行业监管

法国金融监管局警告二元期权软件Preditrend

By Forex Magnates at 1 May, 2016, 7:06 am

法国金融监管局(下称AMF)昨日向公众就一兜售名为Preditrend的算法软件网站发出警告。 该警告源于最近Preditrend的推广部门通过邮件、电话访问和社交媒体打广告的方式铺天盖地的推广自己的产品。同时该推广部门还宣称Preditrend是一家有保障的赚钱工具并做出各种不切实际的承诺,包括“平均成功投资回报率可达75%”以及“超过四分之三的交易均获得了利润”。 被该推广小组盯上的投资者被要求通过各种网站交易二元期权,包括predi-trend.com、preditrend.com以及starupf5.com。而这些网站最终都是连接到了WGM Services Ltd,一家位于塞浦路斯的EZ Trader名下的公司(一家二元期权经纪商),而这家公司在去年11月因违反反洗钱和CIF监管条例而被塞浦路斯证券管理委员会要求自查。 由于该产品的高风险属性以及广告中的误导性,AMF敦促公众对Preditrend以及其他宣传某算法能使交易者获利并连接到在线交易平台的公司保持十分谨慎的态度。

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马耳他金融市场监管局警示大众不要和未授权的Global InterGold公司做交易

By Forex Magnates at 29 April, 2016, 12:25 pm

  马耳他金融市场监管局今日对Global Intergold(曾用名Emgoldex)发出了一项警告,监管者发现该公司在未获得足够监管的情况下在马耳他招揽客户。 马耳他金融服务监管局(简称MFSA)补充表示其发觉该公司联系马耳他公民到该公司投资并提供金块交易服务,但MFSA表示其未获得牌照或许可提供在马耳他提供任何类型的金融服务。 监管当局敦促消费者不要与公司有任何的业务往来,这一公开警告信息发布在MFSA的网站上。 快速浏览一下Global InterGold的网站 – 我们发现在其“关于我们”部分 –  该公司声称是一家“受监管的欧洲公司”,但却未提供任何可靠的信息以支持这一描述,让人觉得这可能会是骗局或谎言。 除了对Global InterGold及其曾用名发出公众警示,MFSA同时表示公众可以通过MFSA发布的信息查看到在该国得到授权的或牌照的公司。

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英国监管当局发布了对二元期权供应商RBS Bourse的警告

By Forex Magnates at 26 April, 2016, 12:47 pm

  金融市场行为监管局(下称FCA),英国的监管当局以及消费者保护机构刚刚发布了一项对投资者的警示,提醒广大投资者对该国以RBS Bourse运营的二元期权公司提高警惕。该网站声称公司位于伦敦但主要语言却为法语同时其主要客户貌似也是法国人。 几乎在英国所有的公司和个人提供的产品、促销或销售的金融服务都必须得到FCA的授权。尽管如此,该监管机构表示其相信RBS Bourse未得到授权便在英国提供了金融服务或产品。FCA要求公众对于此类未受监管的公司要格外警惕,并且应学会如何免受欺诈者的欺诈。 FCA提到该公司与RBS资产管理公司毫无关系也并非其附属机构,但该公司却经常在其网站上提及RBS资产管理公司借以混淆视听。此外,该监管机构可能还忘记了一点就是RBS Bourse在其网站的“关于我们”部分的底部显示了FCA的商标甚至还提供了链接让客户查看其牌照是否在FCA注册。与此同时,搜索结果却只会显示出FCA对该公司未授权的警告信息。

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塞浦路斯证券交易委员会的主席表示铁汇未能识别其奖金系统滥用风险

