行业监管

香港证券及期货事务监察委员会警告大众对虚假监管者香港外汇投资交易局予以防范

By Forex Magnates at 12 February, 2016, 10:35 am

证券及期货事务监察委员会(下称SFC),是香港的独立监管机构,其对另一家诈骗公司发出警告-香港外汇投资交易局。SFC建议投资者不要与这家机构有任何业务往来。 SFC是一家旨在通知投资者远离非法操作和不受监管的机构的监管组织。同时该组织也会帮助管理当地的证券和期货市场。 SFC最近将香港外汇投资交易局列入了警告名单,后者是一家声称自己为香港地区监管者和市场运营者的骗子机构,其所列地址在香港九皇后路中心,23层,网站则为http://hkfita.org。 香港外汇投资交易局虽声称自己为当地监管者,其实该机构并未拥有监管权力,大家应该远离这家机构。同时,该集团在香港的地址其实也并不真实。因此,投资者、市场参与者都应立即切断与其来往。 SFC在一个月前发布了一个正式对摩根大通数家子公司的正式申斥而见诸报端。这些公司包括摩根经济事务所 (香港),摩根证券 (亚太),和摩根证券 (远东),对这些公司的违规行为总计罚款300万美元。

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日本监管机构对三家未获牌照在当地运营的二元期权品牌发出警告

By Forex Magnates at 11 February, 2016, 12:38 pm

日本二元期权市场是全球最大和最活跃的市场之一。同时也是当地的金融机构收到监管也最为严格。日本关东财务局(下称Kanto Local Finance Bureau)按期通知投资者含有潜在危险的经纪商和其他未经恰当许可的提供服务的公司。今天,该监管机构再次对三家二元期权经纪商发出了公告信息。 品牌合法性受到质疑的BizOption Management Office (BizOption)、WorldOptionner Management Office (World Option) 和LFG Investment Limited (OptionRally)。日本监管当局称这些公司违反了“金融工具业务监督指导”章程。 BizOption的网站当前无法正常运作。World Option的网站则运行正常 – 英文版和日文版 – 但不包含任何在当地运营的必要授权和监管信息。 OptionRally则是这三家经纪商中唯一受到监管的一家。但是,其由CySEC发布的牌照仅适用于塞浦路斯金融市场。另外,当地监管机构表示其已经在2015年9月对OptionRally在日本的服务发出过警告。 所有上述提到的公司可能都向日本客户提供交易服务或支持。日本关东财务局将对其进行进一步调查。根据日本法律,金融公司必须拥有恰当的牌照方能在当地提供与二元期权有关的业务 – 无论其是否在日本国以外拥有授权与否。

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天堂不再:塞浦路斯证券交易委员会监管更为严格

By Forex Magnates at 9 February, 2016, 1:30 pm

塞浦路斯一直都是外汇和二元期权零售商的理想选择,该国能够为经纪商们提供注册和许可,让他们接触到欧盟的交易者同时行政处罚有时也较为宽松。但就在去年,塞浦路斯证券交易委员会(下称CySEC)仅罚款过5000欧元的“外汇天堂岛”血流成河,该金融监管机构开始取缔地方经纪商并对数家大型经纪商予以了不低于 €1,000,000的罚款和处理,以处罚那些违反包括未良好处理客户投诉、误导性广告以及对客户交易糟糕的评估的行为。 CySEC对诸多CIFs在2015年的处罚显著增加就是一个明显的信号:将增加该地区的监管措施同时看来这种处罚力度也不会结束。截止到2016年至今,我们看到 CySEC对二元期权经纪商 Banc de Binary处罚€350,000欧元同时对 Rodeler Limited (24option.com)罚款156000欧元。 根据我们对该地区各公司高管的采访,大家一致认为未来数年内这种监管力度将不会改变,而那些不把监管当回事的公司将深受影响。 CySEC已经有了数个目标并将会很快宣布处罚决定。 全世界的监管机构都在努力为投资者创建一个更为安全和值得信赖的交易环境。新兴市场的繁荣总是会带来新的技术、新产品和新思维,而这是的监管机构只有不断的适应并找到这些新事物的问题方能在保护客户和促使这些业务健康的发展之间找到平衡。 取缔毫无疑问会使市场更为干净,也会令投资公司为其客户提供更好、更透明的服务。但,并非所有的经纪商会从这些变化中生存下来。 尽管CySEC被嘲笑监管方式过于天真,但如果它设法取缔某些不遵守其建立的秩序的公司,却又可能成为欧洲受人尊敬的和可信的金融监管机构,这绝对是一劳永逸 、 到那时,投资者和行业本身都会从中获益。

