行业监管

Cryptsy被盗的价值600万美元的加密货币能被找回来吗

By Forex Magnates at 14 March, 2016, 12:06 pm

  关于声称的被黑客盗取价值600万美元比特币一事是否有新进展了呢?答案是肯定的。比特币交易所刚刚发布了一则与某位匿名黑客“Cryptcracker”签订的“报酬契约”。 按照协议,Cryptcracker将获得Cryptsy交易被盗共计13,000枚比特币其中的 1750枚或者是其找回数量的 13.5%。Cryptcracker如果同时找回被盗的247,000枚莱特币的话,他将额外获得250枚比特币作为报酬。 如果他能找回其他被盗的货币,也就是BTCD (大约37,400枚) 和X11 (大约239,000枚) 。那么报酬将更为丰厚。不过找回比特币将作为本次协议的主要任务,所以Cryptcracker的当务之急就是找回比特币。 棕榈滩海滨大厦 与此同时,汇亨获悉美国联邦法院已对Cryptsy和其运营者Paul “Big Vern” VERNON和其前妻,Lorie Ann Nettles发起集体诉讼。根据诉讼内容显示这对夫妻曾在弗洛里达买入了一栋非常昂贵的宅院同时发现其购买目的就是为了在宣布交易被黑客入侵前保护自身财产免受任何法律诉讼。 更新后的诉讼信息显示: “根据数据显示…该公司价值数百万的客户资产于2014年6月“不翼而飞”;他们被用被告CRYPTSY挥霍掉了… 这些钱被用于支付他们自己的生意和个人花销,包括在2015年3月使用现金购买了一栋价值1,374,881美元的位于弗罗里达棕榈滩的海滨大厦。 就在VERNON和NETTLES用现金购买该大厦的几个月后,后者发起了VERNON离婚的诉讼请求 — 最终在不到四个月内,NETTLES获得了该栋大厦的所有权… ….VERNON和NETTLES的离婚协议书中详细列出了两人之间的财产分配,这在全部或部分上来说,就是两人虚假捏造的一份用于非法秘密转移CRYPTSY客户资产的阴谋。”

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新西兰金融市场管理局对DGM Service Markets有限公司发出警告

By Forex Magnates at 9 March, 2016, 9:06 am

  新西兰金融市场管理局今日更新了其警告和提醒列表。DGM Service Markets有限公司成为了该清单最新的”未受监管业务“成员 – 该公司被控未拥有适当的牌照在该国提供交易服务。 根据在dgmfx.com页面上的信息,该经纪商的办公室位于:Level 13, Tower 1,205, Queen Street, Auckland Central, New Zealand,DGM声称自己在金融服务供应商(FSP)注册,但新西兰金融市场管理局却对此持相反观点。 根据新西兰金融市场管理局对本次警告的官方声明显示: “我们注意到DGM金融服务有限公司并未在2014年11月7日于金融服务供应商注册,同时该公司也未获得在新西兰提供金融服务的许可。” 新西兰金融市场管理局同时告知所有想在新西兰提供金融服务的公司和个人必须在金融服务供应商注册(FSPR)。DGM Service Markets有限公司并未在其列表中 – 该公司曾经确实受到监管,但就在其注册的数月后,其撤销了注册。 这是新西兰金融市场管理局于本月的又一次警告行动。就在2月末,汇亨曾报道新西兰金融市场管理局多次出手,对Capital Markets投资有限公司和Fidelis国际交易公司发出了警告。Capital Markets在当地未获牌照和许可,而 Fidelis则未偿还其国外客户的资金。

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金融市场行为监管局对MT Capital Partners和Justrader发出警告

By Forex Magnates at 8 March, 2016, 11:53 am

  金融市场行为监管局 (下称FCA)对Justrader和MT Capital Partners正式发出警告。根据监管当局发布的数据,该公司的注册地在伦敦,但却并未在当地任何金融服务的授权。 该可疑公司的地址为: 18th Floor, 40 Bank St, London, E14 5NR,该地址可以在网站capitalpartners.com和justrader.com下方找到。MTC Capital Partner和Justrader未对此事予以回应。 最近出现了其他数家监管机构对类似未获牌照的公司及其品牌都发出了警告。去年九月比利时金融服务和市场监管局 (下称FMSA),以及三月前 伯利兹的国际金融服务委员会(下称IFSC)都对违规公司发出了警告。汇亨曾对此进行过报道。 FMSA,IFSC和当下FCA的警告行为都是针对管辖内的违法活动。根据英国法律规定,MT Capital Partners和Justrader未获得在当地提供金融服务的牌照。 根据FCA最近在警告中的正式声明:“我们认为这些公司在未获得我们授权的情况下在英国地区提供了金融服务和产品… 基本上在英国提供金融服务和产品的所有公司以及个人都必须获得我们的授权。” 汇亨于上周报道了英国监管当局对前德意志银行交易者Michael Ross发出了禁令,后者现在已经无法在英国提供任何金融服务。Ross先生与伦敦银行同业拆借利率丑闻有联系,根据FCA的调查结果,他“对参与了美元伦敦银行同业拆借利率违规行为供认不讳” 。