By Forex Magnates at 26 April, 2016, 12:16 pm

  Demetra Kalogerou为塞浦路斯证券交易委员会的主席(下称CYSEC),全球最具影响力和主要的监管机构之一。 汇亨就铁汇骗局目前的解决进展对Demetra Kalogerou进行了独家专访。 我们正在注意到了铁汇的误导行为以及您对此的回答。但有消息称调查已经被顺延了。您对此的回应是? “我们正在积极应对潜在的误导或未能完全遵守规定的迹象。对于此案,我们在2015年2月就收到了投资者投诉并在不久之后就展开了调查。 铁汇是一家大公司,拥有几十万的客户同时所有的投诉都得到了适当的跟进和处理。此案由于其规模较大因此需要花费更多的一些时间。我们需要时间适当地检查任何潜在的不法行为。” 您最近与铁汇达成了一项和解。为何和解金额仅为335,000欧元,这一数目完全不足以赔偿其客户?  “和解金额并非直接或间接与赔偿的潜在数额有关。CySEC不对任何投资者的赔偿负有返还权利。寻求赔偿的客户有权通过财务专员或法庭索取赔偿。CySEC已经签发了一项通告解释了投资者投诉的当前竞争,大家可以在网站上看到。我们监督并继续密切关注下辖的所有CIF行为同时也会毫不犹豫的对任何违法的公司采取进一步的强制措施。” 有些人表示对该公司不正当行为采取的处罚力度远远不够 “该和解金额是CySEC与CIF达成的历史第二高的总额。通常来说,当CySEC达成某项和解时,这间接意味着该公司接受了对其不当行为的指控。同时必须立即支付一定的处罚金额。主要的问题在于该公司的风险管理部门未能明确滥用其奖金系统的潜在可能性。我们严正的对待这一问题,因为管理风险对任何机构来说都是重中之重。这一奖金实践引起的问题使得CySEC在2015年4月颁发了一项通告。需要注意的是,除了和解金额,CySEC同时强制该公司必须采取一系列修正措施并对其经营活动进行了诸多限制。” 你们对关于塞浦路斯总统就此事对铁汇进行了帮助的指控的回应是什么呢?总统是否真的对你们的执法施加了压力呢? “我们是一家依法行事的独立机构,并不受任何政治管辖。因此,我对此不予置评。” 您最近推出了投资者赔偿基金(ICF):目前该基金中保存了约1750万欧元。假如某家受监管的经纪商破产同时这笔资金不足以赔偿其客户时,你们会怎么做呢? “投资者赔偿基金(ICF)的创建源于我们保护投资者的使命。本着这个理念以及现有市场的风险,我们决定对投资者赔偿基金的监管条例进行审查。目前正在进行中。CySEC将雇用外部顾问评估ICF条例。此举正是为了确保ICF真正能够反映业内及其客户的需求以及普遍风险。我们将在今年年底完成该工作。我们考虑将对其进行多项修正。比如,高风险公司需要缴纳更高的基金额度,低风险的公司则少缴,同时费用也将取决于风险产品规格。” Demetra Kalogerou with Finance Magnates’ correspondent CySEC是如何评估哪些客户达到赔偿资格的?你们对此的指导方针是? “我们有专案小组审查CIF客户对ICF的申请,同时也将对每个客户的赔偿金额资格做出评估。尽管如此,ICF可以说是最后的方案。ICF无法启动,除非CySEC撤销CIF的牌照,该CIF被认定为破产,同时其资金不足以履行对其客户的赔偿义务。” 该问仅为我们对CYSEC主席专访内容的一部分。第二部分将于本周稍晚时间发布。欲了解全部内容以及其中包含的其他热门话题,请订阅我们的季度行业报告。若想订阅2016年1季度汇亨行业报告,敬请发送邮件到qir@financemagnates.com 注:本文为汇亨独家新闻,转载请注明出处。                                                       翻译:Han

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Interactive Option被俄罗斯金融市场监管委员会(KROUFR)加入警告名单

