行业监管

日本投资者于外汇投资欺诈案中损失约1亿美元

By Forex Magnates at 6 April, 2016, 12:16 pm

  根据日本时报的消息,名古屋地方检察官办公室正在寻求法庭判令以冻结被指控涉嫌某投资计划欺诈有关的两名人士的资产。根据官方消息,两名罪犯被指控涉嫌参与欺诈投资者1.049亿美元。 这两名人士被指控参与日本外汇诈骗案。其中一人是Masaaki Ito,一名48岁的公司经理,其负责组织交易研讨会。他已经七次被指控盗用公款。共计160名客户在其中遭受了1700万美元的损失。 这一新案件中共计3000名零售投资者涉嫌被骗约1.049亿美元。受到欺诈的用户被允诺会按月收到其投资金额百分之3的保障收益。 日本监管当局设法保住了上述资金中的242万美元。接近5300万美元被用于取消合同退款,同时公诉人尚未决定如何处理剩下的5000万美元。 投资者已经确认其中一部分资金是在日本本国和国外银行存入的。公诉方尚未确认能够找回其中多少资金。

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重磅消息:Anyoption被CySEC罚款23.5万欧元

By Forex Magnates at 31 March, 2016, 12:07 pm

  塞浦路斯证券交易委员会(下称CySEC) 金融今日宣布由于未能遵守一系列相关监管法律,对塞浦路斯投资公司(下称CIF)乌洛波洛斯衍生品交易有限公司(由Anyoption运营)处以23.5万欧元的行政罚款。 乌洛波洛斯衍生品交易有限公司的品牌归Anyoption所有,Anyoption同时也是一家在线二元期权供应商,同时也提供外汇衍生品交易。 CySEC董事是在2016年1月18日的会议上决定对该公司采取处罚的, CySEC同时列出了对该处罚措施的依据,该公司违反了2007投资服务和活动和市场监管法律以及相关修正案。 23.5万欧元的罚款包括7万欧元的未遵守章节6(8) of L.144(Ι)/2007在公司许可范围外提供投资建议,以及1万欧元的公司成员和监管人员以及相关的“所有董事成员应承担使用足够的时间来完成其CIF功能”,以及该公司执行董事未能使用足够的时间旅行其义务和未能对公司的服务/活动进行足够的监管。 另外1万欧元的罚款则是由于未能保持足够和有序的营销沟通记录。而其他的2万、4万、3万、1.5万和4万欧元则是由于违反了CySEC其他的一系列参考监管文件。CySEC最近处以类似罚款表现的非常活跃以促使其成员提高自觉性。

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伯利兹国际金融服务委员会警告ATS Markets Global的牌照“完全是仿造”

By Forex Magnates at 30 March, 2016, 12:11 pm

  伯利兹监管当局今日对一家自称为ATS Markets Global Ltd的公司发出了警告。该公司声称在该国国际金融服务委员会(下称IFSC)注册, 然后其网站链接ats-markets.com显示的公司证书却“完全是仿造”,根据IFSC的一份官方声明表示。 IFSC的董事Neri J. Matus表示所有有关人员都应该极为谨慎,注意查看上述实体是否获得IFSC或其他在伯利兹主管机关的许可从事任何类型的交易活动。 无人应答的公司号码 该经纪商的网站列出了一个英国的电话号码,但当汇亨试图通过该号码与其取得联系时,电话却被转入了语音邮箱。ATS网站下方列出的公司号码152,302r意图冒充在伯利兹注册,但正是这一号码受到了IFSC的关注并将其加入了警告名单。 该网站同时列出了该公司的总部位于Suite 102, Blake Building, Corner Eyre & Hutson Streets, Belize City, Belize,同时还列出了该公司其他国家的办事处,包括英国、新西兰、印度等。 看起来像一个骗局 尚不清楚今天IFSC揭穿其真面目后有多少客户受到影响。 此外,即使网站资金链接受到了密码保护,但网站的接收方仍然是一个风险。 通常情况下,诈骗公司会寻找诸多理由拒绝指控,例如这仅仅是一个行政误差或者公司的号码归属于另外的管辖地区等荒谬的借口竭尽全力粉饰自己以欺骗投资者。

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法国金融市场管理局(AMF)对21家未受监管的经纪商发出警告