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香港公司场外衍生品清算和报告要求实施延迟

By Forex Magnates at 8 February, 2016, 10:01 am

香港金融管理局(下称HKMA)与证券及期货事务监察委员会(下称SFC)就为第二阶段的场外衍生工具监管制度引入强制性结算及扩大强制性汇报的建议而进行的联合咨询发表了咨询总结。HKMA和SFC的该条规则与欧盟制定的通过欧洲市场基础设施的监管条例类似。 引入强制性结算的第一阶段,包括了强制清算要求实施并将其由2016年7月1日生效延迟至2016年9月1日。第二阶段汇报的开始实施日期则由2017年1月1日进一步延迟至2017年7月1日,这一阶段引入了场外衍生品报告要求。 其他需要强调的是对提出在外的资产声明。把以外币买卖证券为目的而订立,并已于有关证券交易的交收周期内交收的外汇远期剔除在汇报责任之外。 (完整报告在此)

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巴克莱和瑞士信贷黑金池案做出判决,处罚两当事人超过1.5亿美元

By Forex Magnates at 2 February, 2016, 11:07 am

纽约州联邦官员宣布多数重要金融机构已经就其“黑池”运营达成协议。巴克莱完全承认违反了证券法律,而瑞士信贷集团对这一指控没有既没有否决也没有承认。 两家金融机构承认了相应的指控,其投资者使用了替代交易系统,这一系统也被称为黑池。 巴克莱承认违法了证券法律并将支付7000万美元,而瑞士信贷集团将支付6000万美元给监管者以及2430万美元作为美国证券交易委员会的追缴费用。 投资者使用替代交易系统意味着蓄意掩盖其订单的规模。这些由金融机构提供的“黑池”不受交易所的监管,同时对投资者也有一定的风险。 美国当局对巴克莱和瑞士信贷的本次处罚是有史以来与“黑池”有关的最严厉处罚。而美国证券交易委员会和纽约检察长是本次事件的主要调查人。 根据调查结果显示,两公司制定的交易规则有利于高频交易商。对瑞士信贷的指控显示其通过自身的Crossfinder黑金池执行了1.17亿次非法订单,而对巴克莱的具体信息则未透露。 美国证监会主席,Chair Mary Jo White 表示: “美国证监会对最近的一系列黑金池和其他替代交易系统的违法行为采取了严厉措施。”

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ParFX引入匈牙利福林交易,新的CLS货币对

By Forex Magnates at 28 January, 2016, 12:05 pm

Compagnie Financiere Tradition的零售电子平台,ParFX在最近发布了一份公告概述将引入一份新的货币,即匈牙利福林到平台中。 匈牙利福林交易自2008年经融危机以来逐渐受到交易者追捧,该国政府当时被迫接受来自欧盟委员会和国际货币基金组织的援助。而现在90%匈牙利福林的交易都在该国之外。 瑞士联合银行的高级新兴市场交易员,Gary Harcombe对此做出了点评: “匈牙利福林的交易在最近数年里有了长足进步,已经成为了世界25种最常交易的货币之一,尤其在最近,获得了CLS结算资格。这减少了交易福林所需的风险并为其交易的进一步发展奠定了基础。.” ParFX将提供最常交易的货币对,包括匈牙利福林,即欧元/福林。这一新产品的推出紧随在福林进入CLS结算系统之后。 此外,ParFX还新增了一系列CLS的货币对: 澳元/日元、纽元/日元、美元/瑞典克朗、美元/挪威克朗和美元/丹麦克朗。 ParFX的CEO,Dan Marcus表示,”新增的匈牙利福林和其他货币对与ParFX全球化的目标一致 – 都是为了吸引更多的交易者加入我们的平台。 “匈牙利福林被认为是极具潜力的一种货币,许多客户对该货币表示出了极大的兴趣,也非常满意ParFX的公平和透明的交易环境,”他总结到。

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尽管担心恐怖主义融资,欧盟不会取缔加密币

By Forex Magnates at 27 January, 2016, 11:58 am

在巴黎恐怖袭击后,欧洲政治家呼吁监管比特币并重点关注加密币,倡议将其取缔,现在看来欧盟决定采取一种更为温柔的方式对待这些“货币”。 在欧盟议会“虚拟货币”的公开听证会上,一位来自欧盟委员会的资深金融服务官员,Olivier Salles指出欧盟 执行机构更倾向于不对该领域特别拟定新的监管规则。  “当你开始监管时,你会发现很容易就会失败,不是太早就是太晚。欧盟委员会的观点是我们更愿意倾向于成为监控的一方。我们想要更好地了解这里面发生了什么,” – 引用自Salles对路透的发言。 这意味着委员会认为形势变化还是太快使得他们无法完全掌控,他们担心匆忙出台一个无关恐怖袭击领域的监管条例可能扼杀处于起步阶段的欧洲块环链行业。 同时欧盟对恐怖主义的金融和洗钱也早已有了相关法律, 执行机构正在寻找可能的方式加强其在加密币方面的监管,但是“我们并不急于监管与虚拟货币有关的金融产品”,Salles表示。 大家可能还记得,G7国领导曾怀疑ISIS使用比特币资助恐怖主义的行动,就此欧洲曾发表声明意图取缔加密币。他们提出加强对金融技术公司的监管,比如那些从事比特币交易可能帮助匿名跨境转账提供帮助的公司。

