行业监管

东京法院驳回GOX的诉讼,表示比特币不是“有形财产”

By Forex Magnates at 7 August, 2015, 12:00 pm

东京法院驳回了一名前MtGox客户寻求偿还他的比特币的诉讼,理由是它们不在“所有权”范围内。 这一裁决时间符正逢对MtGox传奇的重访以及八十五万比特币的失踪。东京警方周六逮捕了前CEO Mark Karpeles,警方怀疑他伪造账户余额,并设法将客户资金供其个人使用于他自己的其他业务上。调查可能最终会八十五万比特币是如何消失的。 根据《日本时报》的报道,在交易所崩溃的时候,京都的居民声称有458单位的比特币,价值3100万日元。 虽然大多数前客户依赖于正在进行的清算程序来恢复一部分资金,该居民通过诉讼试图恢复他的全部资产。据报道,其他几个客户也已经试图做同样的事情。 首席法官Masumi Kurachi称, 产权的民法典仅适用于占用空间的有形资产,并且允许独家控制它们。他认为,由于用户之间的交易需要第三方的参与,所以比特币不算有形资产。 也许一个更直观的说法是事实上,由于其本身的定义,比特币不具有合法的“所有权”。包括谁有权取得他们,控制他们,花费他们。 局部控制的概念,如多重配置,其中多方拥有掌控权的概念,这是每次人们在讨论监管时都会谈到的话题。这个问题已经提出是否业务方掌控客户资金的权力需要受制于许可要求。

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意大利证券交易委员会可能对二元期权经纪人进行一系列的罚款

By Forex Magnates at 6 August, 2015, 10:24 am

TechFinancials提交给监管机构的文件显示,该公司被意大利证券交易委员会(下称CONSOB)处以罚款。在追溯2013年一些二元期权经销商在没有当局许可的情况下被禁止通过意大利网络所提供服务后,当局执行了处罚。 从TechFinancials的公告称,公司控股子公司BO TradeFinancials有限公司收到行政处罚共计一万欧元,其他一些二元期权券商可能会遭受相同处罚。 TechFinancials子公司,目前由塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)监管,其包括在被禁止使用意大利网络的券商之一,因为他们提供的服务并没有适当的授权。 与罚款高达50万欧元的同类犯罪罚款相比,CONSOB的罚款并不重,并且也没有明显的理由让人相信其他券商会得到比这更重的罚款。 其他包括在2013年禁令中的二元期权经纪商包括一些现在被塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)监管的企业,如EZTrader和anyoption。 自从塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)开始授权二元期权公司提供金融服务,多家券商已由监管机构授权。行业中大部分企业都缓慢而稳步的发展,以避免对抗欧盟28个成员国的金融监管机构, 近日,英国当局不顾金融管理局不愿接受二元期权交易为金融工具的情况,其已经正在着手将二元期权交易当做金融产品进行监管。

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“雨人”交易员涉嫌操纵伦敦同业拆借利率被判处14年监禁

By Forex Magnates at 4 August, 2015, 12:03 pm

一名涉嫌参与操纵日元伦敦同业拆借利率的交易员被判处14年监禁。曾在瑞银集团和花旗集团工作的Tom Hayes一直从事非法活动,尝试“修正”基准借贷利率。 尽管Hayes提起无罪辩护但判决一致。 该交易员在2012年12月被英国严重欺诈办公室 (SFO) 发现其参与操纵日元伦敦同业拆借利率并被伦敦警方逮捕。 他的同时给他取了电影中患有自闭症角色的名字“雨人”,据称Hayes涉嫌操纵10家公司的25个交易商和经纪商,通过他们操纵基准利率。 Hayes是第一个在英国被类似指控定罪的金融犯罪的历史上判处最重监禁的人士。 当他面临被引渡到美国前,同谋者决定完全配合英国当局指控其罪行。他同时承认此类行为被其广泛用于所有银行之间。 Hayes之后的无罪辩护让 SFO官员感到吃惊。他辩护称交易员们夸大了证据,英国监管当局则面临美国法律的压力最大可能判处其90年监禁。 Hayes稍后否认操纵日元伦敦同业拆借利率。显然萨瑟克区刑事法庭陪审团并没有相信他。 在他的工作生涯中,该交易员为他工作的机构创造了大量的利润。在瑞银的三年里他负责管理银行的2.6亿美元资金。在2010年加入花旗后,Hayes被他的同事警告其采用在瑞银使用的管理方法后被开除。

