,不得开展交易证券或开展与任何投资、买卖证券相关的广告活动。 该监管当局同时补充表示在列表中的二元期权经纪商和个人对投资者来说机具风险。 “OSC敦促投资者对这些个人和公司保持审慎态度, ” 该监管当局网站上的宣告是这样描述的。

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FCA的金融服务的数据问题(已更新)

By Forex Magnates at 11 September, 2015, 10:52 am

英国金融监管机构,金融市场行为监管局(FCA),今天早上发邮件通知股东,其新推出的金融服务注册体验数据问题已经离线。 金融服务注册就在两天前推出(9月7日),目的是使其更容易找到信息公司、个人和其他机构,或已受FCA和/或英格兰银行的审慎监管权威。 然而,发言人FCA告诉金融巨头,它曾经历过数据在注册的问题被限制。这是否是一个技术故障或者遭受其他更多的恶意,她不会详细说明。 因此,该网站仍在调查这个问题。 网站现在已经启动并运行了。

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TradeQQ由中国出发,推出英文版应用

By Forex Magnates at 10 September, 2015, 7:59 am

TradeQQ,一家为中国交易者提供外汇和差价合约在线实时信息服务商,最近其发布了全新的英文版终端。TradeQQ媒体集团(前称ForexQQ)已经确认其中国公司将进军国际市场。 此举正好与当先欧洲(和澳洲)服务商试图进军中国相反,这标志着本地市场正快速成熟。在6年的发展之后, TradeQQ声称已经是世界上最快发展的金融数据和信息平台之一,同时拥有超过200万交易者。 TradeQQ的CEOWilliam对汇亨阐述了其发展目标,他说到,“在中国市场稳定发展之后,推出英文版终端是我们的下一个发展目标,我们正在寻求进一步的发展和壮大。全球化使我们能够突破语言的障碍来收集新闻和市场分析并将其直接带给我们的用户。通过多样化我们的来源,我们可以提供前所未有的以及更可靠的报道来满足我们的用户基础。” 免费的桌面解决方案提供实时的经济数据和新闻发布,同时包括从政府和中央银行的重大公告,宏观经济分析和市场研究涉及外汇和大宗商品市场等一切信息。 William向我们阐述了公司的宏大计划,他解释说:“我们最近的目标就是在明年内提供5中语言版本,让TradeQQ拥有超过300万用户。之后的第二年我们希望将语言支持提供到10种同时拥有500万用户,让TradeQQ成为业界一个不可小觑的力量。我们拥有足够的自信将我们现有的成功经验复制到国外,同时我们的长远目标就是让TradeQQ成为金融新闻的佼佼者。”

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外汇操纵丑闻一年后—吸取教训?

