行业监管

路透:伦敦股票交易所正讨论与德国证券交易所合并事宜

By Forex Magnates at 24 February, 2016, 8:04 am

据路透报道,伦敦股票交易所正讨论与德国证券交易所合并事宜。援引知情人士消息称,伦敦股票交易所(欧洲仅有的全球化证券交易所)正与德国最大股票交易所谋求合并。 双方交易所均未就此事发表官方确认或否认信息。伦敦股票交易所的股价 (LON:LSE)则因此上涨了13.5%,而德国证券交易所(ETR:DB1) 走高3%。 路透称双方磋商仍处于初步阶段。任何合并协议都将在英国退欧投票结果后再行决定。 在投票结果前仍有数月时间,英国和欧洲大陆之间最大的交易可能因此而暂缓,一切静待退欧投票之后。 伦敦股票交易所是欧洲最大的交易所也是,同时也是仅有的全球化旧大陆交易所。 这是自2001年以来该交易所发起的第二次合并尝试,上一次德国交易所尝试与伦敦交易所合并。前者尝试收购后者,但在2014年迅速地伦敦交易所股东拒绝。 德国证券交易所之后尝试与泛欧交易所合并,但最终纽约交易所在2006年收购了后者。

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澳洲经纪商FXTG警示大众有英国套牌公司滥用其品牌

By Forex Magnates at 23 February, 2016, 11:34 am

澳洲经纪商FXTG今日向公众发布了一份关于其套牌网站对境外交易者滥用其品牌的警示。该公司称有数家公司声称为其联盟商或为Forex TG Pty有限公司的中介经纪商。“我们收到数份客户报告称受到来自英国公司和海外电话中心的电话,还有公司声称为FXTG的英国分部,但我们仅在墨尔本运营并无分部。 FXTG进一步表示有三家公司涉嫌伪造公司文件发送客户协议,同时也警示所有投资者不要与任何未经授权的公司做交易,也不要给任何声称为FXTG海外中介经纪商的公司发送款项。 该经纪商建议投资者在进入外汇市场前先对公司做一番基本研究并了解其合法性。同时也提醒投资者对那些声称为受监管公司IB的公司索取联盟商协议。 FXTG的老板,Stavro D’Amore就此表示: “我们连通了三家涉嫌声称为我司联盟机构的公司,请客户注意此类公司都与我们无关并对其保持十分的警惕。我们发现有很多客户都接到了谎称我司合作方公司的电话。我们正在对此进行改进并力求更好地服务我们的客户,我们建议澳大利亚证券投资委员会(ASIC)处理这些公司。” 汇亨在本月初曾报道,D’Amore voluntarily请求澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 暂时停止其牌照以此更好地重建自身品牌。

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达成共识后,比特币价格反弹至450美元

By Forex Magnates at 22 February, 2016, 8:11 am

经过几个月的关于比特币主要协议底层操作更改的激烈辩论,最终达成一致。加密币的价格一路走高使得交易者和投资者对比特币的未来也更为自信。尽管如此,只有时间会告诉大家该公告是否会帮助克服或重新竞争分离解决方案。 位于香港的数码港加入了本次比特币圆桌会议,其中诸多核心开发人员(下称core)和领域领导者以及挖矿公司的CEO,外汇和其他业内支柱人员都加入了此次会议。在已经达成的协议中,承诺比特币核心开发者将在2016年7月前基于SegWit做出硬分叉安全方面的改进。 根据谈判协议,核心层“同意将硬分叉到2MB纳入core的框架之中,作为交换,中国矿工也同意只运行core,这是本次共识的最大成果” 通过如此强大群体的支持,硬分叉预计将在2016年7月开始。当下所有对此的支持者都表示他们“只会运行兼容比特币核心的共识系统”…在可预见的未来。” Coinbase的联合创始人和CEO,Brian Armstrong已经就该共识发表了意见,称其“规模太小,来得太晚”同时也不断鼓励比特币公司从核心实现中转换过来。“说跟做是有区别的。共识只是口头承诺而未来尚不可知。与此同时,另外一个团队,BitcoinClassic已经采取行动并采用了我们当前能够使用的代码来转换工作解决方案。” 比特币/美元价格重返涨势,回涨至450美元每比特币 –  这也是开年以来的最高位。