By Forex Magnates at 26 March, 2016, 12:21 pm

  法国金融市场监管当局,法国金融市场管理局(下称AMF)今日更新了其向公众发布的警告清单,警告对象涉及在该国提供二元期权交易而未获得恰当牌照的网站和投资公司。 AMF宣称列出的这21家公司的网络地址均未在法国获得授权提供金融产品。由于这些公司持有的监管牌照未获得验证,因此他们也涉嫌在欧盟地区不当运营。 警告名单如下: abbeystockbroker.com, angels-investors.com, attractivetrade.com, bestepargne.com, bfm-capitals.com, brokersoptions-markets.com, brooks-partners.com, capital-epargne.com, cfebourse.com, etrade-securities.com, finances-capital.com, insta-trading.com, investmentswiss.com, invest-option.com, markets-central-investment.com, option-capitalmarket.com, rbsbourse.com, solution-invest.com, swiss-banque.com, total-options.com, tradecapital.net. 上述公司为客户提供二元期权投资服务,而根据法国监管当局表示他们并未获得授权。而金融市场中此类公司采取向客户承诺快速获得利润而招揽客户的方式非常常见。此外,这类公司很少会对其客户提出恰当的警告,告知他们市场交易存在的固有风险。 二元期权领域最近的监管日趋严格,尤其以色列和加拿大的监管者公开表达了对此类交易的担忧。本周汇亨报道了以色列证券委员会官方宣布将中止该国的二元期权交易。仍想持有当地监管牌照的经纪商必须在30天下架其所有二元期权产品。 而加拿大监管当局则在近年内对多个二元期权品牌予以了警告,但这仍然不能阻止越来越多的公司在该国为当地客户提供此类交易服务,该国13个省级监管机构最后联合发布声明提醒所有加拿大居民应远离二元期权交易。 安大略省证券委员会也对二元期权经纪商发布了警告,该监管当局隶属于加拿大十三家市场监管当局中的一个。安大略省证券委员会对CherryTrade经纪商发出了警告,表示该公司涉嫌在未获得适当授权的前提下于加拿大提供金融服务。

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加拿大安大略省证券委员会将CherryTrade加入其警告名单

By Forex Magnates at 25 March, 2016, 10:50 am

  安大略省证券委员会(下称OSC),加拿大十三家省级监管机构之一,向交易者发布对二元期权经纪商CherryTrade的警告。 Flowingstream金融有限公司,以 Cherrytrade.com和Website Promotions有限公司运营,运营名称为CherryTrade是加拿大监管当局最新的在本国未授权提供二元期权交易的警告对象。而二元期权经纪商Bloombex Options则是另一家最近被OSC新增到警告名单的经纪商。 根据OSC所述,Cherrytrade.com位于英国伦敦,而Website Promotions Ltd则位于安圭拉岛。他们均未在加拿大安大略省注册,也未获得提供证券交易业务或向任何人提供投资、买卖证券建议的资格。 作为监管机构,OSC的目标是通过监管证券行业的合规性以此保护投资者并在安大略培育公正、高效的市场环境,最终达到避免客户误导和维护市场的完整性。 CherryTrade同时也未在塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)得到授权,因此该公司属于在塞浦路斯和欧盟区非法提供相关投资服务。 虽然OSC未对警告提供具体的相关细节,但警告名单中包含了一系列可能对投资者带来风险的个人和公司,同时监管当局也敦促投资者对这些个人和公司保持高度警惕。

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英国金融行为监管局(FCA)和澳大利亚证券投资委员会(ASIC)签署金融技术交易协议,破除初创公司进入壁垒

By Forex Magnates at 24 March, 2016, 10:28 am

  英国和澳大利亚的金融技术倡导者将看到这两个国家的金融监管机构达成合作,两国的初创公司和一般企业都能够进入对方的市场,促使合作级别再上一个台阶。 更为准确的说,英国金融行为监管局(FCA)和澳大利亚证券投资委员会(ASIC)签署了一份推动金融技术初创公司在双方各自管辖权内的合作协议。这一协议的初衷就是为了帮助消除英国和澳大利亚市场的准入壁垒,帮助企业以多种渠道简化业务创新。 协议中涉及的业务为:自动化金融建议、众筹股票投资、数字支付和块环链业务模型等众多在这两个国家已经崛起的业务。相信由于双方国家这一新的监督管理权限,上述业务的公司将会在这两个国家逐渐增加。 特别的是,英国和澳大利亚的金融技术领域年度收入分别可达95.2亿美元和985,000美元。 ASIC已经监管了75家初创公司,而FCA的创新中心则支持了超过200种业务并对18家初创公司予以了授权。 新的合作同时将对进入这两个市场的动力提供吸引了 – 最终将促进整体投资和创业公司在英国和澳大利亚的增长。

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重磅消息:以色列监管当局限定经纪商于30天内放弃二元期权