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黑钻外汇欺诈者被处以7600万美元的罚款

By Forex Magnates at 3 August, 2015, 9:17 am

美国商品期货交易委员会 (下称CFTC))宣布了美国地方法院对Keith Simmons及其公司黑钻资本解决方案(下称Black Diamond Capital Solutions)以及Deanna Salazar和她的公司,生活加控股(下称Life Plus Group, LLC)和黑钻控股(下称Black Diamond Holdings, LLC)在某起外汇欺诈的判决。法院对两人处以7600万美元的罚款同时永久禁止其进行交易和金融注册活动。 该案件自2011年由商品期货交易委员会提起诉讼,控告Simmons,Salazar及其公司与某起外汇交易旁氏骗局有关,其使用欺骗性的手段募集和挪用客户资金。 法院发现至少自2007年4月到2009年,Simmons和Salazar通过一家名为黑钻(下称Black Diamond)的外汇交易平台接受了至少240位个人的资金, 总计不低于3500万美元。事实上,根据法庭的指控,没有任何实质的外汇交易通过Black Diamond完成,同时该平台也从未存在。 实际上,骗咱们只是使用了新客户的数百万美元将作为“利润”付给现有客户,这是典型的旁氏骗局。他们同时还挪用客户的资金来进行个人和无关业务的花费,据法院称。为了掩饰罪行,Simmons和他的助手Salazar,虚拟客户账户声明其收到了允诺的返还资金或者通过Black Diamond的预测“成功地”完成了外汇交易。 在某相关的刑事案件中,在2010年12月16日Simmons被判犯有证券欺诈、汇款欺诈和洗钱罪。Simmons被判40年的监禁并偿还3500万美元。而在2010年12月7日, Salazar承认其投资欺诈和逃税的指控。 Salazar被判处4.5年的监禁并判以500万美元的刑事赔偿。 Simmons和Salazar当先均在服刑。 CFTC同时对北卡罗来纳的Bryan Coats of Clayton和他的公司,Genesis Wealth Management, LLC以及俄亥俄的Jonathan Davey of Newark和他的公司,还有Divine Circulation Services, LLC, Divine Stewardship, LLC,Safe Harbor Ventures, Inc., Safe Harbor Wealth Investments, Inc和Safe Harbor Wealth, Inc等提起了诉讼。CFTC针对这些被告的诉讼正在进行。

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Skrill收购Neteller行为仍然在接受FCA审查

By Forex Magnates at 1 August, 2015, 12:20 pm

今年早些时候,Neteller的母公司,Optimal Payments Plc(LON:OPAY)宣布将为11亿欧元(合12亿美元)收购Skrill。然而这笔交易仍悬而未决。英国监管机构——金融市场行为监管局,尚未给收购开绿灯。 如果批准了,这将是该行业的进一步整合后,Skrill今年早些时候完成了收购Ukash的行动。FCA一直在接触Optimal Payments Plc(经LONOPAY),预计最终决定将在不晚于8月11日正式发布。   Optimal Payments Plc(LON:OPAY)阐述了公司官方声明,英国监管机构没有对该公司要求任何额外的信息。FCA审查的母公司Neteller的成功预计将会为其后的收购做铺垫。 Optimal Payments Plc(LON:OPAY)和Skrill能够根据FCA的批准收据上的变化签订该协议,这是目前为了完成收购所能达成的唯一条件。 在伦敦股票交易所另类投资市场,股票交易的收购方降低约7%,直接结果就是市场仅仅比恢复盘中交易开放的时候低了约2%。