By Forex Magnates at 23 April, 2016, 12:11 pm

  俄罗斯自监管组织,旨在监管客户与零售经纪商之间关系的俄罗斯金融市场监管委员会(下称KROUFR)今日宣布将位于塞浦路斯的二元期权经纪商,Interactive Option加入黑名单。 此举源于该监管机构收到了诸多关于Interactive Option账户和资金问题的投诉。Interactive Option的客户曾多次遇到了该公司支付安全功能不工作的情况,同时也遇到了无法接收短信消息代码以确认他们交易未收到的情况。同时也有诸多对其取款问题的投诉。 本月稍早前,塞浦路斯监管局(CySEC)宣布将对Pegase Capital Ltd的牌照吊销处罚进一步延长时间,CySEC于3月就吊销了Pegase Capital Ltd的牌照,源于该公司违反了塞浦路斯投资法律。 Interactive Option在此之前还收到了其他监管机构的关注。4月7日,加拿大不列颠哥伦比亚证券监管局(BCSC)因为该经纪商在招揽加拿大交易者而将该经纪商加入到了警告名单。 俄罗斯金融市场监管委员会(KROUFR)是一家非盈利机构,主要工作就是确认在金融市场进行不道德经营的公司并警告大众不要与这些公司做交易。Interactive Option是最新的一家被KROUFR加入到黑名单的公司。 这些未受监管的二元期权经济商将持续遭受来自整个行业的压力。最近CySEC于上周加快了新的二元期权监管框架的出台。更为严格的要求旨在作为一种金融工具合法该交易产品同时整顿其中的腐败和欺诈行为。

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金融委员会再添一名新会员Starfish FX

By Forex Magnates at 22 April, 2016, 3:17 pm

  金融委员会 (简称FinaCom),一家金融服务领域的独立自监管合规机构今日加入了最新的成员,Starfish Markets Limited (Starfish FX)成为其不断增长的会员中的一员。 Starfish FX由Starfish Markets Ltd管理,是一家业内极具竞争力的外汇交易、差价合约和二元期权产品供应商。该集团的总办事处设在新西兰并受到大洋洲瓦努阿图的监管。 该集团是FinaCom的最新会员,其获得的官方会员身份将立即生效。金融委员会作为一家关注业内纠纷解决方案的服务供应商,充当了监管主体中最重要的纠纷决议委员会的角色。纠纷决议委员会的成员由来自金融服务行业的各个高管组成,致力于解决交易者和经纪商之间的冲突。 根据汇亨对金融委员会主席Peter Tatarnikov就此的独家采访中表示: “我们非常高兴能看到越来越多的受监管经纪商能够加入金融委员会。这证明了我们提供的专业和快捷调节服务具有性价比,令大家感到满意同时也能高效地解决客户和经纪商之间的问题。我们雇佣了各语言类的员工以此帮助来自众多国家的公司会员们解决问题。” “我们提供的一系列产品旨在继续为我们的客户打造值得信任的环境同时我们相信加入金融委员会后,我们的客户绝对能够获得公正的对待同时我们作为第三方也能够帮助我们解决一些我们无法解决的纠纷,”Starfish FX的首席营销官Michael Townsend在合作中表示。 “随着越来越多的新手加入到外汇交易的阵营,我们相信为客户提供额外的选择和教育仅能作为我们为其提供福利的一部分,而今天加入到金融委员会则是Starfish FX为客户做出另一保证的重要一步,”他补充道。 he added. 在此之前,塞舌尔注册的二元期权经纪商Olymp Trade (以Smartex International Ltd运营)也加入了金融委员会,会员名单自2015年下半年到2016年以来一直在稳步增长。

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澳大利亚证券投资委员会向公众发出了一份关于二元期权经纪商uBinary的警告

By Forex Magnates at 22 April, 2016, 2:55 pm

  澳大利亚证券投资委员会(下称ASIC)今日向公众和投资者发布了一份关于二元期权经纪商–uBinary的警告。 uBinary,以www.ubinary.com运营同时宣称总部位于瑞士,该公司同时曾在2015年9月由于未得到法国金融市场监管当局(AMF)的授权而在该国提供二元期权服务被加入了黑名单。 ASIC建议公众uBinary可能参与了欺诈并敦促任何与该公司有接触的人士都不要与其做交易。根据澳大利亚监管当局的消息,uBinary主动采取推销电话和发送邮件的方式为投资者提供金融建议和服务,但该公司并未从ASIC处获得澳大利亚授信牌照或澳大利亚金融服务(AFS)牌照。 ASIC是澳大利亚公司、市场和金融服务的监管者,扮演着加强和监管公司和金融服务法律的角色以此保护澳大利亚的消费者、投资者和债权人。uBinary是最新被ASIC加入到黑名单的经纪商,同时ASIC最近也加强了监管力度,发布了一系列警告。

