行业监管

巴西监管机构警告铁汇未授权运营

By Forex Magnates at 21 August, 2015, 10:42 am

巴西证券交易委员会(CVM)今天公开警告塞浦路斯监管下的代理商铁汇公司。该监管机构通知交易商们此公司未获得当地政府的授权,不能为巴西本地顾客提供服务。 该监管声明今天以公告令的形式发表在巴西证券交易委员会官方公报上。巴西方面的声明还要求铁汇立即停止任何以直接或间接的形式在市场上公开募集投资机会的行为。该监督机构专门针对铁汇的主页(www.ironfx.com),而非巴西任何特定的网站或登录页面,它要求铁汇遵守禁止巴西所有IP访问其网站的规定。 铁汇被一步警告道,在不追究其在公告令宣布之前已经做出的违规行为的前提下,如果它还不遵守该声明,监管机构将在依据法律,对其处以每天1000澳元(约285美元)的罚款。在巴西这样大的的市场上,这样低的日罚款似乎并不能阻碍任何公司,但铁汇在圣保罗有一个办公地点,如果它不遵守规定的话,巴西证券交易委员可能会采取法律行动关闭这一办公地。 这已经不是该国际代理商第一次在拉丁美洲面临类似情况了。2014年3月,铁汇被指控在没有适当授权的情况下,在哥伦比亚经营和推销其产品,因此哥伦比亚金融监管局(SFC)以出示清单的方式对其提出指控。

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在新西兰大部分金融投诉都与报销问题有关

By Forex Magnates at 18 August, 2015, 11:03 am

新西兰金融纠纷解决机制(FDRS)发布了名为“从去年年底2015年6月30日起消费者和提供者的经验教训,”这是由官方机构提供的处理问题的范围数据。 根据该报告的在2,919例注册问询中,在FDRS记录下有475起投诉。其中的370起起被返回给了成员投诉机制。公平来说,84起FDRS纠纷升级并且59人涉及;:36起被早期解决,其中包括两例调停。 23起争端裁决得到解决。其中,16宗投诉维持原判。 该报告显示,许多交回成员的投诉已经陷入僵局,并升级到了给该计划的正式争端。总投诉抱怨的82%中,最大的系统性问题是“未按照指示进行”。 具体而言,供应商没有对客户的要求做出回应,以偿还投资,甚至之后他们做了对成员进行了正式投诉。这不可避免地导致了僵局,最终该计划订单的执行者来偿还。 有趣的是,FDRS指出,只有在年底的争议不涉及到外汇交易平台。但是,没有数据提供关于可能已经采取了对不符合该成员企业的步骤或惩罚措施。 总之,由FDRS为消费者提供的主要经验教训,从解决争端到系统性问题,是要检查供应商的凭据,在不理解交易商或者其信誉低下时不要加入他们。 对于成员企业,定期提供清晰而简明的信息披露并去审核网站上被认为是符合情况的代码,立法和普通法的指导。 该FDRS是一个独立的,当消费者和金融服务提供商使用时无法解决争端时的争议解决方案。它的成立是新西兰政府提供金融部门更大的问责性和透明度的储备计划一部分。

