行业监管

法院首次认可了一家以色列经纪商的算法交易

By Forex Magnates at 18 April, 2016, 10:21 am

  以色列证券监管当局(下称)在该国推动控制零售算法交易时遇到障碍。特拉维夫地方法院在USG Capital案件的判决上与ISA发生了的管理发生了分歧 – 判决该经纪商能够在不提供资产组成管理的前提下提供支持算法交易的平台。 以色列证券监管当局曾声明用电脑处理的资产管理服务通常要求持有资产管理牌照同时未持有资产管理人牌照的个人如从事相关活动将涉嫌违反法律。监管当局之前曾特别强调交易牌照并非适用于该经营活动的牌照。 本次将算法交易作为资产管理的判决将在成为零售经纪商们未来遇到与此相关问题的一个非常强大的先例。法院对UGC Capital 也颁布了两项禁令这也该视作ISA的一项成就。法院表示推广算法交易不被交易领域允许,但是如果有客户要求得到该方面的支持,那么公司也不需要隐瞒信息。此外,法院还表示USG Capital 只能在算法交易平台提供技术支持。 以色列交易领域协会的主席Tzah Druker就此事给予了汇亨回应:“这是法院考虑到关于算法交易所有不同方面因素(包括平衡以色列客户在该国交易算法交易和以色列证券监管当局)所作出的判决。我们希望并相信该决定将作为以色列证券监管当局将就此作为交易运营其他方面监管的一个很好的示例。” 在去年12月,USG Capital在以色列遭遇了集体诉讼,基于其未受许可的投资行为,特拉维夫地方法院判决其1800万美元的罚款。

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瑞士信贷集团因泄露客户信息将面临处罚

By Forex Magnates at 17 April, 2016, 6:40 am

  据报道瑞士信贷集团正面临该国证券监管当局的处罚,证券交易监督委员会发现该公司涉嫌泄露了某公司的私有信息。 日本证券交易监督委员代表日本金融厅(下称FSA)对此展开了调查同时被FSA授予对其采取行动建议的权利,证券交易监督委员建议FSA处罚瑞士信贷集团的日本经纪商分公司,源于其违反了该国金融工具和交易法律。 日本证券交易监督委员会自去年10月以来一直在对瑞信的日本证券子公司进行调查,以确定其在处理上市公司信息方面是否有合规的内控措施。根据日经的报道,瑞信一位分析师曾向公司一名销售人员透露一家公司尚未公开发布的收益信息。该销售人员至少将信息泄露给了33名客户,同时这些客户也就此买入了该公司的股票。 鉴于内部管理的失败,日本证券交易监督委员会表示瑞信的日本证券子公司未能拥有足够的系统来管理各公司的非公共信息。同时指出“根本原因”在于该公司在裁员后未能采取足够的措施来确保内部控制的质量。 据消息人士透露,瑞信已经采取了行动并且将尽全力加强内部控制同时也在其网站上发表了声明。 这已不是首家证券公司因信息问题在日本遭受处罚。去年12月,德意志银行的日本证券子公司也受到了日本证券交易监督委员会的处罚,该公司的一名分析员将某家公司的收益报告以电子邮件的方式发送给了一位销售员和客户。该德国银行因此被要求采取措施预防此类事件的再次发生并改进其合规性。

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重磅:塞浦路斯证券交易委员会对二元期权平台监管要求做出大幅调整

By Forex Magnates at 15 April, 2016, 10:10 am

  塞浦路斯证券交易委员会(下称CySEC) 刚刚发布了新的通知,大幅更改了监管的二元期权公司的业务运营模式。文件要求业内大多数技术供应商必须对当前提供的软件进行大量修改。 新的要求规定新产品必须遵守一系列的监管规定。二元期权经纪商的客户必须收到关于他们交易合约的足够信息已确保透明度,同时经纪商需要“以一种公正的方式对待客户”。二元期权经纪商及其技术供应商必须在7月中旬前符合所有变更要求。 30秒二元期权不被新规定接纳。 透明度成为首要因素 这一变更发生在欧盟地区的大量客户发起向当地监管机构的投诉之后,最终这触发了欧洲证券市场管理局向塞浦路斯监管机构施压要求其遏制行业将交易者置身于劣势的舞弊行为。 在对交易平台的指定要求方面,CySEC开始对客户交易的标的资产实施严格规定。比如某个客户正在交易原油,那么该平台必须展示出与其相关的其他期货合约的价格(如西德克萨斯中质原油该时段价格)。 买卖价格和到期率的调整 对二元期权交易平台的第二条规定则涉及到勒价格。与现今的单一价格流不同,经纪商未来必须展示整个期权生命周期的连续买卖价格。买卖报价必须清晰可见的位于二元期权履约价格的右方。 二元期权经纪商同时必须披露他们计算执行价格的方法同时公开他们使用的报价供应商。在二元期权到期后为客户显示一个带有执行价格、买卖价格以及最后价格(如适用)的弹窗。任何的四舍五入也必须披露。 取消二元期权的购买 在初步考虑对每笔购买引入一个5秒的取消选择,CySEC将此期限缩短为了3秒。认为得到了不公平执行价格的客户有权在3秒内取消购买。 如果经纪商收购客户的期权,那么经纪商必须披露在使用收购条件时的方法。