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加拿大曼尼托巴证券监管委员会向FMTrader发出警告

By Forex Magnates at 20 April, 2016, 11:57 am

  加拿大省级监管当局,曼尼托巴证券监管委员会(下称MSC)刚刚发布了一份警告,警示大众不要在未注册的二元期权经纪商,FMTrader处投资,该公司以www.fmtrader.com运营。FMTrader宣称公司地址位于塞浦路斯和伯利兹,但其并未在曼尼托巴或者加拿大的任何其他地区注册,因此其违反了该省的证券法律。 这一最新的警告源于一位曼尼巴托的当地居民通过FMTrader的社交媒体广告发现了该公司并在其交易平台投资了28000美元。该投资者被“零风险交易”承诺和“高利润”所吸引。使用5000美元现金和23000美元信用卡资金进行了投资,但随后他被告知必须最少进行总值1,000,000美元的交易方能取出款项。基于之前类似的事件,这些投资金额应该是不可能被取回了。 这已经不是FMTrader首次被加拿大交易者加入黑名单了。加拿大证券管理委员会于3月发布的37家未授权二元期权经纪商“黑名单” 中,该公司同时赫然在列。 根据曼尼托巴证券监管委员会的数据表示,当地人已经在未受监管、海外二元期权经纪商处损失接近160000美元,而这一数字可能更高,因为还有许多未上报的案例存在。 作为加拿大的省级监管机构之一,曼尼托巴证券监管委员会在公平和高效的原则基础上尽全力保护当地的投资者。FMTrader是最新被其加入警告名单的一家经纪商,而当地对二元期权公司的投诉仍在增长。

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英国金融市场监管局警告大众Explore Markets有限公司未经授权

By Forex Magnates at 20 April, 2016, 11:38 am

  英国金融市场监管当局(下称FCA)今日对在线经纪商Explore Markets Ltd,aka Explore Corp Limited, 及其别名EM Financial Services Limited发布警告,表示其网站exploremarkets.com存在风险,警告英国投资者该公司并未在英国得到授权提供服务。 通过查看该经纪商的网站发现该公司拥有英国的注册号,同时该公司的注册地为圣文森特和格林纳丁斯,另外该公司还提供MetaTrader4 (MT4) 产品。 这家经纪商给人感觉存在欺诈的一点就是其网站的章节部分写道“您值得信赖的经纪商”,其表示自己在FCA注册同时基于英国的金融服务补偿计划为投资者提供赔偿。但这并非事实 – FCA今日已经确认该公司未获得此授权。 FCA警告该公司盯上了英国的投资者,同时在其网站提供误导信息,这属于潜在的欺诈,国际投资者们也应该远离此类公司,因为其存在很大的风险。

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法院首次认可了一家以色列经纪商的算法交易

By Forex Magnates at 18 April, 2016, 10:21 am

  以色列证券监管当局(下称)在该国推动控制零售算法交易时遇到障碍。特拉维夫地方法院在USG Capital案件的判决上与ISA发生了的管理发生了分歧 – 判决该经纪商能够在不提供资产组成管理的前提下提供支持算法交易的平台。 以色列证券监管当局曾声明用电脑处理的资产管理服务通常要求持有资产管理牌照同时未持有资产管理人牌照的个人如从事相关活动将涉嫌违反法律。监管当局之前曾特别强调交易牌照并非适用于该经营活动的牌照。 本次将算法交易作为资产管理的判决将在成为零售经纪商们未来遇到与此相关问题的一个非常强大的先例。法院对UGC Capital 也颁布了两项禁令这也该视作ISA的一项成就。法院表示推广算法交易不被交易领域允许,但是如果有客户要求得到该方面的支持,那么公司也不需要隐瞒信息。此外,法院还表示USG Capital 只能在算法交易平台提供技术支持。 以色列交易领域协会的主席Tzah Druker就此事给予了汇亨回应:“这是法院考虑到关于算法交易所有不同方面因素(包括平衡以色列客户在该国交易算法交易和以色列证券监管当局)所作出的判决。我们希望并相信该决定将作为以色列证券监管当局将就此作为交易运营其他方面监管的一个很好的示例。” 在去年12月,USG Capital在以色列遭遇了集体诉讼,基于其未受许可的投资行为,特拉维夫地方法院判决其1800万美元的罚款。

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