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中国证监会换帅

By Forex Magnates at 20 February, 2016, 12:19 pm

经历了连续数月的市场动荡后,在政策和精神两个方面出现过失最终导致中国证监会主席肖刚宣布卸任中国证监会主席一职。 中国股票市场自去年夏天以来连续经历了数次巨幅震荡,上证指数的巨大波动使得中国政府不得不出面采取措施减少股票卖出行为。 肖刚离任后他的接替者刘士余(曾担任中国农业银行主席)立马上任 – 刘先生同时也是中国央行前任副行长。 刘士余在三年前曾担任证监会主席一职,但为期仅为7个月。他是使用熔断机制的推动者,建议使用该机制以防止指数下跌过快。而自去年夏天以来,肖刚担任主席期间中国数个指数遭遇大幅下跌,最近这些指数才稍微有所缓解。 肖刚在2013年3月被任命为证监会主席,他在任期间致力于推动中国市场的透明证监会自身的透明度。

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欧洲证券及市场管理局向公众发出警告,提醒注意未授权使用其身份和证书的公司

By Forex Magnates at 19 February, 2016, 12:34 pm

欧洲证券及市场管理局(下称ESMA)向公众发出警示,告知公众其商标和身份在未给予授权的情况下,被诈骗公司违法使用。 此举在未授权的外汇经纪商和二元期权供应商中十分普遍,这些公司都谎称自己受到了监管,通过使用假冒的地址,监管身份、或冒充某公司或假冒自己为某家受监管的经纪商(克隆方式)。 其中的一个常见案例就是使用 ESMA的商标和身份与雇员通信或个人通过转账方式骗取钱财。通过转移针对雇员或个人募集资金。欧洲证券与市场管理局未参与任何类似事务并警告与这些谎称与ESMA有关的诈骗公司有接触的个人远离此类它们。 此外,ESMA的证书也不是这些诈骗公司的唯一目标–该组织还警告称有人数次谎扮ESMA的高级人员以此对储蓄银行和上市公司进行欺诈。ESMA绝未参与任何相关合同并敦促相关人员遵循基本步骤来确定与其相关沟通或单据是否是伪造的。 这些步骤包括核实邮件真实性,如认为不真实请联系ESMA和当地法律部门,以及各自公司的高级管理人员。此外,ESMA位于巴黎,同时未设任何分部或联盟机构或其他任何类似机构 – 任何声称是此类机构的人员都应被视为诈骗。最后,所有ESMA发出的邮件都是以@esma.europa.eu后缀结束的。

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MarketsCT克隆Capital Markets Trading,遭英国金融行为监管局警告

By Forex Magnates at 16 February, 2016, 12:02 pm

                              图片:彭博 MarketsCT的经营克隆英国金融行为监管局的一家注册公司,Capital Markets Trading,并针对欧洲投资者伪造系列产品。 据英国金融行为监管局近日的一项声明,其已经公布市场参与者近日面临的骗局,此次警告MarketsCT,克隆英国金融行为监管局的一家注册公司,Capital Markets Trading。 您能通过汇亨小测试吗?试一试,有奖品哦… Capital Markets Trading英国有限责任公司,是在英国金融行为监管局注册的金融服务供应商(注册号: 509551),总部未设在伦敦。此外,MarketsCT 非法克隆上述公司,且声称地址一致(175 Piccadilly, London W1J 9EN),事实上,改地址系伪造,且MarketsCT与Capital Markets Trading集团并无附属关系。 英国金融行为监管局已警告投资者或市场参与者,不要与MarketsCT(http://marketct.com)建立关系。而Capital Markets Trading英国有限责任公司是官方注册并受英国金融行为监管局的监管,MarketsCT 并不具备此类背景,其投资服务不受任何司法机构的管辖。 除了伪造英国地址,声称受法规监管外,MarketsCT还声称提供包括外汇(FX),差价合约(CFD),股票和股指的一系列服务。尽管其网站信息与事实不符,MarketsCT与Capital Markets Trading未建立任何业务关系,应予以取缔。