By Forex Magnates at 8 September, 2015, 10:59 am

过去的一年异常高调,因利率操纵,全球主要银行担负数百亿美元的罚款。然而,状况远未结束,美国和英国当局继续进行调查,世界各地的监管机构正在加入他们的行列。同时,FCA认为英国银行并未付出任何力量来改善这种现状。到了重新评估的时候了,没有任何其他地方比在2015汇亨伦敦峰会上 更合适探讨此事更合适了。 在交易行业领先盛会中预定一席! 11月3日,在伦敦的中心城市,第一个活动小组将会跟一些知名专家讨论这个关键性的问题。尼尔是一个备受尊敬的商人和作家,他表示想提高的方面就是市场滥用为市场提供的流动性,关于当前的流动性问题,我们不能没有它。“这很重要”,他解释说。 另一方面的问题将由吉尔提供,他是 Fluent Trade Technologies的创始人兼CEO,从事低延迟和交易前风险的解决方案。在创立Fluent之前,他成立并领导一个外汇对冲基金,并为几个银行和对冲基金提供服务执行和风险管理咨询服务。他的经验有助于为小组提供一个对当前状况来说深刻公正的建议。 丑闻引发了即将到来的监管变革,大卫·伍德洛克将对此提供帮助。他是ACI金融市场协会专业委员会的主席,也是ACI外汇委员会的副主席,此外他在写道德行为准则和公平透明的场外交易市场方面很有经验。 伍德洛克解释了他对这件事的看法:“自从25年前联邦调查局在芝加哥期货打击违法行为开始,世界上最大的柜台交易市场就陷入了行为不当的指控中,对货币操纵,汇率操纵和一个前所未有的共谋行为征收了大量罚款。 在一个自主调整的行业,只有参与者忽略模型代码,才是道德行为的蓝图和最佳实践,或者表明高级管理人员在培训和教育的职责上出现了错误。目前确保外汇市场再次表现出更高的专业水平的推动力正引起关于它如何进行自我调控的一场剧变。” 伍德洛克也是一个经验丰富的外汇交易者,他在行业中扮演各种各样的角色,对固定收益和相关问题非常了解。自1977至2003年间在银行从事大量工作之后,他从1998年开始专门从事e-FX,当它被卖给路透社的时候,他在FXall leaving做事,当上了Eurobase Banking Solutions的全球销售和业务发展主管。 丑闻 外汇操纵丑闻是全世界金融监管机构的调查结果,事件聚焦在机构交易者通过彭博终端的聊天组发送的信息上。 在三年中,名为“卡特尔”和“土匪俱乐部”的聊天组里,银行交易员和竞争对数分享信息,允许他们在客户填写订单前执行自己的交易。 随着主要银行作为交易者这一行为的曝光,利率操纵对世界主要国际银行的声誉已经造成了负面影响,客户信心有所动摇,投资者担心超百亿美元罚款的整体影响。 除了监管罚款,银行还面临着其从事外汇兑换、期货、期权和现货交易的包括机构投资者和对冲基金在内的客户的集体诉讼。

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FCAA严厉打击在RTG直接交易集团的未授权活动

By Forex Magnates at 2 September, 2015, 11:09 am

萨斯喀彻温省的金融机构和消费事务管理局(FCAA)本周再次采取行动来反对省级二元期权提供者,据FCAA声明,这次是对抗RTG直接交易集团。 本周早些时候,FCAA提出终止交易秩序来对抗二元期权品RBOptions及其主要操作公司,Zulutoys有限公司。监管机构曾警告称,这两个实体是未经授权在该省份给当地居民提供二元期权。此外,FCAA指出Zulutoys和RBOptions很明显在和当地的没有进行合法登记的投资者进行交易活动。 最近对那些未注册就进行的二元期权交易活动进行镇压,而此时我们可以看到的一些停止的交易秩序来反对RTG直接交易集团和PTG直接交易有限公司。在2015年9月11日停止RTG直接交易集团有限公司和RTG直接交易有限公司的订单证券交易,如果有必要的话,也有可能延长一些订单。 RTG直接交易集团和RTG直接交易有限公司已经在萨斯客彻温省征求投资者在该省进行二元期权交易有没有必要进行登记,而促使这一行动的原因是FCAA鉴于其行为违反了证券法。 根据FCAA执法部门副主任,Ed Rodonets在最近的一份声明中说道,“我们正在看到一个现象是一些明确的未注册的公司正在试图拉拢萨斯喀彻温省的居民。而针对这一现象,萨斯喀彻温省的居民需要做的第一件事是如果他们收到不请自来的电话或接触到在线的海外投资公司是,应该看看这些公司是否已经在萨斯喀彻温省注册了。

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第三家来自加拿大省的监管机构警告RBOptions

By Forex Magnates at 31 August, 2015, 10:41 am

萨斯喀彻温省的金融和消费事务管理局 (下称FCAA) 对二元期权品牌RBOptions及其马绍尔群岛的运营有限公司Zulutoys发出交易禁令。监管当局警告这两家机构在该省未授权提供二元期权。 此外,FCAA表示Zulutoys和RBOptions出现了为招揽当地客户无需注册就可进行交易的行为,这触犯了当地的法规。该禁令是暂时的,监管当局表示直到这两家机构提供足够的令人满意的信息方会接触该禁令。 另外一家省级监管机构与萨斯喀彻温省当局一样采取了此行动。在2014年1月,英国哥伦比亚证券监督委员会(下称BCSC) 对RBOptions发出了投资者警告,同时在当年的3月,安大略省证券监督委员会也采取了类似(OCS) 行动。 加拿大监管框架的结构是基于13个不同的省份的独立监管机构组成的。该公司早在2013年9月发布的一份新闻稿中说,它是唯一一家在加拿大运营的二元期权经纪商。 – 此举显然已经引起了当地政府的注意。 在查看RBOptions的网站后,并未发现该公司的监管注册地。在其客户账户协议的条款说明中也没有发现相关的监管信息。在该经纪商服务的一些声明中,该经纪商将其作为一种优势,其表示交易者由此不必受到过多繁琐的监管。