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内幕交易的最大问题?被捕入狱

By Forex Magnates at 17 August, 2015, 11:34 am

我已经厌倦了看到有关市场参与者采取捷径或者做了现在被认为是违法的事情而被抓去坐牢的情况。 在1980年和1990年代,金融市场一般是不受监管的,雇主们提倡信息共享。不同机构交易员和经纪人之间的密切关系带来了客户订单信息的相互交流。 人们甚至可以请央行人员出去吃饭而不需要因为所谓的行为不当而遭受牢狱之灾。根据你宴请的餐饮水平,第二天你可能会相应地得到一份来自中央银行的订单。 现在,你可能得花10年才能做成同样的的事。唉,我们已告别莫蒂默时期和伦道夫公爵窃取柑橘报告的日子了。我相信任何40岁以下的都得上网查一下那段历史才能明白我的说的是什么。 时代发展到现在,上述的人际关系和信息交流都已经被视作是非法的了。立法者的过度监管以及激进的政客们在背后的支持,完全阻断了你以说话、发信息、聊天、用微博、电子邮件或放烟雾信号等方式向市场中的任何参与者交流任何信息的途径。我甚至不确定你是否可以告诉你的狗你今天过得怎么样。 在外汇市场打拼的30多年里,我参加了9137节合规课程,但在那么多次里,我只清醒了总共5分钟;然而,我很久以前就认识到了,我们必须遵循以下两条极好的建议——“如果你不想让它被看见,就不要把它打出来,如果你不想让它被听见,就不要把它说出来。” 你会被抓去坐牢 我已经厌倦了看到有关市场参与者采取捷径或者做了现在被认为是违法的事情、被抓走坐牢的情况。它给勤奋诚实的商人们带来了一个糟糕的公众形象。以最近的乌克兰网络犯罪计划为例。这一复杂的计划涉到黑客和30多个交易员。2名乌克兰黑客成功侵入新闻通讯社,偷走了数百份未经公开发布的企业财报。 SEC表示,这一国际犯罪计划涉及的黑客,交易员的人数以及证券交易和产生利润的规模都道是史无前例的。然而,他们都被抓住了。伯尼•麦道夫直到被抓住之前都隐藏得非常好。 最后,我想说我不喜欢过度监管,然而,有一些监管显然是必要的。我恨多德-弗兰克。但如果你是一个年轻的商人,寻思着走捷径或想要交换非法信息,不要这样做。别这样说,也不要把它打出来。 问一下那些乌克兰人他们的做法是否是值得的。公爵们最后无家可归,伯尼•麦道夫刑满释放的时候应该已经2000岁了,问问他值不值得。你会被抓去坐牢,这绝对是不值得的。  

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银行的外汇操纵诉讼和解成本达到20亿美元

By Forex Magnates at 15 August, 2015, 9:56 am

世界主要外汇交易银行继续遭受其私自操纵市场所酿的苦果。据透露,本周四巴克莱集团、高盛集团、法国巴黎银行、汇丰控股和苏格兰皇家银行已经在法庭上同意进行“实质性合作”,使得总和解费用超过20亿美元。 尽管如此,这个问题远未结束,因为处理诉讼的律师昨日表示,他们正在向其他七个银行追求索赔。他们补充说,“我们正在考虑是否有必要进行审判诉讼,”并警告称,这是“仅仅是个开始”。 提出诉讼的是一群从事与银行有关的外汇互换、期货、期权和现货交易业务的客户,他们包括个人、机构投资者和对冲基金交易者。美国银行、瑞银、摩根大通和花旗集团已经为解决他们的诉讼部分支付了超过8亿美元。 该诉讼是全球金融监督机构和监管部门调查的结果,他们主要调查聊天群组,在这些群租中机构经销商会发送即时消息到他们的彭博社终端。在三年的时间里,在名为如“同业联盟”和“土匪俱乐部”等的聊天群租中,银行交易员与允许他们在完成客户交易指令之前进行自身交易的竞争对手共享信息。 外汇利率操纵丑闻导致了交易员的暴露,客户信心受挫以及投资者对超过100亿美元罚款的总体影响的担忧,因此,其给各大主要国际银行的品牌带来了严重的负面影响。

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用比特币运作非法武器出口的美国人面临牢狱之灾

By Forex Magnates at 14 August, 2015, 10:53 am

一名来自密歇根Plainwell的男子正因为一些与非法武器相关的犯罪面临牢狱之灾,据他称一些交易通过比特币完成。 美国司法部指控Benjamin James Cance从事三种犯罪:(1)运输枪支的组件在联邦弹药海外上市。据说他用比特币通过黑市进行交易。(2)洗钱,使用他的生意利润买房子,(3)非法持有的未注册的机枪。 根据司法部的新闻稿: “他还涉嫌利用电子货币,例如比特币来为他的活动提供报酬,并且努力掩盖他的活动的本质。” 比特币一直是非法违禁品经销商的首选工具,因为交易通常是匿名的,一般不容易受到可以活动举报。 今年五月,澳大利亚警方报道称缴获大约80,000美元的比特币作为打击非法销售武器的一部分。 Cance不承认所有指控,目前取保候审。 联合调查是由美国国土安全局,移民和海关执法局,国税局,美国邮政检查服务局,酒精局,烟草,枪支和爆炸物处协作进行。