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重磅:CySEC吊销Capital Option和SkyFX的CIF牌照

By Forex Magnates at 16 February, 2016, 11:26 am

Capital Option和SkyFX旗下运营的Trademarker有限公司由于涉嫌违规和不合规操作,其塞浦路斯投资公司(下称CIF)牌照已经被塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)吊销。 Capital Option和SkyFX旗下运营的Trademarker二元期权有限公司。尤其在最近SkyFX就曾受到了塞浦路斯监管局的处罚,其在5月由于在以色列不适当的外包运营和活动而被罚款22,000 美元。 SkyFX的所有人是Aviv Talmor,他同时也是UTrade的所有者,在去年12月他被以色列立法者指控参与庞氏骗局 ,因此导致其运营被吊销。 根据CySEC的监管清单,Trademarker有限公司由于数起指控(章节28[1]) ,违反客户授权(章节12)以及组织未能履行义务(章节13)被吊销了CIF牌照。 更重要的是,CySEC给予Trademarker有限公司15天的时间来纠正上述违规行为以符合监管机构的规定。 与此同时,Trademarker有限公司被禁止以其品牌名义提供或实施任何服务。 此外,参照之前的合同义务概述,Trademarker品牌下的所有客户被强制平掉所有客户仓位,包括退回相应的基金和获得的利润。

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以色列交易平台监管

By Forex Magnates at 15 February, 2016, 8:32 pm

该文章的作者是Nir Porat律师和David Woliner律师。Nir Porat是Ben Basat, Porat & Co.律师事务所(BAPO)的主管合伙人之一。他同时是该事务所的公司和国际商法的主管。David Woliner是Ben Basat, Porat & Co. 的金融规范部门主管。 以色列有关自营业务交易平台活动的新规在2015年5月26日已经生效,这些规定针对以色列客户,直接对本土和国外外汇和二元期权活动,以及其它交易平台产生了影响。 以色列证券法的42号修正案通过后,新法规得以颁布,以期通过立法监管管理交易平台的公司活动,由以色列证券监管局(ISA)严格监督交易平台活动。 有意继续在以色列运营的公司必须在5月26日前申请监管牌照。目前共有21家公司按照要求执行,在ISA作出牌照申请决策前可以继续在以色列经营。 如果公司在2015年5月26日前已在以色列运营,在此规定日期前未能向ISA提交申请但仍然在以色列开展业务,则会被视为在以色列无照经营交易平台,可能会面临刑事和行政诉讼。 新规定对交易平台设置了诸多限制,包括ISA严格的牌照要求、不同金融工具的杠杆比例、利益冲突时的管理职责、对客户提供投资建议和投资组合管理服务的条款限制、客户资金处理职责、确定客户交易活动的适用性和相关风险的职责、广告规定、向客户和ISA进行详尽报告的职责、最低股本要求、平台活动风险管理职责。 交易平台客户的允许杠杆比例如下,取决于参与交易的金融工具。高风险金融工具的杠杆比例是20:1,中等风险的金融工具则为40:1,低风险的金融工具则可以达到贸易值的100:1。 监管规定对交易平台处理客户资金和资产方面也有诸多职责规定。主要职责是客户资金和资产必须独立存管,交易平台需要开通信托账户管理客户资金,所选银行或金融机构必须是通过风险评估的正规银行或金融机构。 同时,新规要求交易平台审查客户是否合适进行交易活动及相关风险。相关审查记录和交易平台用来评估客户对于平台活动风险的了解程度的问卷及其它调查形式都应该保留记录。 另外,交易平台需要提交每月/季度/年报表,内容应当包括向ISA进行定期报告、活动报告、客户盈利及亏损报告、信用风险报告和市场风险报告。公司发生新规中列出的重大事件后,交易平台还需向ISA提交即时报告。 交易平台需要每两周和每月向客户提供交易审批情况,包括交易执行信息、交易执行后特定金融工具的累计盈余。 规定还要求交易平台分配足量资金支持市场风险、信用风险和经营风险,开发和运用技术来管理风险。 在以色列从事市场活动或以色列客户为目标的各方如果未持有相应的牌照,可能会面临刑事和行政诉讼(包括监禁和罚款制裁)。 总的来说,以色列交易平台监管以欧盟金融监管条例为基础,但是该监管是为监管自营业务交易平台活动量身打造的(而欧盟倾向采用“通用”监管方式),其中很多监管规定借鉴了专门针对交易平台活动的监管条例,主要借鉴了美国监管条例(例如杠杆比例限制)。因此,很多业内人士认为,以色列的监管相对来说是严格,可能竞争力不强。鉴于ISA并未向任一申请者发放牌照,我们目前仍处于许可期内且ISA尚未开始实质性监督,业内观点还有待时间的考验。