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破产的LQD Markets的客户要求从英国FSCS得到四亿美元

By Forex Magnates at 30 August, 2015, 7:58 am

在许多挫折和意想不到的客户资金赤字已确定的情况下,围绕FCA监管的LQD客户资金赤字的传奇事件将会很快有结果,。在瑞士国家银行及其特别管理局确认从公司大量资金后,该公司申请了破产保护。 虽然券商是在被保存的边缘,另一个据称相关的技术问题已经引起了一个巨大的损失,导致了众多投资商的协议破裂。 特别管理员指定LQD Markets从Baker Tilly 的情况下建立了总共396客户资金总计近400万美元。与此同时,破产程序在3月建立了客户资金总计近280万美元的赤字。 have 在客户被要求提交他们的声明给特别管理局半年后, 结果是英国金融服务补偿计划(fsc)介入偿还失败代理商的客户。 在由 Baker Tilly处理破产债权人拒绝了价值826磅的选票的初始提议被拒后,该过程已经另外延迟 。在第二轮投票后失败被移除。 目前,在最初的与特别调查局就客户资金的问题确认结束后。LQD Markets的客户在等待FSCS与他们联系。据由存款保险计划的公告显示,,那些保证金在五万英镑以下的客户将很快被联系。 由于大量的客户资金缺口,拥有五万英镑以上保证金的客户将很难恢复任何额外的资金。最新的特别管理局的报告指出,有关恢复后SNB负余额的措施没有取得任何进展。

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商品期货交易委员会批准NFA修改规则, 以更好地保护零售外汇交易商

By Forex Magnates at 29 August, 2015, 10:28 am

全球金融危机后,场外交易市场一直受到更大的监管机构的监督和更严格的规则。保护个人,散户投资者是基础之一。 因此,今天美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布寻求进一步保护零售外汇交易商(外汇)。美国监管机构监管期货和期权市场已批准规则修改并且通过了全国期货协会(NFA)提交的新的通知。 该规则的修订和解释告示加强对那些属于外汇交易商(简称FDMS),组织对美国衍生品行业的成员要求,其中包括交换交易的期货,零售场外外汇交易,以及掉期交易。 这些规则包括: 强加给经纪商的附加资本要求; 要求经纪商从除了零售交易对手之外,符合条件的合同参与者中收取场外外汇保证金; 要求经纪商通过并实施严格的风险管理方案; 并且要求经纪商提供在其网站上更多的市场披和公司的具体信息的笔录以允许现有的和潜在的交易对手更好地评估参与场外外汇交易,并与特定的FDM开展业务。 根据新规则,外汇交易商将被要求维持调整后的净资本等于或超过 2000万美元,外加成员的各种负债的一定比例。 如前所述,新规则遵循跨越多个司法管辖区,围绕场外衍生品交易的新规定。事实上,汇亨今天报道提到,澳大利亚为保证金外汇及差价合约交易设置新规则,规则将由澳大利亚证券和投资委员会监督。  