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日本关东财政局警告TR Binary Options

By Forex Magnates at 13 April, 2016, 10:44 am

  日本财务省的关东财政局 (简称MoF)进入对以TR二元期权运营的 Cheshire Capital Ltd发出警告。TR Binary Options涉嫌未在日本授权就向当地投资者提供服务而成为了被该监管机构加入了警告名单。 TR Binary Options,原名为TradeRush,所有者为英国的Marblestone Partners Ltd。该公司之前曾于2015年10月备日本相关机构警告并于2013年被加拿大的不列颠哥伦比亚证券委员会加入了警告名单,其当时涉嫌未获得牌照即向当地客户提供服务。 而这一次,该二元期权经纪商因为通过其网站:www.trbinaryoptions.com/ja/向日本投资者提供交易服务而被加入了黑名单。该公司声称在英国预测,但这并不能使其自动得到许可能够在日本提供金融服务。由于TR Binary Options缺乏要求的授权,因此被关东财政局纳入了警告名单。

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新西兰金融市场监管局对外汇产品和服务进一步加强监管

By Forex Magnates at 13 April, 2016, 10:43 am

  自2014年7月以来,新西兰金融市场监管局(下称FMA)收到了超过2,000条投诉,FMA警告投资者不要与其监管公司以外的机构做交易以此保护自己的资金免受风险。 新西兰金融市场监管局作为该国首要的监管机构,鉴于该国自2014年以来投诉数量一路走高,攀升至2000个,因此其向投资者发出呼吁要求他们不要与监管之外的公司合作。 和英国、澳大利亚、欧盟等其他司法管辖区一样,新西兰收到了诸多关于未注册或未获牌照公司参与欺诈的投诉,其中一些公司是离岸运营的。过去数年里新西兰推出了监管制度的1期和2期条例以此更好地管理国内的金融服务机构 –  总的来说这收效良好但问题依然存在。 外汇监管缺陷 目前的主要罪魁祸首往往倾向于如外汇服务和培训软件以及研讨会中。FMA一直在努力清除未在新西兰授权或获得牌照运营的公司,现在这已经成为法律规定。但该监管制度的一项仍存的漏洞就是在FMA管辖权之外的离岸公司在该国的运营行为,因为监管当局无法帮助个人找回于此类公司中亏损的资金或采取法律行动 – 只有提醒大众与当地或受监管的公司进行交易。 FMA的监管董事,Liam Mason最近表示: “金融市场行为法确定了哪些产品是受到我们监管同时也增强了我们监管的执法依据。但我们还意识到还是有一些在我们管辖权之外的公司试图吸引新西兰投资者使用他们的服务。” “比如外汇交易就被认为是高风险的复杂投资,我们建议投资者在选择交易商时尽可能地保护自己,尤其在准备投资时更应谨慎。多做一些市场研究并学会利用金融市场行为法将能起到对自身财产很好的保护作用。” Mason表示。

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意大利金融市场监管局CONSOB对Titan Trade发出警告

By Forex Magnates at 12 April, 2016, 11:16 am

  意大利金融市场监管当局(下称CONSOB)今日将另外一家二元期权公司加入了警告名单,其向意大利居民发布警示提醒公众注意这家未授权金融服务供应商的在线服务安全。 这家最新被加入警告名单的公司为Titan Trade,其通过titantrade.com提供服务。投资者被要求在与三家和Titan Trade有关的公司交易时需要保持谨慎。这三家公司为 Titan Trade Capital Limited、Dom Technology Services Ltd和Titan Trade Solutions Ltd,它们均为在意大利获得授权从事投资服务等业务。 Titan Trade在这之前也曾数次受到其他监管当局的关注。在2015年3月,安大略省证券委员会对Titan Trade发出了警告标示其并未授权对安大略省投资者提供服务。此外,汇亨在2015年9月曾报道,法国金融市场监管当局(AMF)同时也对包括Titan Trade在内的公司发出警告,表示这些公司网站并未在其授权的二元期权经纪商名单之中,因此这些公司并未获得投资服务供应商的授权。  

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马耳他金融服务监管局警告Stock Binary从事未授权活动