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环球概览——外汇和二元期权监管

By Forex Magnates at 15 February, 2016, 8:27 pm

该文章的作者是Nir Porat律师和David Woliner律师。Nir Porat是Ben Basat, Porat & Co.律师事务所(BAPO)的主管合伙人之一。他同时是该事务所的公司和国际商法的主管。David Woliner是Ben Basat, Porat & Co. 的金融规范部门主管。 一般来说,如今的监管可分为离岸监管和完全监督管理,前者提供相对宽松的许可证制度,后者则更为严苛。 通常,离岸监管所规定的许可证获取程序相对迅速(根据司法管辖区而定,一般为几个月),同时政府费用和运营成本也相对合理,更为低廉。运营成本相对降低的原因之一在于大多数管辖区既不要求实际注册办公室,也不要求公司董事或股东实际到场。大多是情况下, 对公司、公司董事和股东的尽职审查/合适和适当性要求都是非常直接的。另一个原因是,与完全监督管理相比,离岸监管所要求的许可证报告义务较少,报告义务大部分与资本充足性和财务报告相关。在税务方面,大多数离岸监管对公司所得税的要求很小或没有要求。此外,大多数离岸监管不要求金融服务只能在其领土管辖区内进行,也不要求上述服务只能提供给其源地管辖区的居民。在审计要求方面,大多数监管只要求上交每年度的财务报告(有些要求月度和季度报告)。 另一方面,完全监督管理则更为严苛,这可以体现在以下多个方面:例如,政府费用(如:申请费、激活费、年费)通常比离岸监管更高。最低资金要求也更严格。对公司、董事和股东(有时还包括其他职能)的合适和适当性要求更为冗长。许多时候提供护照、简历、学位和专业资格书,以及一份最近的物业账单是不够的,完全监督管理很有可能要求提供存续证明、无犯罪记录证明、不破产证明和最新的纳税申报单证明。大多数完全监督管理都要求必须实际注册办公室并配备公司官员。许多情况下,必要的职能负责人中有一些必须是当地管辖区的居民。至于报告义务方面,通常不仅限于财务报告和最低资金要求方面。有时也需要与风险管理、依从性和反洗钱相关的以及其他特定的报告。在税务方面,公司所得税取决于管辖区的不同而不同,但是无论如何,都比离岸管辖区的税率更高。 离岸监管的管辖区包括伯利兹和塞舌尔,近期还加入了具有吸引力的瓦努阿图监管区。完全监督管理包括一些欧盟成员国、美国、澳大利亚、 香港,近期还加入了以色列和俄罗斯。 需要注意的是,在某些司法管辖区,提供外汇和二元期权服务等金融交易的公司如今并不需要获得当地的许可,便可以从事上述业务。 完全监管机制   欧盟 如今,对外汇和二元期权公司最突出的监管是欧盟。欧盟已经建立了一套完善的管理机制,对受管制的市场、其他贸易系统和投资公司进行的有组织的投资人交易进行监管。通过这样做,除了其他方面,欧盟创造了一种针对投资公司的唯一授权,该授权允许许可证持有人在任何一个欧盟成员国的管理部门获得许可证之后,在欧盟的任意一个国家进行交易,他们享有一切投资公司的自由,在金融工具市场法规(MIFID)的指导下能够在整个欧盟提供投资服务和活动(通常被称为“护照”权利)。如今,法规2004/39/EC (MIFID 1)依然生效并且将会被法规2014/65/EU (MIFID 2)取代,欧盟成员国将在2016年7月3日对法规进行调换。该MIFID法规阐明,为确保投资公司的”护照权利,对于该法规范围内涵盖的事情,欧盟成员国不应对上述投资公司施加任何其他要求。 除了上述护照权利,2010年末欧盟委员会承认二元期权是MIFID法规下的一项金融工具,这是使欧盟成为最受期望的二元期权管制区的另一个重要发展。