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澳大利亚证券和投资委员会的工作买单

By Forex Magnates at 27 August, 2015, 11:04 am

根据澳大利亚证券和投资委员会(下称ASIC)近期的一连串针对在澳大利亚外汇经纪商的行动,其最近的一次公告进一步引发了人们的关注。2015年7月,ASIC发布了一份媒体报告,概述了他们将用以收回监管调查成本的新程序。 目前,根据澳大利亚证券和投资委员会2001年法案的第91条,ASIC有权收回其调查成本,但这一条例很少实施。新程序给予了ASIC更大的权力来收回此类成本。新程序表明ASIC将使用其法定权力尽可能地来收回调查成本。2015年7月29日之后,此程序将适用于ASIC调查的所有个人和实体。 在外汇代理商被宣告有罪或ASIC的调查支持做出某项判决的情况下,ASIC可以要求外汇代理商支付其调查费用。 ASIC可能会要求的费用类型包括 ASIC员工参与调查的工资费用; 需要采访目击者时的差旅费用; 外部法律顾问的费用,或者 雇佣专家进行分析的费用。 买单计划 这一程序变化最令人担忧的是受调查的外汇经纪商可能会被要求支付ASIC参与调查的员工的薪水。据推测,这些工资不会在展开调查之前被披露,这可能意味着受到判决或裁定的外汇经纪商们在调查结束时后会收到一张非常昂贵的发票。这也意味着在调查之前,以及调查过程中,外汇经纪商们需要承担巨大的风险,并进行重要的财务管理以确保自己有经济实力来承担调查费用。 ASIC在决定是否收回调查成本时将考虑一系列因素。这些因素可能包括: 个人或实体身无分文的情况(即是否有任何钱款) 每单可回收的成本 对被收费者的影响;以及调查的范围。 沉重的后果 在针对他们的费用回收账单做出之前,外汇代理商们将得到通知,他们将被给与适当的时间来向ASIC提出意见。ASIC将设定它认为的合理的时间以供外汇经纪商提议。考虑到在提出异议的过程中可能会聘请法律顾问,这只会增加外汇经纪商们的最终成本。任何不接受ASIC账单的外汇经纪人将受到罚款、监禁或两者兼而有之。ASIC也有权在相关法院对外汇经纪人商提出诉讼,赔款数额由ASIC决定。ASIC从外汇经济商那里收回成本的可能性的增加可能会给外汇经济商带来损坏。外汇经纪人需要支付的不仅有自己的法律费用,还有ASIC的费用。以前,没有大量的年度成本强加给澳洲金融服务许可证(AFSL)持有者。ASIC调查下的AFSL持有人的成本可能会相当繁重,并且可能影响AFSL持有人满足其持续金融需求的能力 AFSL持有者应该与他们的职业赔偿保险提供者对话来确定他们的政策是否覆盖这些成本,或者是否可以用合理的价格来支付任何此类费用。 ASIC成本结构的变化脱离他们的既定议程,作为一种重新调整议程的手段来从那些占据ASIC时间的经济商那里收回成本。该成本结构是通过参议院调查ASIC的表现之后提出的。 更多相关信息请访问ASIC媒体报道。

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马克·卡佩勒斯因最新的挪用款项指控而被延长拘留

By Forex Magnates at 24 August, 2015, 10:55 am

东京警方已经延长拘留了比特币公司MtGox的前首席执行官马克 卡佩勒斯,因其最近受到指控挪用260万美元的客户资金。三周前卡佩勒斯因涉嫌操纵外汇交易账户余额而被第一次拘留。他还被指控被指控将11亿日元(890万美元)的客户存款用于个人用途和他所经营的其他业务。 他尚未被正式定罪,因此只能合法拘留至多23天。新一轮拘留会给调查人员更多审问时间以取得进展。卡佩勒斯至今否认所有指控,并且据传警方在前三周的拘留中收效甚微甚至毫无进展,因此新一轮审讯将有可能再次展开。 现在还不知道这些看起来与之前类似的新指控是否是为了最大化拖延调查人员对卡佩勒斯的拘留时间而故意为之。 警方对传闻的卡佩勒斯斥资48000美元购买四柱床上的事件非常好奇,怀疑这笔款项被卡佩勒斯用于个人用途。他的律师声称,床是用于卡佩勒斯宾馆的室内装饰、作为一种营销工具来推广比特币的使用。 像原来的拘留一样,根据警方来源消息,即将进行的行动被当地媒体提前爆出。 他的律师也质疑调查理由,指出在第一个拘留期间,当局只有设法提出挪用公款的指控,还没有将他的客户和消失850000比特币联系到一起。

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