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FIX交易社区创建了六个组别来处理MiFID II条例

By Forex Magnates at 13 August, 2015, 10:31 am

Fix交易社区,一个非营利性行业机构,最近培养目标集中在金融工具市场指令II(下称MiFID II),并在创建六个新的子组专门处理监管问题。 上月,欧洲证券和市场管理局(ESMA)发布了其最终报告,覆盖了技术标准草案的授权,护照,第三国的企业和主管部门之间的合作注册。该报告来源于广泛的关于欧盟的金融立法,金融工具市场指令II法规(MiFID II/ MiFIR)的公众咨询,它提供了一个指令和法规声明。 为了更好地解决动荡时期的监管变化,在最近的一次会议上,其与欧洲监管当局修复投入了六个新专业子组来应对MiFID II规定,。因此,六个新子组如下: 时钟同步 参考数据 透明度 最佳执行 微观结构 订单数据和记录 至于六个小组,各单位已经召开了自己的首次会议,随后选择特定的参考和政策目标前进。总体来说,每个小组将帮助传播,促进监管欧洲证券与市场管理局规定的技术标准(RTS)。。 根据Incisus集团联席主席,FIX交易社区的EMEA监管小组委员会的丽贝卡·希利在小组中最近的讲话,“还有十八个月的进程,在这样的监管变革的时代,行业协作是至关重要的。分享想法和经验,不仅将建立有形的指导方针,而且会通过行业标准的实施提高合规性。通过合作,从人力资本的角度来说,监管改革的成本可以降低,还可以节省不必要的IT支出。” “FIX交易社区认为,适当的标准的应用可以帮助减少监管改革的成本。由于增加了这些新的小组,社区将直接针对特定的金融工具市场指令II/ MiFIR监管的技术标准,并提供切实的指导方针,我们相信这将有助于双方的监管机构和市场参与者。” 解决交易社区巴克莱(Barclays)和EMEA监管委员会联合主席 Matthew Coupe在一份声明中补充说。 一般来说,像MiFID II这样大型金融监管规定的通过已经引起整个欧洲的金融服务行业的焦虑。担忧的很大一方面是不知道谁将受影响,怎样受影响。但是现在仍然有希望看到MIFIR报告中的一直两个挑战性的方面得以规避。  

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澳大利亚监管机构吊销了被收购经纪商的执照

By Forex Magnates at 12 August, 2015, 11:08 am

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已经吊销了零售经纪商澳大利亚资本市场咨询服务企业有限公司(ACMAS)的澳大利亚金融服务(AFS)许可证,阻止其继续营业。 ACMAS在2015年6月成为Formax国际市场有限公司,(一家新西兰注册资产代理公司)的全资子公司,并在变更公司董事和股东后停业。监管机构ASIC今天表示,该公司的新任管理层无法证明该公司的运营完全符合AFS营业执照的多项要求。 ACMAS已经表示,它在几个月后会重新布置开业。在此基础上,ASIC将其营业执照吊销到2015年10月30日。如果ACMAS无法证明该日期之前,它能够重新开始其金融服务业务,以及其能承担作为AFS许可证持有人义务的能力,ASIC将考虑完全撤销其营业执照。 在业内企业收购在希望涉足的新领域拥有许可证的公司是一种常见的做法,因为这免去了获得新许可证的漫长法律程序。ASIC今天的举动引发了关于收购一家可能不被ASIC许可的澳大利亚公司是否有利可图的质疑。一段时间内,该监管机构一直在试图遏制中国在其管辖范围内针对经济商们一系列操作,而这次行动似乎是这一努力的延续。 ASIC专员凯西·阿穆尔表示,“我们已经看到持有执照但已经停止金融业务的市场外零售衍生品供应商采购公司的数量正在增加。新管理层往往在较长一段时间内不能够重新开始提供符合澳大利亚所要求义务的服务。 通常 我们会更担忧的是这个市场的新进入者是否正在试图以不当的方式绕过ASIC严格的AFS许可证申请流程,AFS的监管义务在控制权变更之后依然适用。任何无法承担澳大利亚风险执照许可义务的实体都有被吊销或取缔的风险。    