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温和派德拉吉令欧元受挫,而市场不确定性可提振欧元

By Forex Magnates at 26 January, 2016, 2:53 pm

德拉吉称3月将召开会议重审货币政策,若需增加通胀还将采取进一步措施。 2016年伊始,得益于风险规避情绪,欧元区10国货币中,欧元表现强劲。欧元兑美元变化甚微,同12月初欧洲央行未全面开启量化宽松计划时欧元获得的回升保持相似水平。 和其他币种相比,欧元已回升约1000点,欧元兑英镑回升200多点,然而,这更加突显出其他币种的疲弱,而非欧元的强劲。据德拉吉的最新评论,随着风险情绪好转,决定货币兑换率的条件或将重新发挥作用,欧元将全面走弱。 欧洲央行于1月21日召开会议,会上德拉吉称,需于3月份的会议上再次审查货币政策,如有必要,需进一步采取措施增加通胀。其声明论调十分平和,有望带来进一步的宽松政策。声明公布后,欧元兑美元随之下跌140点。若通胀继续加剧,在三月份的会议到来前,该币种或将面临持续压力。 12月3日的会议纪要已于1月14日发布,文件表明,一些成员希望进一步削减利率,而非 10bps;这暗示欧洲央行仍未到达下限,若经济状况允许,欧洲央行愿继续降低存款利率。 12月居民消费价格指数的最终评估已于1月19日发布,和估算数据相差无几。数据显示整体通胀率同比增加 0.20% 。核心通胀(去除粮食、能源、烟酒价格因素的居民消费价格指数)同比增长0.90% 。去除粮食、能源的居民消费价格指数也同比增长0.90%,比估算数据的0.80% 有所改善。核心居民消费价格指数半年来维持在0.90%-1.00%。这表明,尽管量化宽松政策已连续实施3个季度,基础物价仍未出现上涨趋势。 不负众望,第三季度的国内生产总值上涨 0.3%。相较于 1.7% 这一估算数据,第三季度1.6%的同比增长率也同样符合预期。2月12日将公布第四季度的国内生产总值估算数据。 尽管12月3日召开的会议上,欧洲央行扩大现行量化宽松政策之举未能实现市场预期,1月21日的会议上宣布,有望实行新一轮的量化宽松政策。德拉吉及欧洲央行均承诺,将竭尽全力对抗低通胀,这有助于欧元免受长期下行趋势的影响。 然而,风险规避情绪正进一步加剧,股票的持续下跌或将为币种带来短期强势。在三月份的会议未召开时,货币政策面临经济下行压力,避险流动趋势上涨,均使得欧元这一币种难以交易。不过,大幅回升不失为卖点。

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金融委员会新增Forex Club成为其经纪商会员

By Forex Magnates at 26 January, 2016, 11:10 am

金融委员会(FinaCom),一家在金融服务领域独立的自律合规组织接纳了新的成员Forex Club有限公司。根据FinaCom的公告显示,该公司是一家外汇交易、贵金属和差价合约的供应商。 金融委员会致力于为外汇行业的纠纷提供解决方案,其争议解决委员会扮演着重要监管机构的角色。争议解决委员由金融服务行业的一流企业行政人员组成,目标旨在解决交易者和经纪商之间的矛盾。 Forex Club有限公司的加入代表着金融委员会的最新成员人数已经到达13家,成员数量在2015和新的一年里稳步增加。 根据金融委员会的主席Peter Tatarnikov对此最近的声明,“我们非常高兴地欢迎Forex Club成为我们最新的成员。这对Forex Club寻求提升其监管牌照并在全球的业务增长均有积极作用。” 就在上周,金融委员会纳入了Grand Capital有限公司成为其第12个新成员,委员会将帮助该公司提供公正的第三方的仲裁服务。该公司的成立地址为塞舌尔共和国,并且在欧洲、亚洲、俄罗斯和独联体均设有办公地。

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金融委员会新增Grand Capital成为其经纪商成员

By Forex Magnates at 22 January, 2016, 10:34 am

金融委员会宣布新增一家能够使用其服务解决与客户争议的经纪商。这一中立的调节人一直服务于在线外汇行业,而Grand Capital有限公司成为了其最新的成员。 Grand Capital有限公司自2006年提供金融、培训和代理服务。该公司注册地址在塞舌尔共和国,并且在欧洲、亚洲、俄罗斯和独联体有办公室。 该经济商是金融委员会的第12名会员,后者将为起客户提供中立的第三方调解服务以一种公正的方式帮助其解决客户投诉。Grand Capital有限公司的申请在1月15日通过了金融委员会、FinaCom PLC董事会的批准。 金融委员会的主席,Peter Tatarnikov在公告中表示: “我们非常欢迎Grand Capital成为我们最新的一员同时乐于见到更多的经纪商采用我们的服务,让我们帮助经纪商与其客户建立一个良好的信任关系。” Grand Capital的CEO,Stanislav Vaneev补充到:“金融委员会的价值理念与我们最高的客户服务行业标准完全相符。” “我们相信在外汇交易市场中为大范围的客户提供中立的第三方调解服务将是所有经纪商发展进程的重要一步,”他补充到。

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