By Forex Magnates at 11 April, 2016, 12:39 pm

  马耳他金融服务监管局(下称MFSA)对从事二元期权欺骗业务的经纪商Stock Binary发出警告,该公司获得在该国或国外提供投资服务的适当牌照或授权。 根据MFSA发布的官方声明,该经济商网站的联系信息(stock-binary.com)涉嫌在当地监管当局使用另一家注册公司的数据来误导潜在客户。 该公司涉嫌使用另一家公司的地址,该公司为Binary Investments(于2015年4月22日获得牌照)。根据相关信息,Stock Binary的总部位于Mompaloa Building,Suite Tower Road in Msida(马耳他),这两家公司实际不存在任何关系。 监管当局向公众警示与此类二元期权公司进行交易应保持谨慎,同时交易者也应该意识到由于缺乏在马耳他和欧盟提供金融服务的必要授权,与此类公司交易的风险将增大。 汇亨曾报道MFSA于3月曾采取行动,当时其取消了FX-CAM的牌照,之前该公司名为Capital Markets Ltd,该公司涉嫌违反监管条例。据消息人士透露,该公司客户的资金6个月内便不再有任何剩余。

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美国证券交易委员会可能调查莫萨克·冯赛卡信息泄露事件

By Forex Magnates at 11 April, 2016, 12:36 pm

  如果你打算通过莫萨克·冯赛卡隐藏你的非法所得和逃税,那么你不应期望美国监管机构会应尊重你的隐私而对此视而不见了。 “巴拿马文件”涉及了超过214,000海外公司的1150万份机密文件。该文件中曝出了一系列名人如Jackie Chan和Simon Cowell以及众多来自阿根廷、爱尔兰、乌克兰、阿拉伯等国家的政客。有趣的是,尚未从该文件中发现任何来自美国的人士 。 上周三,美国证券交易委员会反国外行贿法规的主席,Kara Novaco Brockmeyer在有关本话题的会议中回答道:“我们查看了所有的公共资源。”这可能意味着他们并不会因为莫萨克·冯赛卡声称被黑客侵入盗取信息而将此“公共资源”视为特例 。 英国的金融监管机构,FCA发送了一封信件给约20家银行要求它们4月15日内对任何与律师事务所莫萨克·冯赛卡有牵连或之前由其管理的公司展开调查。莫萨克·冯赛卡在过去40多年内为多家集团包括汇丰银行、瑞士联合银行、顾资银行、罗斯柴尔德和瑞士信贷集团处理海外问题。 报告称莫萨克·冯赛卡的联合创始人,Jürgen Mossackis表示“公司对此没有做错任何事,现在公司成为了政治迫害的目标。”

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继CySEC后,BCSC将Interactive Option加入警告名单

By Forex Magnates at 8 April, 2016, 11:58 am

  不列颠哥伦比亚证券委员会(下称BCSC),加拿大13家省级金融监管机构之一,向投资者发布了一份对塞浦路斯Pegase Capital Ltd的警告,该公司作为二元期权经纪商,Interactive Option提供交易服务。 不列颠哥伦比亚的监管当局意识到Interactive Option正在招揽加拿大省的居民投资二元期权。尽管在加拿大二元期权经纪商未能获得许可从事业务,但该公司却未停止自己的海外公司招揽交易者为客户提供服务。 该公司已经不是第一次受到警告了。2016年2月,塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 由于Pegase Capital Ltd违反了塞浦路斯投资法并将客户投资资金至于风险之中而吊销了其牌照。CySEC给予其一个月的时间整改符合CySEC要求,但目前此事尚未有任何更新。该公司网站显示了一条声明通告目前其牌照被吊销。 suspended the licence of Pegase Capital Ltd CySEC同时在2015年11月对Pegase Capital Ltd处以了300000欧元的罚款(由于该公司未能遵守与投资公司的牌照和投资相关的法律)。 不列颠哥伦比亚证券委员会的警告名单中包含了诸多可能对投资者带来风险的个人和公司。监管方确认Pegase Capital Ltd,以Interactive Option进行交易并未在不列颠哥伦比亚注册交易、建议、证券或交易合约同时敦促投资者们在与该公司交易时保持谨慎态度。

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美国商品期货交易委员会命令电子欺骗期货交易者缴纳269万美元的罚款

By Forex Magnates at 7 April, 2016, 10:14 am

美国商品期货交易委员会(下称CFTC)宣布纽约法院发出就两名阿联酋居民,Heet Khara和Nasim Salim的永久禁令同意令,防止两人今后再参与电子欺骗。 这两名纽约商品交易所期货合约交易者曾在2015年5月被指控于2015年2月到4月期间参与破坏性活动。Khara和Salim两人以单独和合作的方式于纽约商品交易所的黄金和白银合约提交大型订单并在小型订单执行后取消这些大型订单。Khara和Salim随后就直接和间接地通过芝加哥商业交易所的市场监管部门连通所有的芝加哥商业交易所市场予以了否认。 命令要求Khara和Salim各自支付138万美元和131万美元的民事罚款,以了解CFTC对其黄金和白银期货市场电子欺骗的指控。该命令同时禁止两人今后从事黄金和白银的任何交易和注册活动。 CFTC的执行董事Aitan Goelman对此的评论如下: “无CFTC将保护美国期货市场免受任何人在任何地点的电子欺骗。电子欺骗活动将损害公众对我们市场的信心,CFTC将追究所有违规者的责任。”

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