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为什么金融工具市场监管将对你很重要

By Forex Magnates at 29 July, 2015, 11:19 am

整个欧洲金融服务业对2015年初生效的欧盟金融工具市场法规(MiFID)2和金融工具市场监管(MIFIR)都有一种深深的不安。担忧的很大一部分是由于不清楚谁将会,以怎样的方式受到影响。最终技术标准尚未公布,任然有希望规避MIFIR报告中的一两个具有挑战性的方面。 然而,埃米尔的经验告诉我们,迟早监管机构会得到他们想要的,而对草案规则的阅读则意味着,零售外汇经纪商可以预期被包含在所有的报告要求中,因为他们是为EMIR工作。 金融工具市场指令1的目标是检测其监管市场中的市场腐败行为。然而,现在关于外汇相关的合同,商品和短期利率有一个地毯式的排除行动。还没有这样的派出行动建成过MiFIR(直接管辖的新的报告要求的规定)。这些可报告的产品范围已经延生至包括除其他事项外,的在多边贸易交易设施(mtf)所有仪器以及基于这些仪器的所有场外衍生品,甚至还有券商与客户之间的双边交易。 现在考虑LMAX MTF -他们的业务是为货币对交易提供交易基础设施。在所有的可能性中这意味着那些每个交易货币对的人,不论是否作为一个传播赌注,差价合约或滚动现货合约,都将因为报告要求被捕。这可能是一个意想不到的后果,但最可能的结果是,塞浦路斯经纪商与远东客户交易欧元/美元将需要报告他们的交易,仅仅因为欧盟内部的MTF有一个相似的产品存在。 相同的塞浦路斯EMIR代理应该已经报告这些交易,但这不会是更实际的帮助,因为通过这些并行报告制度要求的字段之间重叠有限。这些细节中需要提供的是国家保险号码,或其他国家标识符号。这些由交易员在报告公司内负责,,以及众多的客户的个人信息。 上文所述的可报告的逻辑似乎同样适用于基于货币对的二元期权,无论他们是否90秒内执行到期。建立能够满足这些要求的报告成本可能会迫使一些较小的经纪人开始寻找更容易的赚钱方式!  

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南非监管机构指责牧师操作外汇骗局

By Forex Magnates at 27 July, 2015, 10:36 am

随着人们对于网上保证金交易潜力的认识逐渐增加,我们看到越来越多的运行外汇投资公司的幌子下庞氏骗局一般的骗子掠夺投资者们。可悲的是,似乎从骗局中轻易赚钱的魅力是不可阻挡的,即使对自我宣告神的男人也是一样。 南非当局已采取行动,反对开普敦牧师,科林·戴维斯,白金外汇的运行涉嫌金融传销的唯一所有者。根据指控,戴维斯已经承诺客户其公司的投资回报率高达84%。自2013年成立公司时,戴维斯能够利用他的魅力从投资者那儿吸走超过一亿兰特(800万美元)。 保证有回报,并且是虚高的回报率,这些都是庞氏骗局的典型特征。即便他们开始考虑去真的做点交易去达到回报,运营商们不会始终如一的去这样做,为保持骗局继续他们将被迫去欺骗客户。通常他们会用新投资者的钱去给老投资者,这样会吸引到更多的新投资者,这种情况会持续到金字塔不能吸引新资金并崩溃为止。然而有些情况下,他们从不贸易。 全国检察机关的资产没收部门本周突袭了牧师戴维斯的庄园,没收了价值约1.38亿兰特(约合1100万美元)的财产,包括银行账户,房屋,宝马,美洲虎和其他更多东西。他涉嫌用公司客户的钱来使自己过骄奢的生活。 牧师不承认任何罪行,也没有请求原谅。他只是把那些合法行动称之为对合法经营的恶意攻击。戴维斯在法庭上发誓要与这些指控作斗争并且证明他的无罪。

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澳大利亚监管机构给破产券商GTL Tradeup的前主任颁布禁令