这一决定通过之后,欧盟成员国的管理部门开始向只提供二元期权的投资公司授予许可证。塞浦路斯的CYSEC是第一个授予许可证的国家,紧随其后的是马尔它的MFSA。根据最新的报导,英国正在将监管二元期权提供商的职责从博彩委员会转移到金融行为监督局(FCA)。毫无意外,以上提到的欧盟监管(塞浦路斯、马尔它和英国)也被认为是外汇服务提供商监管制度的领头羊。 资金要求设置为欧盟统一水平,具体如下:不持有客户资金的经纪人为80,000欧元,持有客户资金的经纪人为125,000欧元,做市商的要求为730,000欧元。许可证年费则为国家水平,即年费根据监管国家的不同而不同。例如,CYSEC的年费取决于营业额,从3500-75000欧元不等。根据马尔它MFSA的规定,你需要依据收益支付年费,从1300到10000欧元不等。 塞浦路斯 塞浦路斯的外汇和二元期权提供商受当地管理部门CYSEC的监管。与行业相关的许可证有三种,大致是不持有客户资金的经纪人、持有客户资金的经纪人和做市商。最受欢迎的许可证是针对持有客户资金的经纪人的,特别是二元期权的提供商。一些外汇服务提供商需要考虑的是做市商许可证只允许持有人使用自己的账户进行交易。 自提交申请之日起,平均的申请受理时间大约是5-6个月。最近CYSEC开通了一条新的快速通道,可在两个月内受理申请。资金要求取决于许可证的类型,对不持有客户资金的经纪人是80,000欧元,对持有客户资金的经纪人是200,000欧元,对做市商则高达1,000,000欧元。许可证年费则取决于营业额,每年从3,500欧元到75,000欧元不等。 需要注意的主要办公室要求——需要在塞浦路斯有实体办公室。至少需要两名高级经理管理公司,同时还需要两名非执行董事。董事会大部分成员必须为塞浦路斯居民。同时,必须在塞浦路斯提供投资服务。 一些重要的管理性要求——在申请的最后阶段,要求的资金必须保持冻结状态。许可证批准之后,必须按时出具并支付要求的资金。原始股权、董事会或管理人员上的变动必须经过CYSEC的批准。客户的资金必须被分开放到独立的账户中。投资公司有义务就资金充足性和大额风险进行定期报告。其他的报告义务包括内部审计报告、合规报告、风险管理报告、反洗钱报告、审计财务报告和审计师报告。许可证持有人需成为投资者赔偿基金的成员。 核算和审计方面——每一个投资公司均有义务按照国际上可接受的会计标准(IFRS)保存适当的会计记录。所有投资公司均有审计义务。 马尔它 负责监管外汇和二元期权提供商的管理机构是马尔它金融服务局(MFSA)。最相关的许可证叫做第2类许可证,它允许所有的投资服务和持有客户资金,但是不允许许可证持有人使用自己的账户进行交易(第3类许可证允许使用自己的账户进行交易)。还有两种第1类许可证(分别被叫做“a”和“b”),它允许经纪活动,但不允许持有客户资金。申请费为17,000欧元,审核申请的平均时间为6-8个月。第2类许可证的资金要求为125,000欧元,第3类许可证则要求持有730,000欧元。许可证年费取决于营业额,在3,000欧元到10,000欧元不等。 有关办公室要求——需要实体办公室。至少需要两名高级经理管理公司。只能在马尔它提供投资服务。 有关管理性要求——原始股权、董事会或管理人员上的变动必须经过MFSA的批准。客户的资金必须被分开放到独立的账户中。投资公司有义务就资金充足性和大额风险进行定期报告。报告义务还包括内部审计报告、合规报告、风险管理报告、反洗钱报告、审计财务报告和审计师报告。许可证持有人需成为投资者赔偿基金的成员。 核算和审计方面——所有许可证持有人均有义务按照国际上可接受的会计标准(IFRS)保存适当的会计记录。所有投资公司均有审计义务。 