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雅加达期货交易所前主任被判处三年有期徒刑Moch Bihar Sakti

By Forex Magnates at 11 August, 2015, 11:22 am

雅加达期货交易所前所长(称为BBJ),Moch Bihar Sakti Wibowo,今天被判处有期徒刑3年,并处罚金万元一亿卢比(印尼卢比,约7400美元)。他被发现行贿全国商品期货交易监管机构(称为Bappebti)的负责人Syahrul King Sempurnajaya,。 在他的作为Bappebti主任的时间里,Syahrul据说设法筹集91亿美元,这些钱通过收受贿赂和敲诈基金投资者所得,被安置在一个不同名字下的一个帐户之中。这些钱被用于购买了一套住房,珠宝,土地,汽车,银行开户和存款以及外币外汇账户。在2014年,印尼反腐败委员会要求检察机关对其施以十年徒刑,并且罚款10亿卢比。 今天的判决是轻于检察官所要求的四年有期徒刑以及罚款2亿卢比的,尽管Bihar被认为是在反对政府的反腐败努力。Bihar承认他向Syahrul给了钱,但否认他的初衷是贿赂。“这不是贿赂,这是一个官方的请求,“Bihar在审判后说。“这是一个教训,所以可以有改进。我们没有行贿意图,这只是一个官方请求。在这个事情中没有国家没有资金损失。”他补充说。 Bihar发被法院发现违反了发腐败法。他参与贿赂Syahrul七十亿卢比(约520000美元),以获得期货交易所的许可。这笔钱是由Bihar于2012年8月2日在雅加达南部一家叫Cafe Lulu Arcade Kemang的咖啡馆转交给到Syahrul的。

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Financial Binary, BinaryFX以及PRIME FMS受到监管部门警告

By Forex Magnates at 11 August, 2015, 11:20 am

全球金融监管机构继续警告当地交易商和投资者不得进行不受监管的实体经营。同时该警告可能有助于引导客户远离骗局,并可使客户转向有信誉的券商那里,有时他们在被骗之后很久才会发觉。如今,监管机构已发布了三个针对辖区未注册公司的警告。 CONSOB,负责监管证券市场的意大利政府机构((Commissione Nazionale per le Società e la Borsa)了针对Financial Binary的警告。监管机构没有提供任何细节,网站安全程序仅供其客户访问。 一个日本关东财务局(包含大东京区)的监管机构已发出了对BinaryFX的警告。根据其网站称,该品牌是由CASPOMAT有限公司运营,这是一家在伦敦注册的一家私人公司,该公司称不受英国金融管理局的监管。 CNMV,西班牙政府机构负责金融监管局(Comisión Nacional del Mercado de Valores)今天警告说,PRIME FMS未被授权在西班牙提供投资服务。下面就是一个很好的监管机构无能的例子,上月监管机构未能进行通知就关闭了券商网站,导致一些客户无法取回他们的钱。 此外,早在2014年11月,英国金融监管机构,即金融市场行为监管局,向公众发出关于 Prime Financial Management Services Limited (Prime FMS)公司的警告,该公司声称是总部设在伦敦,其在未经授权的情况下就对英国公民提供金融服务。

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铁汇取款问题是如何触发塞浦路斯证券交易委员会调查的?