By Forex Magnates at 25 July, 2015, 11:51 am

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已经采取措施反对一个已经破产的券商的前主任。安德鲁.杰弗斯先生是一名来自悉尼的会计,他被禁止提供任何金融服务,禁令有效至2018年五月。 在ASIC发现GTL贸易公司(杰弗斯先生是这家公司的一个主任)在2012年三月到2013年三月间发布了三份声明,包括物质虚假和误导性的声明。 GTL是在2011年1月的澳大利亚金融服务牌照颁发后进行金融服务业务买卖,其服务涵盖一系列金融产品,其中包括金融衍生品和外汇。 GTL的主要流动性提供者是总部位于迪拜的GTL贸易DMCC。 在DMCC未能提供给GTL资金,以满足客户提款后,清盘人在2013年九月委任GTL。当时,DMCC为GTL欠款约4350000美元。 GTL对零售客户欠约440万美元。 而杰弗斯先生是一个主任,GTL发布了三分产品披露声明,其中就有ASIC发现的虚构和误导性的声明,这些声明并不能真正代表GTL的交易过程。 这些声明是: GTL Tradeup为每名客户在我们的母公司GTL贸易DMCC执行背对背交易; GTL Tradeup的业务是基于资金流和扩展/委员会和杠杆融资保证金,GTL不会一边用另一方客户位置来从客户损失中得益; GTL Tradeup不采取基于预测市场走势的专有位置; GTL交易DMCC和GTL只与被标准普尔认为对手对冲是一个A+以上的信用评级的同行打交道。 采取措施确保每天GTL Tradeup的金融需求被维护,其中包括,但不限于,转移欠客户的钱去隔离客户账户。 杰弗斯先生对ASIC的决定向法院申请行政上诉。

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独家:塞浦路斯监管机构要求经纪商报告所有呼叫中心

By Forex Magnates at 25 July, 2015, 11:49 am

塞浦路斯金融当局正在收紧其对建立在该岛上面的交易行业的控制。有消息源告诉金融巨头,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)现在要求所来自世界各地的持牌经纪人(CIFS)交给其呼叫中心的完整列表。 许多国际金融机构都分布在世界各地的业务,以便从本地优势的varitey获得。一个典型的公司可以有其总部设在塞浦路斯,在深圳是中国的呼叫中心,媒体部门在以色列和在东欧进行软件开发,或任何其他组合。 这将允许一个假想的公司享有不同的市场与全球最好的人力和工具。然而,在监管机构眼中这个国际传播可以是造成警报的原因,因为它把企业放在不同司法管辖区的不同方面,导致一些功能存在于监管之外。 迄今为止,CySEC没有指定他们为什么需要关于本地持牌经纪人呼叫中心的信息。于是可以在逻辑上假设,今后他们将要经纪人使呼叫中心无论成为捆绑或机构的全资子公司。通过这种方式,授权公司将对其全球销售团队的行为承担全部责任,将不能够使用“监管套利”来作为自己的优势。 塞浦路斯长期以来被认为是一个国际外汇中心和二元期权枢纽,其中一个原因是,它有一支持性的的法律和监管环境。然而,近来CySEC一直试图摆脱其“简单”的监管机构形象,对违规执照进行更高处罚,并且联合外国监管机构一起对抗来自塞浦路斯的券商。 金融巨头就最新的发展,其需要以及可能的下一步计划已经联络CySEC。当委员会澄清这个问题时我们会尽快向读者更新报道。

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爆炸性新闻:金融点差操作被英国监管机构暂停

By Forex Magnates at 23 July, 2015, 10:54 am

总部在英国的金融服务提供商FINSA欧洲有限公司,已经通知它的一些客户,因为FCA(金融市场行为监管局)的监管审查,它将不在为它的两个品牌提供交易服务。被影响的代理商一直在贸易名为金融利差和金融利差上的品牌下进行贸易。这被认为代表了FINSA欧洲客户中的非常小的比例。 而代理商已经通知了相关的品牌,它将不再能接受任何新开户和客户或来自客户的存款。然而,直到本周结束客户将可以找到敞口头寸或可以在现有账户上追加保证金。公司已经向客户保证,他们的存款将会继续被安全保存,在任何时候都可以撤销银行账户。 该公司补充说明,为了进一步的限制新的交易和存款,金融利差机构在7月24日下午4点已经要求其客户关闭所有已经开的敞口头寸,任何还开放的敞口头寸都会被公司在现在的市场利率下关闭。 客户访问交易平台时也将被限制在“只读”或者“只关闭”。这种受到限制的访问可能导致客户打电话到公司要求就关于他们自己所持的交易收到限制做出解释。而任何在客户账户的存款在这周五关闭交易,将会在下周返回到客户手中。

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