By Forex Magnates at 23 March, 2016, 12:09 pm

  以色列证券监管局(下称 ISA)今日官方宣布决定不批准想在以色列受监管的公司交易二元期权。ISA表示鉴于二元期权的复杂度以及报价的难度等各方面原因做出了不批准在当地交易区交易二元期权的决定。 征服丛林 ISA补充表示任何公司包括请求获得以色列二元期权交易牌照的公司的牌照都将被拒绝,除非在30天内向ISA报告公司已经结束了所有二元期权运营、出金、账户关闭和了解头寸除外。 ISA的主席Shmuel Hauser今早于特拉维夫做了一个有趣且内容丰富的演讲,表示ISA将自己作为帮助投资者走出“威胁丛林”的引导员。他同时也表示在丛林里有许多伪装自己无害的捕食者随时会对无辜的投资者伸出自己尖利的獠牙。 “这是一片没有监管的投资机会丛林。丛林的运营者们认为他们有自己的生活法则。不过,他们错了。在以色列除了国家的法律再也没有其他任何所谓的“法则”。任何还没有意识到这一点的人都很快会理解其中的含义。我们将给这片丛林带来秩序。” 我们于昨天曾发表文章透露, ISA于当日表示“由于二元期权的特点与赌博非常类似。所以ISA认为继续二元期权交易不仅会损害所有客户的利益同时也会影响整个市场的信誉。” 今天的举动可谓苛刻但也并不让人觉得意外。以色列监管当局对在线交易的立场一向非常坚定,这也是他们不批准二元期权和算法交易的原因。

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据传以色列监管当局将禁止所有客户进行二元期权交易

By Forex Magnates at 22 March, 2016, 1:52 pm

以色列监管当局面对该国二元期权交易再出重拳。在以色列正确委员会(ISA)严格限制二元期权交易后,新的消息预计ISA将完全禁止该工具的交易。 在去年就有消息称ISA正计划对“高级投资者”以外的投资者限制访问二元期权交易,这也使得以色列的大部分交易者无法进行二元期权交易。ISA在交易领域的规定(在线经纪商参照)定义高级投资者为确定自己拥有超过310万美元的财务净资产同时每月交易规模至少在260万美元。 根据以色列商业新闻报Globes的消息表示ISA将在不久禁止所有客户交易二元期权。这一流行的简易交易工具将受到以色列交易领域规定的禁止,因为“该服务的特点与赌博基本一致”。ISA认为继续二元期权交易不仅会伤害到所有客户(包括高级投资者),还会影响整个市场的信誉。 ”

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重磅:在瑞士黑天鹅事件后,IBFX未能达到最低资金要求

By Forex Magnates at 16 March, 2016, 11:08 am

IBFX曾在数周前退出美国和澳大利亚的零售外汇交易而见诸报端。在美国商品期货交易委员会(下称CFTC)发布一项公告后,我们获得了该公司的另一个关键决定。 作为TradeStation的子外汇交易所–而TradeStation隶属于日本Monex集团的子机构已经与美国金融监管机构达成和解同意支付100万美金罚款,IBFX公司在去年一月黑天鹅事件后未能符合零售外汇交易商最低要求。 CFTC同时表示该公司未能及时报告违规。根据CFTC的一项公告,这一不道德的行为发生在2015年1月15日至2月5日之间。监管当局同时强调该公司未能充分监督遵守资金要求同时违反了 CFTC之前的命令。. 作为CFTC命令的一部分, IBFX同时在解决与同类违规有关的优先偿债(大概总值为600,000美元),之后该公司被要求开发一项自动化工具并监督其最低资金要求的遵守性。 严格的资本要求美国全国期货协会最近增加了更为严格的资本要求同时CFTC对追踪此规定执行的力度也甚为严格,CFTC最近频繁对市场交易商出手使得在美国的零售交易商的存活空间越来越小。 抛开IBFX,去年另一经纪商也被迫出局,MBTrading最终被TradeKing收购。 在通过与福汇的一项交易将其MetaTrader 4账户卖出后,IBFX又在上月将其剩下的业务卖给了OANDA 。TradeStation最近在Salomon Sredni退休后也宣布公司高管调整。他w将被John Bartleman于4月1日正式接替。

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KROUFR新增MXTrade到其黑名单中

By Forex Magnates at 14 March, 2016, 12:21 pm

俄罗斯金融市场关系监管委员会,通常被称为KROUFR今天将外汇经纪商MXTrade加入黑名单。 此举发生在诸多客户投诉无法成功取出利润同时MXTrade也无法按照要求完成客户取款之后。MXTrade之前就因此引起塞浦路斯监管当局CySEC的关注,但最终CySEC并未就此对其警告。 KROUFR是一家非盈利组织旨在分辨在金融市场的不法商人同时向交易社群发出远离这些公司的警告。随着将MXTrade加入其黑名单, KROUFR的可疑公司总数量已经达到了15个。

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