通常,离岸监管所规定的许可证获取程序相对迅速(根据司法管辖区而定,一般为几个月),同时政府费用和运营成本也相对合理,更为低廉。运营成本相对降低的原因之一在于大多数管辖区既不要求实际注册办公室,也不要求公司董事或股东实际到场。大多是情况下, 对公司、公司董事和股东的尽职审查/合适和适当性要求都是非常直接的。另一个原因是,与完全监督管理相比,离岸监管所要求的许可证报告义务较少,报告义务大部分与资本充足性和财务报告相关。在税务方面,大多数离岸监管对公司所得税的要求很小或没有要求。此外,大多数离岸监管不要求金融服务只能在其领土管辖区内进行,也不要求上述服务只能提供给其源地管辖区的居民。在审计要求方面,大多数监管只要求上交每年度的财务报告(有些要求月度和季度报告)。 离岸监管的管辖区包括伯利兹和塞舌尔,近期还加入了具有吸引力的瓦努阿图监管区。 需要注意的是,在某些司法管辖区,提供外汇和二元期权服务等金融交易的公司如今并不需要获得当地的许可,便可以从事上述业务。 离岸监管   伯利兹 伯利兹的监管单位为国际金融服务委员会(IFSC)。相关的许可证允许“基于衍生金融工具和其他有价证券的金融和商品交易”(这是一个非常广泛的定义,包括了外汇工具和二元期权)。自申请提交之日起,IFSC(国际金融服务委员会)通常会在3-4个月之内对申请进行审核。对于持有上述许可证的外汇和二元期权公司,一般的资金要求为500,000$,年费为5,000$。 在办公室要求方面,有以下几点需要留意:不需要设立实体办公室,雇员也无需是本地居民,除非IFSC授予其豁免,否则不允许任何公司实体。以下每项职务需至少任命一人:董事、秘书和股东。上述人员中,至少一人需具有所申请的许可证的领域(在这种情况下也就是外汇和/或二元期权)内的工作经验,但是不要求正式的证明。 至于管理要求方面,有以下重点:在整个许可证期间,要求的资金必须冻结在伯利兹的银行内。同时,许可证持有者不能使用伯利兹货币进行交易。持有客户资金需获得IFSC的书面许可,且客户资金需与公司资金分开,应存放在单独的银行账户里。许可证持有者有义务每年至少与IFSC见一面,以回顾上一年度的表现并讨论下一年的发展前景。每个获得许可证的公司必须提交月报、季报和年报,其中主要包括资金要求、保证金要求、收入报表、已执行交易详细信息以及任何其他IFSC要求的信息。 在核算和审计方面:许可证持有人有义务按照国际上可接受的会计标准(IFRS)保存适当的会计记录。这类许可证持有人没有进行审计的义务。同时,对于在伯利兹管辖范围外产生的公司资金也无纳税义务。 塞舌尔 在塞舌尔,金融服务管理局(FSA)是相关的管理部门。相关的许可证被叫做“证券交易商许可证”,它允许持有人提供广泛的金融工具(包括股份、股票、债券、互惠信贷、期权期货和差价合约)。上述许可证的资金要求为50,000$,年费为2,500$。 办公室要求方面需注意的点:可能需要设立实体办公室和雇佣当地居民。至少需要两位自然人担任公司董事。许可证持有人必须雇佣至少两位自然人作为公司董事。许可证持有人必须雇佣至少一位持证的证券顾问代表或一位持证的投资顾问代表。每位持证人必须持有专业责任保险。每位公司官员必须满足合适和适当性的要求。同时,持证的证券交易商必须对其享有股权的证券进行登记。 管理性要求方面:无最低流动资产要求(可用现金或其他类型的资产抵算),但是公司的资产需一直大于已付清的最低资金要求(50,000$)。如公司发生重大的改变,例如任命或解除董事或官员、任何针对公司的纪律处分和任何导致许可证持有人中止业务的变动,许可证持有人有义务通知FSA(金融服务管理局)。(许可证持有人)有义务将客户的资金分开存放在单独的银行账户中,同时,在客户存款之后,客户的资金应立即被转移到独立账户内。