By Forex Magnates at 8 August, 2015, 12:36 pm

距铁汇上次被媒体聚焦已经过去一年。中国的电视台之前报道了关于索赔该经纪商在中国大陆的不当操作,在各大在线论坛,交易者们对其竞相指责,许多交易者上传了其取款请求数月仍未得到批复的截图。 最近在匈牙利和德国博客上,铁汇再次成为主角,同时该经济商的俄罗斯客户则声明他们在与“账户经理”接触时遇到了困难,仅在铁汇俄罗斯分布开张一年之后,该公司决定撤出俄罗斯同时收回其在俄罗斯自律监管机构 CRFIN的牌照。 该公司的一名代表对汇亨记者解释称这只是公司收缩其非核心业务地区的运作而已。公司认为没有必要同时拥有俄罗斯和乌克兰自律监管机构的牌照。 选择保留乌克兰自律监管机构的牌照无法使俄罗斯的客户放心,这使得俄罗斯客户纷纷要求退款。关于铁汇对此行为的消极反应已经在俄罗斯各大交易论坛传开数周。 塞浦路斯证券交易委员会宣布正式调查 就在昨天,铁汇全球的主要监管者,塞浦路斯证券交易委员会宣布正式对铁汇的商业行为进行调查。对此的正式结果可能需要等待一段时间,究竟事情为何会发展到这一地步呢? 没有结论性公开证明帐户是否存在问题或奖金滥用。同时客户的诉求也是无可厚非的。铁汇声称公司的推广系统是在利用.. 整个事件的始末最终应该向塞浦路斯监管机构公开以此证明铁汇在全球的可信度。 有数个客户向汇亨记者声明了其账户无法获得奖金的案例。尽管如此,该公司则宣称这些交易者可能是违反了条款声明。 铁汇的官方代表向汇亨记者说到,“数起奖金滥用调查已经定案。我们进行了一次正式的内部识别滥用程度的流程以核实是否存在滥用,如果不存在滥用那么金额将能够被取出。” “第一组相关投诉的正式调查显示仅6%的账户有可用余额供取出。剩下的账户则因为推广滥用而无法取出余额, ” 该发言人总结到。 但该发言人并未没有进一步详述公司的客户是如何利用推广系统,以及铁汇会如何应对此次大范围抗议事件。该经纪商宣称百分之86的投诉均与中国客户有关,同时有部分客户已经无异议地解决了他们的余额取出问题。 关于为何有些账户从未收到奖金问题的调查,该公司发言人称,“我们有些物理人拥有多个账户。一个物理人一个账户的客户收到了奖金,相反一个物理人多个账户的客户则不会收到奖金。通过并行交易账户,此类客户是在滥用条款声明同时其可用余额将会影响到他的所有账户。 ” 客户等待关于他们账户的判定的日期似乎没有尽头。铁汇正遭遇信用危机,其挂起的数周甚至数月的客户申请使得大家忧心忡忡。 在数起关于铁汇中国客户的案件中,汇亨记者已经看到了某些客户同意取出比其声明款项少的多的证明。 现在,如果铁汇想重拾客户对其的信息及其声誉,那么他必须拿出其客户违反了公司条款声明的具体证据。而不是像目前这样,一些客户在未收到任何解释和支持证据的情况下,却收到了公司通知他们账户余额为0的邮件。 等待监管机构的调查结果 塞浦路斯证券交易委员会已经备案了多起投诉。汇亨记者联系了监管机构的主席,目前尚未得到任何官方回复。 一名起诉者分享了其收到的监管机构的回复: “根据调查结果,该案将上诉至塞浦路斯证券交易委员会理事会,如果被告人经调查确实违反了相关法律,那么塞浦路斯证券交易委员将对其采取强制行为。” “尽管CySEC有权采取行动(包括货币制裁),但其没有权利下达付款赔偿/赔偿损失的命令。CySEC的政策是宣布其监督实体的任何制裁,因为政策问题,尚未有任何其他关于调查的消息, ”监管当局解释到。 铁汇取款问题过去数周 铁汇发言人向汇亨解释了那些由于奖金滥用而受到影响的账户问题, “这些账户违反了IronFX的奖金条款声明,这一奖金条款声明与大多其他竞争者类似。滥用此类推广的问题正在业内蔓延。” 但目前其他经纪商的客户却未遇到和铁汇客户一样的取款问题。 “公司的法律顾问正在解决这一问题,当这一问题并未影响到公司当前的业务运作。这些投诉人仅占公司实际客户的0.17%,” 该发言人说到。 当问及为何调查和取款需要如此长时间时,该公司拒绝对此发表任何评论。   翻译:Han 声明:该文章属汇亨中文网(forex magnates)独家所有,转载请注明出处。

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