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塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)吊销Pegase Capital有限公司牌照,限令1月整改

By Forex Magnates at 7 March, 2016, 12:11 pm

继上月末监管当局做出决定后,3月4日塞浦路斯证券交易委员会(下称CySEC)宣布吊销Pegase Capital Ltd的牌照并给予其一个月时间整改, 这一处罚发生在对Pegase曾处以300,000欧元罚款后,这一罚款力度在最近CySEC的行动中也成为了常态。 Pegase Capital旗下运营了多个品牌受到吊销CIF牌照的影响 ,包括HelloBrokers, Interactive Option和MTX Plus,该公司通过它们为交易者提供外汇、差价合约和二元期权服务。 为其一个月的整改 CySEC表示吊销Pegase牌照的决定是因为该公司违反了数条规定。其表示这些违反CIF规定的行为将危害到客户的利益。 除非Pegase Capital在30天内遵照CySEC的条款,吊销方能被撤回。 此外,该公告表示在一个月的整改期内,公司不能进行任何投资活动或服务,仅能为当前想要平仓的客户提供服务,同时平仓必须是客户自己发起的。 涉嫌违规 CySEC参照的一系列涉嫌公司可能违规的适用规则,同时也适用于CIF,比如条款6(8)和28(1),条款中表示某公司具有无法遵守2007年投资服务和活动以及监管市场法律条款12(1)的潜在可能。 监管当局表示该条款适用于公司的管理,包括CIF的股东以及其他直接与CIF有关的组织规定的人员,以及条款13(2) 和18(2)(a)(d)(j)所述事项并适用于部分2012年DI 144-2007-01的指令(正在讨论中)。 CySEC对该公司采取的措施和罚款是为了修正该公司的行为,当下的吊销牌照举动意味着该公司未能完成修正措施。 该问题似乎与AML控制抑制洗钱和恐怖主义融资的法律有关,这是监管机构检察企业的风险由中转至高所采取的进一步措施。 CySEC继续加强监管力度,这只是拉开了清除所有CIF成员违规行为的大幕,监管当局将坚持塞浦路斯外汇、差价合约和二元期权经纪商坚持合规和市场的合规和市场完整性。

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新西兰金融市场管理局(FMA)警告TigerWit Prime有限公司

By Forex Magnates at 4 March, 2016, 11:41 am

新西兰金融监管当局今天又在警告和提醒清单中新增了一家未获得牌照的外汇经纪商。当地监管机构对TigerWit Prime有限公司发出警告,该公司通过网站tigerwit.com提供服务。 我们在“企业持谨慎态度”章节读到的内容,TigerWit Prim误导读者表示其受到新西兰政府机构监管并受到其直接监察和审计。该公司同时通过虚假牌照信息向客户提供资金“保障”。 TigerWit Prime的联系信息显示公司总部位于新西兰:Level 15, 120 Albert Street, Auckland, 1010, New Zealand. 而该网站却只有中文。er, is available only in Chinese. 金融市场管理局对未在金融服务提供者注册(FSPR)的公司发出了警告同时也不会回复对这些公司金融行为和满意度的质询。该监管当局强烈建议交易者不要对未在FSPR清单中出现的公司投资。 金融市场管理局在最近的业务运作中非常活跃。在2月22日,汇亨报道了对另一家据称在新西兰注册的经纪商,Fidelis International Trading有限公司发出了警告。其国外客户称该公司拒绝了他们对自己入金的取款请求。

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日本监管当局对FXDD,二元期权经纪商BitPlutos和DashOption发出警告

By Forex Magnates at 3 March, 2016, 12:00 pm

日本监管当局新增三家未受适当监管进行营销的经纪商名单。在这其中FXDD最为出名,其余两家则为二元期权经纪商BitPlutos和DashOption。 FXDD是日本最为活跃的经纪商之一。根据SimilarWeb的网站数据统计,日本35%的交易者都会选择FXDD的多语言网站www.fxdd.com,在2015年11月到2016年1月的3个月中,推动该公司日本地区访问量的源头来自其日语交易博客,www.fxddjpblog.com,这一博客为交易者提供支持和客户信息。 从相关的图表中可以看出,该公司日本的流量远高于其他国家的流量。与BitPlutos和DashOption各自的 1.46%和2.64%相比,BitPlutos力图通过成为SpotOption的首个中介客户并允许开设比特币计价账户和入金来拉开与其他经纪商的差距。 并未首个受到警告的一线经纪商 日本监管当局列出了一系列在日本未持有许可牌照的非监管经纪商以及类似对BitPlutos和DashOptionWhile这种在其他国家受到监管的经纪商的管理行为。就这一点而言,FXDD并非首个受到日本警告的一线经纪商了,其他如激石和铁汇公司早在2014年就受到了警告。在对激石的事件中,在其业务退出日本之前,该地区是该经纪商的主要业务来源。