许可证持有人应对客户银行账户内的每笔存款和取款进行会计记账。 管理部门可能会对许可证施加一些限制条件,其中可能包括以下几点中的任何一点:限制许可证持有人所从事的业务的性质和范围,包括他可能提供的证券类型,明确许可证持有人是否能够持有客户的资金或是要求许可证持有人与公认的海外证券交易所建立并保持盟友关系。 核算和审计方面——所有许可证持有人均有义务按照国际上可接受的会计标准(IFRS)保存适当的会计记录。所有许可证持有人在获得许可证后的30天内必须指定一名审计员。国外的审计员必须获得FSA的授权。 瓦努阿图 在瓦努阿图,瓦努阿图金融服务委员会(VFSC)是监管和监督所有金融许可的单位,你可以向它申请许可证,获得基于衍生金融工具和其他证券进行金融和商品交易的许可。可在2-3个月内获得许可。资金要求仅为2000$。不需要实体存在。申请表是一份两页的表格。瓦努阿图提供一系列的税务优惠,因为这个国家没有所得税、资本收益税或遗产税。 完全监管-非欧盟国家   澳大利亚 金融部分的监管由ASIC负责。相关的许可证叫做“金融服务提供商”许可证。它允许使用自己的账户进行中间人业务和交易。它的资金要求为110万澳元,年费取决于营业额,从3,500澳元到50,000澳元不等。 关于办公室要求——需要实体办公室。至少需要一名澳大利亚的经理管理公司。只能在澳大利亚向澳大利亚人提供投资服务。 一些重要的管理性要求——在申请的最后阶段,要求的资金必须保持冻结状态。许可证批准之后,必须按时出具并支付要求的资金。50%的资金要求必须由流动资产构成。客户的资金必须被分开放到独立的账户中。投资公司有义务就资金充足性和大额风险进行定期报告,同时报告义务还包括内部审计报告、合规报告、风险管理报告、反洗钱报告、审计财务报告和审计师报告、合规计划、培训注册、产品审核政策。每个许可证持有人均需成为金融检查员服务局(FOS)的成员。每个许可证持有人均需购买专业责任保险,董事和官员也需购买责任保险。 许可证持有人有义务按照国际上可接受的会计标准(IFRS)保存适当的会计记录。所有投资公司均有审计义务。 除了保留交易的账簿,还需记录每月税收、每月对账、季度税务报告,如果你有员工,则还需保留每月工资单。所有公司均需接受揭露声明、条款和条件以及金融服务指导。 香港 香港的金融管理部门是证券及期货事务监察委员会(SFC)。现有三种许可证:第1种——证券交易,第2种——期货交易和第3中——杠杠外汇交易。第3种许可证似乎是最想要的,因为它针对外汇提供商。自提交之日起,申请一般在4-6个月内受理。根据许可证种类的不同,资金要求也有所不同,从700,000港币到1,300,000港币不等。年费也一样,根据不同类型的许可证,费用从6000港币到19,000港币不等。 关于办公室要求——需要实体办公室且职员必须是香港居民。申请必须由香港公司或在香港注册的公司递交。 公司必须任命至少两位负责人员,并任命其中一位为执行董事。申请公司、公司官员、职员和股东必须符合SFC设立的合适和适当性准则。除了其他方面之外,SFC还将考察申请人的财务偿付能力和状态、他的学历和其他资格证书、他在将要执行的职能方面的经验、能否胜任地、公正且公平地完成规定活动、以及他的名誉、品质的可靠性和财务状况的稳健性。 关于管理性要求——任何时候每个获得许可证的公司必须保证已缴股份资金和流动资金不得少于资金要求。持有客户资金的许可证持有人必须在当地银行开通账户。必须将客户资金分开。每个许可证持有人必须保存以下记录:财务清偿能力和状态、金融教育概述、内部合规和内部控制系统。 每一位所有许可证持有人均有义务按照国际上可接受的会计标准(IFRS)保存适当的会计记录,并且提交月度、季度和年度财务报告。所有公司均应向大众公开财务报告。 […]

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Martin Shkreli是不是被骗了价值1500万美元的比特币?

By Forex Magnates at 15 February, 2016, 11:35 am

比特币的匿名性质吸引了很多骗子,勒索者和其他不满者认为他们能不留痕迹 – 但在某些案例中很难分清谁是真正的受害者。 根据Martin Shkreli在推特发布的消息,看起来他只是在坎耶·维斯特新专辑的独家发售权谈判中受到了价值1500万美金比特币的欺骗。但论坛上,许多人都怀疑这件事的真实性,认为他只是想炒作自己。 这家伙是谁? Martin Shkreli现年34岁,是对冲基金MSMB金融管理公司的联合创始人以及Turing Pharmaceuticals的联合CEO。在2015年9月,在其公司抬升一款艾滋病药物从13.5美元飙涨至750美元每平后,他被国际媒体冠上了“全美最受厌恶的人”标签。在12月,Shkreli被FBI逮捕,指控其与证券诈骗有关,而非药物丑闻。 就在不超过两周前,2016年2月4日,周二,Shkreli显身华盛顿众议院监管和政府改革委员会门前,出席处方药价格听证会,并因为他的行为受到了严厉的声讨,他表示:“ 法律顾问的建议,我援引了我的第五次修正案。” 对冲基金能够对诸多交易工具进行交易,但 Shkreli貌似只对极为稀有的产品感兴趣(无论何种种类) – rap专辑。就在2015年11月,他以200万美金拍下了了Wu-Tang Clan的““The Life of Pablo”Once Upon a Time in Shaolin”,同月早期,他展出了价值1000万美金的Kanye West的专辑“The Life of Pablo”的孤品。 交易公开 本文发稿的7个小时前,他发消息称自己完成了价值1500万美元的”Pablo“交易,同时使用比特币支付的该笔款项。之后他以2500万美元起拍价向在线发行商提供该专辑的发行权: 但就在数小时后,他发消息称自己被骗了: 尽管他在推特上公布了自己的交易详情,但Shkreli拒绝分享块环链信息以证明该笔交易被黑客入侵。该笔交易涉及到38,000枚比特币,并非普通的数量,也不会那么容易在没有监控的情况下不翼而飞,所以块环链专家应该能够追踪这件事是否真的发生过。

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