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Olymp Trade成为金融委员会新成员

By Forex Magnates at 26 February, 2016, 10:47 am

作为外汇和二元期权领域中立调节人的由FinaCom PLC管理的金融委员会宣布二元期权经纪商 Olymp Trade (Smartex International Ltd的商标)成为了该组织的成员。该机构的注册地为塞舌尔共和国。 FinaCom旨在确保投资者和经纪商能够迅速有效地解决潜在的纠纷和争议。从中扮演争端解决机构的角色,金融委员会将尽力为交易者提供保护(如每个案件提供10000美元的赔偿),为经纪商提供成长的机会,一个应对投诉的中立环境并简化调查方式。 根据金融委员会的主席Peter Tatarnikov在最近的一次声明中表示: “今天我们非常高兴欢迎Olymp Trade加入到我们的组织,同时我们也相信这能够提高经纪商的全球化和声誉 。” Andrew Yarin,Olimp Trade的首席运营官对此点评道: “非常荣幸能够加入如金融委员会这样的全球化组织,该组织能够以友好、专业的态度帮助我们解决业内争端。” 今年1月汇亨曾报道另一家经纪商EQTrades也加入了金融委员会。该公司在伯利兹注册为其客户提供外汇和差价合约交易。另外该机构也受到国际金融服务委员会的监管。

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澳大利亚证券和投资委员会吊销Traders4Traders的AFS执照

By Forex Magnates at 25 February, 2016, 11:55 am

澳大利亚证券和投资委员会 (下称ASIC) 今日宣布由于未遵守金融监管机构相关的金融服务执照义务,因此吊销悉尼澳大利亚金融服务(下称AFS)公司Traders4Traders私人有限公司的执照。 澳大利亚金融服务执照要求登记备案ASIC已审核的证明其资本充足性的财务报告。监管者表示发现Traders4Traders连续数年未能遵守ASIC的书面建议在10个工作日内寄出要求的金融财务报表、审计师报告和核数师意见, 这同时违反了法律和许可证条件。 Traders4Traders提供了基本金融产品建议、并授权参与外汇合约交易,其主要目标放在外汇交易教育和培训上。根据ASIC的更新,监管者表示将在2016年4月21日吊销其执照,如果该经纪商仍不提交相关的财务报告,ASIC可能考虑取消其执照。 外汇教育者有权利诉诸于行政上诉仲裁庭要求ASIC对其决议复核,根据ASIC的新闻稿信息。 该公司的网站显示Traders4Traders (链接为T4Tcapital.com)为外汇交易者提供一系列教育项目,包括IB和联盟计划,办公室位于伦敦、纽约和悉尼并提供多语言服务。目前尚不清楚为何该公司未提交相关文件给监管者,汇亨记者尝试通过电话联系该公司悉尼分部的员工但无法获得就此的任何官方置评。

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香港证监会禁止贾臻重投业界十个月

By Forex Magnates at 25 February, 2016, 11:54 am

香港证券及期货事务监察委员会 (下称SFC)金融宣布在未获得适当书面授权的10个月内禁止贾臻重投业界做交易 监管者表示因招商证券(香港)有限公司(香港招商证券)前客户主任贾臻(男)违反证监会《操守准则》,禁止其重投业界十个月,由2016年2月20日起至2016年12月19日止(注1及2)。 证监会发现,在2010年2月至2011年6月期间,贾与一名客户订立私人安排,并在未取得客户的书面授权下,以委讬形式在该客户的帐户内进行交易。 证监会认为,贾的缺失使该客户不受香港招商证券在委讬帐户方面所提供的保障,令其权益受损。由于该客户的证券帐户没有被香港招商证券指明为委讬帐户,故该帐户的操作情况并没有得到香港招商证券的妥善监察及监督。 贾曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类(证券交易)受规管活动,并在2010年5月11日至2012年7月16日期间隶属招商证券(香港)有限公司。他现时并非证监会持牌人。 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》第7.1段。 贾曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类(证券交易)受规管活动,并在2010年5月11日至2012年7月16日期间隶属招商证券(香港)有限公司。他现时并非证监会持牌人。更多详情请参照SFC官网。

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路透:伦敦股票交易所正讨论与德国证券交易所合并事宜

By Forex Magnates at 24 February, 2016, 8:04 am

据路透报道,伦敦股票交易所正讨论与德国证券交易所合并事宜。援引知情人士消息称,伦敦股票交易所(欧洲仅有的全球化证券交易所)正与德国最大股票交易所谋求合并。 双方交易所均未就此事发表官方确认或否认信息。伦敦股票交易所的股价 (LON:LSE)则因此上涨了13.5%,而德国证券交易所(ETR:DB1) 走高3%。 路透称双方磋商仍处于初步阶段。任何合并协议都将在英国退欧投票结果后再行决定。 在投票结果前仍有数月时间,英国和欧洲大陆之间最大的交易可能因此而暂缓,一切静待退欧投票之后。 伦敦股票交易所是欧洲最大的交易所也是,同时也是仅有的全球化旧大陆交易所。 这是自2001年以来该交易所发起的第二次合并尝试,上一次德国交易所尝试与伦敦交易所合并。前者尝试收购后者,但在2014年迅速地伦敦交易所股东拒绝。 德国证券交易所之后尝试与泛欧交易所合并,但最终纽约交易所在2006年收购了后者。

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